美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據第 13 或 15 (d) 節

1934 年《證券交易法》

報告日期 （最早報告事件的日期）：2023 年 9 月 11 日（2023 年 9 月 7 日）

PALISADE BIO, INC.

（其章程中規定的註冊人的確切 姓名）

註冊人的 電話號碼，包括區號：(858) 704-4900

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☐

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

已註冊 直接發行股票

2023年9月7日，Palisade Bio, Inc.（“公司”）與某些機構投資者（“買方”）簽訂了證券購買協議（“購買協議”） ，根據該協議，公司同意出售和發行總計2,339,398股公司普通股（“股票”），面值為每股0.01美元（“普通股”）（“普通股”）”）， ，每股收購價格為0.84美元（“發行”）。

股票由公司根據S-3表格上的有效上架註冊聲明發行，該聲明最初於2022年3月18日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交，經修訂，並於2022年4月26日宣佈生效（文件編號333-263705）（“註冊聲明”）和9月向美國證券交易委員會提交的招股説明書補充文件 11，2023。

購買協議包含公司的慣常陳述、擔保和協議、結算的慣常條件、公司的賠償 義務，包括根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）產生的負債、 各方的其他義務以及終止條款。購買 協議中包含的陳述、保證和契約僅為該協議的目的而作出，截至具體日期，這些陳述、保證和契約僅為該協議的當事方 受益，可能受合同雙方商定的限制的約束。

此次發行於2023年9月11日結束，公司總收益約為197萬美元，然後扣除應付給配售代理人的費用 和公司應付的其他發行費用。

購買協議中包含的 陳述、擔保和契約僅是為了 購買協議各方的利益而做的。此外，此類陳述、擔保和契約 (i) 旨在在購買協議的 各方之間分配風險，而不是事實陳述，以及 (ii) 適用重要性標準的方式可能與公司股東或其他投資者可能認為的實質性標準不同 。因此，在本報告中提交購買協議只是為了向投資者提供有關交易條款的信息，而不是向投資者提供有關公司的任何其他事實信息。此外，與陳述和擔保主題有關的信息 可能會在購買協議簽訂之日後發生變化，隨後的信息可能會也可能不會完全反映在公開披露中。

作為附錄5.01隨函提交 P.C. Silvestre Law Group, P.C. 關於本次發行中發行的普通股有效性的意見副本。

配售 代理協議

在與本次發行有關的 中，我們與拉登堡 Thalmann & Co. 簽訂了配售代理協議（“配售代理協議”）。Inc.（“配售代理”），配售代理將獲得 (i) 相當於公司出售股份所得總收益的7.75％ 的總現金費用，（ii）為發行中產生的某些費用支付高達95,000美元的款項，以及（iii）購買本次發行中出售的股份總額的6.0％的認股權證，或總共140,364份配售代理 認股權證（“配售代理認股權證”）。配售代理認股權證的期限為自銷售開始 之日起五（5）年，行使價為每股1.05美元，並且未根據本次發行進行註冊。配售代理認股權證和配售代理認股權證所依據的普通股 是根據《證券法》第4 (a) (2) 條和根據該法頒佈的條例D規定的豁免發行的。

上述 每份購買協議、配售代理協議和配售代理認股權證的摘要參照每份此類文件的全文全部限定 ，每份文件的表格的副本分別作為附錄10.01、 10.02和4.01附於此，每份文件均以引用方式完整納入此處。

在本第 3.02 項要求的範圍內，本表格 8-K 最新報告第 1.01 項中規定的 披露以引用方式納入此處 。

2023 年 9 月 7 日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈了此處所述的交易。新聞稿的副本作為附錄 99.01 附於此 。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本表經正式授權的下列簽署人代表其 在表格8-K上籤署這份報告。