美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
X
 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
信號：查爾斯·埃利奧特
（最後） （第一） （中間）
C/O 表面腫瘤學公司
漢普郡街 50 號，8 樓
（街）
劍橋 MA 02139
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 表面腫瘤學公司 [衝浪 ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 導演 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
09/08/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 09/08/2023 D(1) 45,453 D (2) 0 I 見腳註(3)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
股票期權（買入權） $0.35 09/08/2023 D(1) 113,636 (4) (4) 普通股 113,636 $0.00 0 D
回覆解釋：
1。本表格4報告了發行人Coherus BioSciences, Inc.（“Coherus”）、Crimson Merger Sub I, Inc.（Coherus）（Coherus）的直接全資子公司（“合併子公司”）（“合併子公司”）和Crimson Merger Sub II, LLC（一家直接全資子公司）和Crimson Merger Sub II, LLC（一家直接全資子公司）根據截至2023年6月15日的協議和合並計劃（“合併協議”）的條款處置的證券 Coherus旗下的子公司（“Merger Sub II”），根據該子公司，Merger Sub I與發行人合併併入發行人，自2023年9月8日（“生效時間”）起生效，Surface作為合併倖存下來Coherus的直接全資子公司（“第一次合併”），作為同一筆整體交易的一部分，在第一次合併之後，第一次合併的倖存公司立即與合併子公司合併併入了Merger Sub II，Merger Sub II在這次合併中倖存下來。
2。在生效時，發行人的每股已發行和流通的普通股均被取消，並轉換為收取 (i) 0.1960年（“交易比率”）Coherus普通股的權利，以及 (ii) 一項或有價值權利（每股為 “CVR”），代表根據Coherus和Computershare Inc之間的或有價值權利協議的條款獲得或有未來有條件付款的合同權利。
3。這些股票由Sigal Family Investments, LLC持有。申報人可能被視為對Sigal Family Investments, LLC持有的股份擁有投票權和處置權。申報人否認此類股份的實益所有權，除非其中的任何金錢權益。
4。在生效時，每股行使價等於或低於1.0354美元的每股發行人普通股的購買期權（任何此類期權，“價內期權”）均被取消，並轉換為獲得 (i) 0.1960股Coherus普通股和 (ii) 相當於Surface普通股數量的CVR的權利這種價內期權的基礎。
備註：
/s/ Jessica Fees，作為事實上的律師 09/08/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。