美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Gen Digital Inc. [GEN ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 09/12/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股,面值0.01美元 | 09/12/2023 | A | 13,340(1) | A | $0 | 85,807 | D | |||
普通股,面值0.01美元 | 09/12/2023 | A | 2,565(2) | A | $19.49 | 88,372 | D | |||
普通股,面值0.01美元 | 9,644,194 | I | 作者:Starboard 價值與機會主基金有限公司(3) | |||||||
普通股,面值0.01美元 | 2,024,896 | I | 作者:Starboard X 主基金有限公司(4) | |||||||
普通股,面值0.01美元 | 1,444,314 | I | 作者:Starboard Value and Oppor(5) | |||||||
普通股,面值0.01美元 | 827,888 | I | 作者:Starboard Value and Opor(6) | |||||||
普通股,面值0.01美元 | 125,032 | I | 作者:右舷領袖 Tango LLC(7) | |||||||
普通股,面值0.01美元 | 967,268 | I | 作者:右舷領袖精選 VI 唱片(8) | |||||||
普通股,面值0.01美元 | 798,270 | I | 作者:Starboard 價值與機會大師基金 L LP(9) | |||||||
普通股,面值0.01美元 | 2,777,042 | I | 由 Starboard Value LP 的管理賬户提供(10) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
回覆解釋: |
1。年度非僱員董事股權獎。該限制性股票單位將在2024年9月12日或下次年會之前完全歸屬。 |
2。以股票形式發行的年度非僱員董事聘用費。該限制性股票單位將在2023年12月1日、2024年3月1日、2024年6月1日和2024年9月1日分別歸屬25%。 |
3。Starboard Value and Opportunity Master Fund Ltd(“Starboard V&O基金”)直接擁有的證券申報人僅憑其作為Starboard Value GP LLC(“Starboard Value GP”)管理委員會成員、Starboard V&O Fund投資經理的普通合夥人以及Starboard Principal Co GP LLC(“Principal GP”)管理委員會成員,可以被視為實益擁有Starboard Value GP成員的普通合夥人,Starboard Value GP成員的普通合夥人 V&O基金適用於經修訂的1934年《證券交易法》第16條(“第16條”)。申報人明確否認對此類證券的實益所有權,但其金錢利益除外。 |
4。Starboard X Master Fund Ltd(“Starboard X Master”)實益擁有的證券。就第16條而言,申報人僅憑其作為Starboard Value GP管理委員會成員、Starboard X Master投資經理的普通合夥人以及Starboard Value GP成員普通合夥人的普通合夥人管理委員會成員,即可被視為實益擁有Starboard X Master直接持有的證券。申報人明確否認對此類證券的實益所有權,但其金錢利益除外。 |
5。Starboard Value and Opportunity S LLC(“Starboard S LLC”)直接擁有的證就第16條而言,申報人僅憑其作為Starboard Value GP管理委員會成員、Starboard S LLC經理的普通合夥人以及作為Starboard Value GP成員普通合夥人的普通合夥人管理委員會成員,即可被視為實益擁有Starboard S LLC直接持有的證券。申報人明確否認對此類證券的實益所有權,但其金錢利益除外。 |
6。Starboard Value and Opportunity C LP(“Starboard C LP”)直接擁有的證券。就第16條而言,申報人僅憑其作為Starboard Value GP管理委員會成員、Starboard C LP投資經理的普通合夥人以及作為Starboard Value GP成員普通合夥人的普通合夥人管理委員會成員,即可被視為實益擁有Starboard C LP直接持有的證券。申報人明確否認對此類證券的實益所有權,但其金錢利益除外。 |
7。Starboard Leaders Tango LLC(“Starboard Tango LLC”)直接擁有的證券。就第16條而言,申報人僅憑其作為Starboard Value GP管理委員會成員、Starboard Tango LLC投資經理的普通合夥人以及Starboard Value GP成員的普通合夥人Principal GP管理委員會成員,即可被視為實益擁有Starboard Tango LLC直接持有的證券。申報人明確否認對此類證券的實益所有權,但其金錢利益除外。 |
8。Starboard Leaders Select Select VI LP(“Starboard Select VI LP”)就第16條而言,申報人僅憑其作為Starboard Value GP管理委員會成員、Starboard Select VI LP投資經理的普通合夥人以及Starboard Value GP成員的普通合夥人的普通合夥人擔任Starboard Select VI LP管理委員會成員,即可被視為實益擁有Starboard Select VI LP直接持有的證券。申報人明確否認對此類證券的實益所有權,但其金錢利益除外。 |
9。Starboard Value and Opportunity Master Fund L LP(“Starboard L Master”)直接擁有的就第16條而言,申報人僅憑其作為Starboard Value GP管理委員會成員、Starboard L Master投資經理的普通合夥人以及作為Starboard Value GP成員普通合夥人的普通合夥人管理委員會成員,即可被視為實益擁有Starboard L Master直接持有的證券。申報人明確否認對此類證券的實益所有權,但其金錢利益除外。 |
10。Starboard Value LP在某個託管賬户(“Starboard Value LP賬户”)中持有的證券。就第16條而言,申報人僅憑其作為Starboard Value GP管理委員會成員、Starboard Value LP的普通合夥人以及Starboard Value GP成員的普通合夥人首席合夥人管理委員會成員的地位,即可被視為受益擁有Starboard Value LP賬户中持有的證券。申報人明確否認對此類證券的實益所有權,但其金錢利益除外。 |
/s/Peter A. Feld | 09/14/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |