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紐約，2023年9月12日（GLOBE NEWSWIRE）——全球領先的多資產金融服務提供商Virtu Financial, Inc.（納斯達克股票代碼：VIRT）今天提供了有關先前披露的美國證券交易委員會執法事項的補充信息，該公司在整個投資週期中向全球市場提供流動性和創新、透明的產品。

正如最近的公開文件中所描述的那樣，Virtu迴應了美國證券交易委員會（SEC）在2018年1月至2019年4月期間對其內部信息壁壘各個方面的調查而提出的信息請求，這段時間早於Virtu整合投資技術集團公司（ITG）的交易後數據，並參與瞭解決此事的討論。作為最新消息，Virtu一直無法達成可接受的和解，今天，美國證券交易委員會對Virtu提起了民事訴訟。

美國證券交易委員會的投訴稱，（i）在此期間，Virtu的政策和程序設計不合理，無法防止內部濫用重要的非公開信息；（ii）Virtu就這些政策和程序發表的某些聲明是錯誤的。

Virtu拒絕了美國證券交易委員會的指控和基本理論，即暫時假設更廣泛的Virtu員工羣體有可能進入該公司的政策和程序，這使得其政策和程序 “不合理”。Virtu一直堅持旨在防止濫用機密信息的政策和程序，這些政策和程序符合其在適用法律下的義務，並且就其政策和程序發表的公開聲明是真實和準確的。

在2019年美國證券交易委員會的一次例行考試中，Virtu自願向美國證券交易委員會工作人員透露，在2018年和2019年初的有限時間內，假設其後臺數據庫中的某些交易後數據可供比預期更廣泛的員工羣體訪問。這段時期恰逢Virtu當時最近收購的KCG業務遷移到整合的Virtu後臺數據庫，也早於Virtu將與ITG業務相關的數據遷移到該數據庫。在此期間，其他控制措施和政策降低了未經授權的訪問或使用的風險，該公司制定並最終實施了控制增強措施，以根據其政策進一步限制數據庫的訪問。考試結束後，美國證券交易委員會執法人員啟動了一項調查，Virtu與之進行了充分合作，在三年內提供了30,000多份文件，其中沒有一份表明存在任何不當使用或訪問的情況。

值得注意的是，美國證券交易委員會升級了長達數年的調查，此前Virtu對美國證券交易委員會於2022年12月發佈的市場結構規則提案提出了公開批評，Virtu對美國證券交易委員會提起訴訟，要求其根據《信息自由法》（FOIA）尋求與規則制定過程有關的記錄。

“我們對美國證券交易委員會採取這一行動的決定感到失望。儘管我們認為這些指控毫無根據，但我們還是與美國證券交易委員會進行了真誠的和解討論，以使此事得到合理的解決。” Virtu首席執行官道格拉斯·西夫説。

“不幸的是，美國證券交易委員會的立場似乎是由政治和頭條新聞而不是事實和法律驅動的。我們將始終尋求理性行事，代表公司和投資者負責任地管理風險和風險敞口。因此，在這種情況下，我們期待在法庭上大力捍衞自己免受這些毫無根據的指控，同時繼續專注於為全球客户和市場提供服務，為股東創造長期價值。”

Virtu是領先的金融服務和產品提供商，利用尖端技術為全球市場提供流動性，併為其客户提供創新、透明的交易解決方案。Virtu利用其全球做市專業知識和基礎設施，提供強大的產品套件，包括執行、流動性採購、分析和工作流程技術中立的經紀商多交易商平臺。Virtu的產品允許客户在50多個國家的數百個交易場所進行多種資產類別的交易，包括全球股票、交易所買賣基金、外匯、期貨、固定收益、加密貨幣和無數其他大宗商品。此外，Virtu的綜合多資產分析平臺提供一系列交易前、交易內和交易後服務、數據產品和合規工具，客户依賴這些服務在全球市場進行投資、交易和管理風險。

本新聞稿可能包含根據1995年《私人證券訴訟改革法》的安全港條款作出的 “前瞻性陳述”。有關Virtu Financial, Inc.（“Virtu”、“公司” 或 “我們的”）業務的陳述如果不是歷史事實，則屬於前瞻性陳述。前瞻性陳述不應被視為對未來業績或業績的保證，也不一定是實現此類業績或結果的時間或時間的準確指示。公司沒有義務更新前瞻性陳述以反映實際業績、假設的變化或影響前瞻性信息的其他因素的變化，如果公司確實更新了一份或多份前瞻性陳述，則不應推斷公司將就前瞻性陳述或與前瞻性陳述進行更多更新

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有關可能導致實際業績與前瞻性陳述中包含的結果不同的風險和不確定性的討論，請參閲Virtu向美國證券交易委員會提交的文件，包括但不限於Virtu向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告、10-Q表季度報告和8-K表最新報告。