美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年9月14日

 

Vincerx Pharma, Inc.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

特拉華		001-39244		83-3197402
（州或其他司法管轄區） （註冊成立）		（委員會 文件號）		（美國國税局僱主 證件號）

 

謝裏登大道 260 號, 400 套房 帕洛阿爾託, 加利福尼亞		94306
（主要行政辦公室地址）		（郵政編碼）

(650)800-6676

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

 

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

 

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

 

☐	根據《交易法》（17 CFR 240-13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

每個班級的標題		交易 符號		每個交易所的名稱 在哪個註冊了
普通股，每股面值0.0001美元		VINC		納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

 

 

 

項目 3.01

除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

2023年9月14日，Vincerx Pharma, Inc.（“公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）的書面通知（“通知”），通知該公司不遵守納斯達克上市規則5550（a）（2），因為該公司普通股在過去連續30個工作日的收盤價低於每股1.00美元的最低買入價要求。

該通知對公司普通股的上市或交易沒有直接影響，該普通股繼續在納斯達克資本市場上市，代碼為 “VINC”。

根據納斯達克上市規則第5810 (c) (3) (A)，公司自通知發佈之日起有180個日曆日來重新遵守最低出價要求。為了恢復合規，公司普通股的收盤價必須在180天內至少連續10個工作日內為每股1.00美元。

如果公司在最初的180天合規期內沒有重新遵守最低出價要求，則公司可能有資格再延長180個日曆日的合規期。要獲得資格，公司必須滿足公開發行股票市值的持續上市要求以及納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準，但最低出價要求除外，並且需要通知納斯達克其打算在這樣的額外合規期內彌補缺陷。如果公司不符合第二合規期的要求，或者納斯達克認為公司不可能彌補缺陷，則公司將沒有資格進入第二個合規期，納斯達克將通知公司其普通股將被退市。如果收到這樣的通知，公司可以對納斯達克員工將其普通股退市的決定提出上訴，但無法保證這種上訴會成功。

公司打算監測其普通股的收盤價，並將酌情考慮可用的選擇來重新遵守最低出價要求，包括可能尋求進行反向股票拆分。無法保證該公司能夠重新遵守納斯達克上市規則5550 (a) (2)，或者以其他方式遵守納斯達克的其他上市標準，也無法保證公司能夠維持在納斯達克的上市。

 

2

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

日期：2023 年 9 月 15 日

 

 

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