美國證券交易委員會表格 3

表格 3 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

證券實益所有權的初步聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0104
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
1。舉報人的姓名和地址*
Sclar Jeremy M.
（最後） （第一） （中間）
博伊爾斯頓街 33 號，3000 號套房
（街）
慄山 MA 02467
（城市） （州） （壓縮）
2。需要聲明的活動日期 （月/日/年）
08/24/2023 		3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 PromiS 神經科學公司 [PMN ]
4。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
5。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 4) 2。 實益擁有的證券金額（Instr. 4) 3。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 4。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
普通股，無面值 65,000 D
普通股，無面值 1,005,726 I 作者：克羅克山有限責任公司(1)
普通股，無面值 769,763 I 作者：Jeremy M. Sclar 2012 不可撤銷家族信託基金(2)
表二——實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 4) 4。衍生證券的轉換價或行使價 5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 6。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
第一系列優先股，無面值(3) (4) (4) 普通股 150,000 (4) I 作者：克羅克山(1)
第一系列優先股，無面值(3) (4) (4) 普通股 150,000 (4) I 作者：JS Trust(2)
購買普通股的認股權證，無面值 (5) 08/25/2026 普通股 85,208 (5) I 作者：克羅克山(1)
購買普通股的認股權證，無面值 02/24/2024 02/24/2029 普通股 664,893 (6) I 作者：克羅克山(1)
購買普通股的認股權證，無面值 02/24/2024 02/24/2029 普通股 664,894 (6) I 作者：JS Trust(2)
回覆解釋：
1。由緬因州的一家有限責任公司 Crocker Mountain LLC（“Crocker Mountain”）持有。斯克拉爾先生是克羅克山的唯一經理。
2。通過Jeremy M. Sclar 2012年不可撤銷家庭信託持有，該信託基金根據受馬薩諸塞州法律管轄的信託工具（“JS Trust”）成立。斯克拉爾先生的配偶是JS Trust的受託人之一。
3。第一系列優先股是無表決權和不計息的，目前可由持有人選擇按照 60:1 的比例轉換為普通股。累計合格股權融資超過3000萬美元后，第一系列優先股將非自願轉換為普通股。
4. 作為900萬股第一系列優先股的15萬股普通股，根據系列1優先股的條款，每股最初可轉換為1股普通股，現在可轉換為總共15萬股普通股。
5。包括85,208份購買普通股的認股權證，每份認股權證可行使以每股12.60美元的行使價購買一股普通股。這些認股權證目前可以行使，並於2026年8月25日，即認股權證發行五週年之際到期。認股權證包含一項加速條款，允許發行人將認股權證的到期日提前至普通股價值加權平均價格（VWAP）連續十個交易日超過多倫多證券交易所交易價格37.80美元之後的30天。
6。每份購買一股普通股的認股權證均於2023年8月24日發行，行使價為每股1.75美元。
備註：
Jeremy M. Sclar 09/05/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。