美國
證券和 交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券 交易法》
（第 2 號修正案）*
Eterna Therapeutics Inc.
（發行人名稱）
普通股， 面值每股0.005美元
（ 類別證券的標題）
114082209
（CUSIP 號碼）
2023年7月6日
（需要提交本聲明的事件日期 ）
選中相應的複選框以指定 提交本附表所依據的規則：
| ☐ | 規則 13d-1 (b) |
| 規則 13d-1 (c) |
| ☐ | 細則13d-1 (d) |
| * | 本封面頁 的其餘部分應填寫，用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別，以及 任何包含將更改先前封面中提供的披露的信息的後續修正案。 |
為了1934年 《證券交易法》（“該法”）第18條的目的，本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “已提交”，也不得被視為受該法該部分責任的約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是， 看到筆記）。
CUSIP 編號 114082209
| 1 |
舉報人姓名。 上述人員的美國國税局身份證號（僅限實體）
尼古拉斯傑森辛格 | |
| 2 |
如果是羣組成員，請選中相應的複選框（參見説明） (a) ☐ (b) ☐
| |
| 3 |
僅限美國證券交易委員會使用
| |
| 4 |
國籍或組織地點。
美國 |
|
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 |
唯一的投票權
557,410 (1) | ||
| 6 |
共享投票權
0 | |||
| 7 |
唯一的處置力
557,410 (1) | |||
| 8 |
共享處置權
0 |
| 9 |
每位申報人實益擁有的總金額
557,410 (1) | |
| 10 |
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些 股票（參見説明）
☐ | |
| 11 |
第 (9) 行中的金額所代表的類別百分比*
9.9%(2) | |
| 12 |
舉報人類型（見説明）
在 |
| (1) | 包括 (i) Purchase Capital LLC（“購買資本”）持有的特拉華州公司Eterna Therapeutics Inc.（“發行人”）的121,822股普通股，面值每股0.005美元（“普通股”），（ii）太平洋卓越信託作為託管人為尼古拉斯·辛格個人持有的266,214股普通股 股退休賬户（“IRA 賬户”），(iii) 行使授予辛格先生的期權時可發行的10,774股普通股以及 (iv) 行使時可發行的158,600股普通股或Singer衍生證券（定義見下文）的轉換（如適用）。 Purchase Capital通過私募配售（“2022年12月私募配售”）從發行人手中收購了141,644份認股權證（“購買資本2022年12月認股權證”），每份認股權證均於2023年6月2日開始行使，購買一股 股普通股，行使價為每股3.28美元。此外，IRA賬户在2022年12月的私募中從發行人手中收購了424,928份認股權證，每份認股權證 均可在2023年6月2日行使，用於購買一股普通股，行使價為每股3.28美元（“IRA 賬户2022年12月認股權證”，以及購買資本2022年12月認股權證，“2022年12月認股權證”）。2023年7月14日，Purchase Capital以私募方式從發行人 手中收購（“2023年7月私募”）：（i）發行人2028年7月到期的6.0％優先可轉換本票中的100萬美元 （“票據”）和（ii）699,300份認股權證， 每份可行使購買一股普通股，行使價為每2.61美元股票（“購買資本 2023 年 7 月 權證，以及票據和 2022 年 12 月認股權證，“辛格衍生證券”）。 票據可以按每股2.86美元的轉換價格轉換為普通股，但須根據票據中規定的股票 拆分、股票分紅和資本重組進行慣例調整。辛格先生不得行使或轉換辛格 資本衍生證券，前提是辛格先生或任何 其他人實益擁有的普通股總數在行使後立即超過9.99％，以便根據經修訂的1934年《證券交易法》第 13 條確定實益所有權，包括購買資本；因此， 辛格先生僅實益擁有歌手所依據的158,600股股票衍生證券，辛格先生無權收購其餘部分 。 |
| (2) | 根據截至2023年7月14日向美國證券交易委員會提交的發行人8-K表最新報告的附錄提交的某些證券購買協議 中規定的截至2023年7月14日已發行人已發行8-K表的總共5,410,331股普通股計算。 |
2
CUSIP 編號 114082209
| 1 |
舉報人姓名。 上述人員的美國國税局身份證號（僅限實體）
收購資本有限責任公司 | |
| 2 |
如果是羣組成員，請選中相應的複選框（參見説明） (a) ☐ (b) ☐
| |
| 3 |
僅限美國證券交易委員會使用
| |
| 4 |
國籍或組織地點。
特拉華 |
|
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 |
唯一的投票權
0 | ||
| 6 |
共享投票權
280,422(1) | |||
| 7 |
唯一的處置力
0 | |||
| 8 |
共享處置權
280,422(1) |
| 9 |
每位申報人實益擁有的總金額
280,422(1) | |
| 10 |
檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些 股票（參見説明）
☐ | |
| 11 |
第 (9) 行中的金額所代表的類別百分比*
5.0%(2) | |
| 12 |
舉報人類型（見説明）
OO |
| (1) | 包括 (i) Purchase Capital持有的發行人121,822股普通股 ，以及 (ii) 行使或轉換購買資本衍生證券（定義見下文）時可發行的158,600股普通股（如適用）。Purchase Capital在2022年12月的私募中從發行人手中收購了2022年12月的購買資本 認股權證，每份認股權證均於2023年6月2日開始行使，以每股3.28美元的行使價購買 一股普通股。2023年7月14日，在2023年7月的私募中從發行人 手中收購的購買資本：（i）票據和（ii）購買資本2023年7月認股權證（購買資本 2023年7月認股權證、票據和購買資本2022年12月認股權證統稱為 “購買資本 衍生證券”）。該票據可以按每股2.86美元的轉換價格轉換為普通股， ，但須根據票據中規定的股票分割、股票分紅和資本重組進行慣例調整。Purchase Capital 不得行使或轉換購買資本衍生證券，前提是Purchase Capital或任何其他人為根據經修訂的1934年《證券交易法》第13條確定實益所有權（包括Nicholas J. Singer）實益擁有的普通股總數在行使後立即超過9.99％；因此，Purchase Capital僅實益擁有158,600股股票 作為購買資本衍生證券的基礎，Purchase Capital無權收購其餘部分。 |
| (2) | 根據截至2023年7月14日向美國證券交易委員會提交的發行人8-K表最新報告的附錄提交的某些證券購買協議 中規定的截至2023年7月14日已發行人已發行8-K表的總共5,410,331股普通股計算。 |
3
CUSIP 編號 114082209
解釋性説明
本附表13G 由申報人（定義見下文第 2 項）(i) 提交，這是尼古拉斯·辛格最初於 2022 年 12 月 20 日向 美國證券交易委員會（“委員會”）提交的附表 13D 第 2 號修正案，經 辛格先生於 2023 年 7 月 26 日向委員會提交的附表 13D 第 1 號修正案修訂，（經修訂，“歌手” 附表 13D”）和（ii）作為第 1 號修正案，附表 13G 最初由 Purchase Capital LLC 於 2023 年 8 月 28 日向委員會提交（“購買資本”）附表 13G”）。正如先前在辛格附表13D中報道的那樣，辛格先生此前 曾於2021年4月30日向委員會提交了經第1號修正案修訂的附表13G， 於2022年2月16日向委員會提交，並在2022年12月私募之後向委員會提交了辛格附表13D ，報告辛格先生實益擁有普通股和申報人5％以上的股份已成為 Singer Schedule 13D 的董事後，在 Singer Schedule 13D 上披露了此類所有權 發行日期為2022年6月5日。2023年7月6日，申報人辭去了發行人董事會的職務，申報人均未持有發行人任何普通股，無論出於何種目的， ，也不是為了改變或影響發行人的控制權，或者與任何具有 該目的或效果的交易有關或作為參與者持有發行人的任何普通股。根據第13d-1條，辛格先生已決定在附表13G中報告其對發行人 普通股的實益所有權，併為了便於管理，與Purchase Capital一起提交本附表13G。
第 1 項。
| (a) | 發行人姓名 |
Eterna Therapeutics Inc.
| (b) | 發行人主要 行政辦公室地址 |
劍橋 街 1035 號，18A 套房
馬薩諸塞州劍橋 02141
第 2 項。
| (a) | 申報人姓名 |
本聲明由 以下人員（統稱 “舉報人”）提交：
| ● | 尼古拉斯 Jason Singer；以及 |
| ● | 收購特拉華州的一家有限責任公司 Capital LLC（“Purchase Capital”）。 |
辛格先生和 Purchase Capital已簽訂聯合申報協議，該協議的副本作為附錄99.1提交，特此以提及方式納入 ，根據該協議，他們同意根據該法第13d-1 (k) 條的規定共同提交本附表13G。
| (b) | 主要企業地址 辦公室地址，如果沒有，則為居住地 |
每位申報人的主要業務辦公室的地址為：
布里克爾大道 1395 號，800 號套房
佛羅裏達州邁阿密 33131
| (c) | 公民身份 |
參見本附表 13G 中每個 舉報人封面第 4 行。
| (d) | 證券類別的標題 |
普通股，面值 每股價值0.005美元。
| (e) | CUSIP 號碼 |
114082209
第 3 項。如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的 ，請檢查申報人是否為：
不適用。
4
第 4 項。所有權
提供以下有關 第 1 項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。
本附表 13G 每位申報人封面第 5 項至第 11 項中包含的信息 ，包括其腳註 ，均以引用方式納入本第 4 項。
第 5 項。一個班級百分之五 或更少的所有權
如果提交本聲明是為了 報告截至本聲明發布之日，申報人已不再是 類別證券中超過5％的受益所有人的事實，請查看以下內容 ☐.
第 6 項。代表他人擁有超過 5% 的所有權
不適用。
第 7 項。母公司控股公司報告的收購證券的子公司的識別和分類
不適用。
第 8 項小組成員的識別和分類
不適用。
第 9 項。集團解散通知
不適用。
第 10 項。認證
通過在下方簽名 我證明，據我所知和所信，上述證券不是為改變或影響證券發行人的控制權而收購的，也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的，也不是被收購的，也不是與 有關或作為任何具有該目的或效果的交易的參與者持有。
5
簽名
經過合理的 詢問，據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息真實、完整且 正確。
2023年9月8日
| /s/ 尼古拉斯·J·辛格 | ||
| 姓名： | 尼古拉斯·辛格 | |
收購資本有限責任公司
| 來自： | /s/ 尼古拉斯·J·辛格 | |
| 姓名： | 尼古拉斯·辛格 | |
| 標題： | 管理合夥人 |
6