美國
個州
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
日程安排 13D
(第 2 號修正案 )*
根據 § 240.13d-1 (a) 提交的報表中應包含的信息
以及
根據1934年《證券
交易法》根據240.13d-2 (a) 提交的修正案
Haleon plc
(發行人的姓名 )
普通股 股,面值為每股0.01英鎊
(證券類別的標題 )
405552100*
(CUSIP 編號)
維多利亞 A. Whyte
GSK plc
大西路 980 號
布倫特福德, Middlesex TW8 9GS
英格蘭
電話: +44 (0) 208 047 5000
(有權接收通知和通信的人 的姓名、 地址和電話號碼)
2023 年 9 月 11 日
(需要提交本聲明的事件發生日期 )
如果 申報人之前曾就附表 13G 提交過聲明,報告本附表 13D 所涉的收購, 並且是因為 §§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請勾選以下方框。☐
注意: 以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 §240.13d-7。
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別 ,以及隨後包含會改變 先前封面頁中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“該法”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不應受該法該條款的約束,但 應受該法所有其他條款的約束。
*代表 發行人美國存托股份(“ADS”)的CUSIP,每股代表兩股普通股,面值為 每股0.01英鎊。
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1. | 舉報人的姓名
I.R.S. 身份證號上述人員(僅限實體)
GSK plc | |
2. | 如果是羣組成員,請選中
相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) | |
3. | SEC 僅限使用 | |
4. | 資金來源
(參見説明) OO | |
5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請選中 方框 ☐ | |
6. | 國籍
或組織地點 英格蘭和威爾士 |
股票數量
由實益擁有 每個舉報人 WITH |
7. | 唯一的
投票權 262,727,073 | ||
8. | 共享
投票權 955,320,110 (1) | |||
9. | 唯一的
處置力 262,727,073 | |||
10. | 共享
處置權 1,008,132,722 (1) (2) |
11. | 彙總
每位申報人實際擁有的金額 1,008,132,722 (1) (2) | |
12. | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股份,請選中
複選框 (參見説明書)☐ | |
13. | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
10.9% (3) | |
14. | 舉報人的類型
(參見説明) CO |
腳註:
(1) 包括 (i) Haleon plc(“發行人” 或 “Haleon”)的262,727,073股普通股,面值每股0.01英鎊(“普通股”),由葛蘭素史克集團(“葛蘭素史克”)的間接全資子公司葛蘭素史克集團有限公司(“GGL”)持有, (ii) 437,718188葛蘭素史克(排名第一)蘇格蘭有限合夥企業(“SLP 1”)(由葛蘭素史克控制的蘇格蘭有限合夥企業 )持有的164,375,414股普通股,(iii) 葛蘭素史克控制的蘇格蘭 有限合夥企業(“SLP 2”)持有的164,375,414股普通股,以及 (iv) 90,498,823葛蘭素史克(第三名)蘇格蘭有限合夥企業(“SLP 3”)持有的普通股,這是葛蘭素史克控制的蘇格蘭有限合夥企業(SLP 1、SLP 2和SLP 3合稱 “SLP”,“SLP”)。
(2) 包括葛蘭素史克合併後的員工持股計劃(“ESOP”)信託基金持有的52,812,612股普通股。
(3) 基於發行人於8月2日向證券 和交易委員會(“SEC”)提交的6-K表中公佈的截至2023年6月30日的已發行普通股9,234,573,831股, 2023.
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項目 1.證券和發行人。
本 附表13D第2號修正案(本 “聲明”)修訂並補充了最初於2022年7月27日提交的 附表13D中關於根據英格蘭和威爾士法律註冊成立的公開 有限公司普通股的聲明(“附表13D”),該聲明於2023年5月16日修訂。發行人的主要執行辦公室位於英國薩裏KT13 0NY韋布裏奇高地一樓 5號樓。除非另有説明,否則此處使用但未定義的 的每個大寫術語的含義應與附表13D中賦予該術語的含義相同。
商品 2.身份和背景。
特此對附表 13D 第 2 項中規定的 答覆進行修訂,將附表 1 全部刪除,取而代之的是附表 1。
項目 4.交易目的。
特此對附表13D第 4項進行修訂,將其中第十一段(標題為 “出售Haleon股份” 下) 改為以下內容:
分享 購買契約
2023年9月11日,發行人、GGL和SLP(GGL和SLP合稱 “葛蘭素史克股東”)簽訂了一份股票購買契約(“股票購買契約”),根據該契約,發行人可以在自願的基礎上從相關葛蘭素史克股東(或其各自的被提名人)在場外購買 普通股與相關葛蘭素史克股東(或其各自的被提名人)進行的股票發行(定義見股票購買契約 )同時進行。根據 股票購買契約,場外購買不得導致發行人在過去 12 個月內根據股票購買契約向葛蘭素史克股東(總計)(或其各自的 被提名人)購買截至相關場外收購之日的發行人已發行普通股本 的4.99%。發行人就每股英鎊普通股向葛蘭素史克相關股東 (或其各自的被提名人)支付的價格應等於適用於同意擬議場外購買的相關股票發行的股票發行價格(定義見 股票購買契約), ,前提是該價格在批准的價格範圍內(定義見股票購買契約))。
項目 5.發行人證券的利息。
特此對附表 13D 第 5 項進行修訂,刪除了 (a) 段的全部內容,取而代之的是以下內容:
a. | 葛蘭素史克 實益擁有1,008,132,722股普通股,佔發行人8月2日向美國證券交易委員會提交的6-K表格 中報告的截至2023年6月30日已發行9,234,573,831股普通股的10.9% , 2023. |
商品 7.作為證物提交的材料。
本附表中列出的文件描述 參照本第 7 項中列出的證物進行了全面限定。
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展覽 | 姓名 | |
12 | Haleon plc、葛蘭素史克集團有限公司、葛蘭素史克(第一)蘇格蘭有限合夥企業、葛蘭素史克(第二名)蘇格蘭有限合夥企業和葛蘭素史克(第三號)蘇格蘭有限合夥企業於2023年9月11日簽訂的股票購買契約。 |
CUSIP 編號 405552100 | 13D | 7 的第 5 頁 |
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
日期: 2023 年 9 月 11 日
GSK plc | |||
來自: | /s/ 維多利亞 A. Whyte | ||
名稱: Victoria A. Whyte | |||
標題: 授權簽字人 |
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時間表 1
姓名 |
公司 地址 |
校長 職業或就業 |
公民身份 |
董事會 | |||
Jonathan Symonds 爵士 CBE | 大西路 980 號
布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
主席 兼公司董事 | 英國人 |
Emma Walmsley | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
執行 董事兼首席執行官 | 英國人 |
Julie Brown | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
公司 董事兼首席財務官 | 英國人 |
伊麗莎白 麥基安德森 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
公司 董事 | 我們 |
查爾斯 班克羅夫特 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
公司 董事
|
我們 |
Hal Barron 博士 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
公司 董事 | 我們 |
Anne Beal 博士 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
公司 董事 | 我們 |
Harry (Hal) Dietz 博士 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
公司 董事 | 我們 |
傑西·古德曼博士 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
公司 董事 | 我們 |
Urs Rohner
|
大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
公司 董事 | 瑞士人 |
Vishal Sikka 博士 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
公司 董事 | 我們 |
CUSIP 編號 405552100 | 13D | 頁面 7 中的 7 |
GSK 領導團隊 | |||
姓名 |
公司 地址 |
校長 職業或就業 |
公民身份 |
Emma Walmsley | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
主管 執行官 | 英國人 |
Julie Brown | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
主管 財務官 | 英國人 |
戴安娜 康拉德 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
首席人事官 | 加拿大人 |
詹姆斯 福特 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
高級副總裁 兼集團法律與合規部總法律顧問 | 英國 和美國 |
Sally Jackson | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
全球傳播高級副總裁兼首席執行官辦公室 | 英國人 |
Luke Miels
|
大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
主管 商務官
|
澳大利亞人
|
Shobana Ramakrishnan | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
首席數字與技術官
|
我們
|
David Redfern | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
企業發展總裁 | 英國人 |
Regis Simard | 大西路 980 號 Brentord 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
全球供應鏈總裁 | 法語 和英國語 |
菲利普 湯姆森 | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
全球事務總裁 | 英國人 |
Deborah Waterhouse | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
viiV Healthcare 首席執行官兼全球健康總裁 | 英國人 |
Tony Wood | 大西路 980 號 布倫特福德 米德爾塞克斯 TW8 9GS,英格蘭 |
主管 科學官 | 英國人 |