SEC FORM 4

美國證券交易委員會表格 4

表格 4

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條

監察員批准

監察員編號：			3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數：			0.5

如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。參見指令 1 (b)。

選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。

1。舉報人的姓名和地址^*

Cifu道格拉斯 A

（最後）

（第一）

（中間）

C/O VIRTU FINANCIAL, INC

1633 百老匯

（街）

紐約

紐約州

10019

（城市）

（州）

（壓縮）

2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Virtu Financial, Inc. [VIRT ]

5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）

X	導演	10% 所有者
X	軍官（請在下面給出標題）	其他（請在下方指定）
首席執行官

3。最早交易日期（月/日/年）
09/13/2023

4。如果是修訂，則為原始提交日期（月/日/年）

6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）

X	由一名申報人提交的表格
	由多個申報人提交的表格

表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	3。交易代碼（Instr. 8)		4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5)			5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	金額	(A) 或 (D)	價格	5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
A 類普通股	09/13/2023		P		50,000	A	$17.063⁽¹⁾	442,755	I	見腳註⁽²⁾
A 類普通股								452,907	D

表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代碼（Instr. 8)		5。收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4)		8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	標題	股份數量或數量	8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
限制性股票單位	⁽³⁾							⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	A 類普通股	202,860		202,860	D
遞延股票單位	⁽⁵⁾							⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	A 類普通股	325,287		325,287	D
Virtu Financial LLC 的無投票權共同利益單位	⁽⁷⁾							⁽⁷⁾	⁽⁷⁾	A 類普通股	2,830,742		2,830,742	I	見腳註⁽⁸⁾
Virtu Financial LLC 的無投票權共同利益單位	⁽⁷⁾							⁽⁷⁾	⁽⁷⁾	A 類普通股	819,804		819,804	I	見腳註⁽⁹⁾

回覆解釋：

1。第 4 欄中報告的價格是加權平均價格。這些股票是通過多筆交易購買的，價格從16.8900美元到17.2500美元不等（含）。申報人承諾應要求向美國證券交易委員會工作人員、Virtu Financial, Inc. 的任何證券持有人或Virtu Financial, Inc. 提供有關在上述範圍內以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。

2。通過信託，造福慈富家族（“慈富家族2020年信託”）。舉報人的妻子梅利莎·勞滕伯格對Cifu Family 2020信託持有的股份擁有處置控制權和投票控制權。由於申報人與勞滕伯格女士的關係，申報人可能被視為實益擁有Cifu Family 2020信託持有的股份。

3。每份 RSU 均根據發行人經修訂和重述的 2015 年管理激勵計劃授予，代表獲得發行人一股 A 類普通股的或有權利。

4. 77,254個限制性單位在2024年2月3日、2025年2月3日和2026年2月3日分三等額分期歸屬，32,522個限制性單位在2024年2月3日和2025年2月3日分兩次等額歸屬，18,084個限制性單位在2024年2月1日歸屬，7.5萬個限制性單位於2023年12月31日歸屬。

5。根據2020年11月13日生效的Virtu Financial, Inc.遞延補償計劃，遞延股票單位（“DSU”）記入申報人。每個 DSU 在經濟上等同於 A 類普通股的一股。

6。遞延薪酬計劃下存入的DSU通常以遞延薪酬計劃中選擇或規定的形式支付，以兩者中較早者為準：（i）離職、（ii）指定日期或（iii）控制權變更，以較早者為準。

7。根據自2015年4月15日起生效的發行人、Virtu Financial LLC和Virtu Financial LLC的股權持有人之間的交易協議（“交易協議”）的條款，Virtu Financial Unites以及相應數量的C類普通股可以兑換為發行人的A類普通股，每股擁有一票和經濟權利（包括分紅權和清算後的分配權）），由持有人酌情在一對一的基礎上進行。交換協議下的交換權不會過期。

8。由一家有限責任公司DAC Investment LLC，由申報人和申報人的妻子擁有。

9。通過信託，為慈富家族謀利益（“慈富家族信託”）。舉報人的妻子梅利莎·勞滕伯格和勞滕伯格女士的兄弟米切爾·勞滕伯格博士對Cifu Family Trust持有的股份擁有共同的處置控制權和投票控制權。由於申報人與勞滕伯格女士的關係，申報人可能被視為實益擁有Cifu家族信託持有的股份。

備註：

	/s/Justin Waldie，擔任事實上的律師	09/13/2023
	** 舉報人簽名	日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，看到程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。