證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D/A
第1號修正案
根據1934年的《證券交易所 法》
ADS-TEC 能源公共有限公司
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.0001美元
(證券類別的標題)
G0085J117
(CUSIP 號碼)
Robert Miklautsch,密歇根州法明頓希爾斯科技大道 38000 號 48331 |
(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼) |
2022年1月1日
(需要 提交本聲明的事件發生日期)
如果申報人 之前曾在附表13G中提交過一份聲明,以報告本附表13D所涉及的收購,並且由於第13d-1 (e) 條、13d-1 (f) 或13d-1 (g) 的 條而提交本附表,請選中以下複選框。☐
注意。以紙質 格式提交的附表應包括附表的簽名原件和五份附表副本,包括所有證物。
參見 第 13d-7 條適用於將副本發送給其他方 。
* 本封面頁的其餘部分 應填寫,用於申報人在本表格上首次提交的主體類別的證券,以及 隨後的任何修正案,其中包含可能改變前一封面中提供的披露的信息。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分 所要求的信息不應被視為 “已歸檔”,也不應受該法該部分的責任約束,但應受該法 所有其他條款的約束(但是,見註釋)。
第 2 頁,共 13 頁
CUSIP 編號 |
G0085J117
|
1 |
舉報人姓名 博世熱力技術有限公司 |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框* (a) ☐ (b) |
3 | 僅限秒鐘使用
|
4 |
資金來源 廁所 |
5 |
如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序 ,請選中此複選框 ☐
|
6 |
國籍或組織地點 特拉華 |
的數量 |
7 |
唯一的投票權 0 |
8 |
共享投票權 8,062,451 (1) | |
9 |
唯一的處置力 0 | |
10 |
共享的處置權 8,062,451 (1) |
11 |
每位申報 人的實益擁有的總金額 8,062,451 (1) |
12 | 如果行 (9) 中的合計金額不包括某些股份,則複選框 ☐
|
13 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 16.52%(1)(2) |
14 | 舉報人類型 |
OO |
(1) | 代表博世熱力技術有限公司持有的ADS-TEC ENERGY PLC(“發行人”)的8,062,451股普通股,面值每股 0.0001美元(“普通股”), 與股票換股交易所(定義見下文)相關發行。Bosch Thermotechnik GmbH 由羅伯特·博世有限公司全資擁有。 Robert Bosch Industrietreuhand KG(相當於唱片)持有羅伯特·博世有限公司(首席執行官:Stefan Hartung)93%的投票權益。Robert Bosch Industrietreuhand KG 有兩個普通合夥人:Stefan Asenkerschbaumer 和 Eberhard Veit,他們共享投票權和投資權。 |
(2) | 根據發行人於2021年12月29日提交的20-F表格,本附表13D中報告的百分比基於48,807,898股已發行普通股。 |
第 3 頁,共 13
CUSIP 編號 |
G0085J117
|
1 |
舉報人姓名 羅伯特·博世有限公司 |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框* (a) ☐ (b) |
3 | 僅限秒鐘使用
|
4 |
資金來源 廁所 |
5 |
如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序 ,請選中此複選框 ☐
|
6 |
國籍或組織地點 德國 |
的數量 |
7 |
唯一的投票權 0 |
8 |
共享投票權 10,462,451 (1) | |
9 |
唯一的處置力 0 | |
10 |
共享的處置權 10,462,451 (1) |
11 |
每位申報 人的實益擁有的總金額 10,462,451 (1) |
12 | 如果行 (9) 中的合計金額不包括某些股份,則複選框 ☐
|
13 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 21.44%(1)(2) |
14 | 舉報人類型 |
OO |
(1) | 代表 (i) 羅伯特·博世有限責任公司持有的 發行人中與PIPE融資(定義見下文)有關並自動取消以換取普通股的240萬股EUSG A類普通股,以及 (ii) 博世熱力技術有限公司持有的8,062,451股普通股,後者由羅伯特·博世有限公司 100% 擁有, 可以被視為分享博世熱力技術有限公司直接持有的發行人普通股的實益所有權。 Robert Bosch GmbH 否認對博世熱力技術有限公司持有的8,062,451股普通股的實益所有權,除非它可能在該普通股中擁有金錢權益。 |
(2) | 根據發行人於2021年12月29日提交的20-F表格,本附表13D中報告的百分比基於48,807,898股已發行普通股。 |
第 4 頁,共 13
CUSIP 編號 |
G0085J117
|
1 |
舉報人姓名 Robert Bosch Industrietreu |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框* (a) ☐ (b) |
3 | 僅限秒鐘使用
|
4 |
資金來源 廁所 |
5 |
如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序 ,請選中此複選框 ☐
|
6 |
國籍或組織地點 德國 |
的數量 |
7 |
唯一的投票權 0 |
8 |
共享投票權 10,462,451 (1) | |
9 |
唯一的處置力 0 | |
10 |
共享的處置權 10,462,451 (1) |
11 |
每位申報 人的實益擁有的總金額 10,462,451 (1) |
12 | 如果行 (9) 中的合計金額不包括某些股份,則複選框 ☐
|
13 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 21.44%(1)(2) |
14 | 舉報人類型 |
OO |
(1) | 代表 (i) 羅伯特有限公司 持有的發行人中的240萬股普通股,以及 (ii) 博世熱力技術有限公司持有的8,062,451股普通股,後者由羅伯特·博世有限公司100%持有。Robert Bosch Industrietreuhand KG在羅伯特·博世有限公司擁有93%的表決權益,因此,它可以被視為共享羅伯特有限公司和博世熱力技術有限公司直接持有的發行人普通股的實益所有權。Robert Bosch Industrietreuhand KG 否認 除可能擁有金錢權益以外的任何股份的實益所有權。 |
(2) | 根據發行人於2021年12月29日提交的20-F表格,本附表13D中報告的百分比基於48,807,898股已發行普通股。 |
第 5 頁,共 13
CUSIP 編號 |
G0085J117
|
1 |
舉報人姓名 Stefan Hartung |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框* (a) ☐ (b) |
3 | 僅限秒鐘使用
|
4 |
資金來源 廁所 |
5 |
如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序 ,請選中此複選框 ☐
|
6 |
國籍或組織地點 德國 |
的數量 |
7 |
唯一的投票權 0 |
8 |
共享投票權 10,462,451 (1) | |
9 |
唯一的處置力 0 | |
10 |
共享的處置權 10,462,451 (1) |
11 |
每位申報 人的實益擁有的總金額 10,462,451 (1) |
12 | 如果行 (9) 中的合計金額不包括某些股份,則複選框 ☐
|
13 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 21.44%(1)(2) |
14 | 舉報人類型 |
在 |
(1) | 作為羅伯特 Bosch GmbH 的首席執行官,斯特凡·哈通先生可能被視為對羅伯特·博世 GmbH 持有的發行人240萬股普通股和(ii)博世熱力技術有限公司持有的8,062,451股普通股分享投票權和處置權。Hartung 先生否認對 以外的任何股份的實益所有權,除非他可能擁有金錢權益。 |
(2) | 根據發行人於2021年12月29日提交的20-F表格,本附表13D中報告的百分比基於48,807,898股已發行普通股。 |
第 6 頁共 13
CUSIP 編號 |
G0085J117
|
1 |
舉報人姓名 Stefan Asenkerschbaumer |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框* (a) ☐ (b) |
3 | 僅限秒鐘使用
|
4 |
資金來源 廁所 |
5 |
如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序 ,請選中此複選框 ☐
|
6 |
國籍或組織地點 德國 |
的數量 |
7 |
唯一的投票權 0 |
8 |
共享投票權 10,462,451 (1) | |
9 |
唯一的處置力 0 | |
10 |
共享的處置權 10,462,451 (1) |
11 |
每位申報 人的實益擁有的總金額 10,462,451 (1) |
12 | 如果行 (9) 中的合計金額不包括某些股份,則複選框 ☐
|
13 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 21.44%(1)(2) |
14 | 舉報人類型 |
在 |
(1) | Stefan Asenkerschbaumer先生作為羅伯特·博世 Industrietreuhand KG的普通合夥人,可能被視為對 Robert Bosch GmbH持有的發行人240萬股普通股和(ii)博世熱力技術有限公司持有的8,062,451股普通股分享投票權和處置權。Asenkerschbaumer先生否認擁有任何股份的實益所有權 ,除非他在其中可能擁有金錢權益。 |
(2) | 根據發行人於2021年12月29日提交的20-F表格,本附表13D中報告的百分比基於48,807,898股已發行普通股。 |
第 7 頁,共 13 頁
CUSIP 編號 |
G0085J117
|
1 |
舉報人姓名 Eberhard Veit |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框* (a) ☐ (b) |
3 | 僅限秒鐘使用
|
4 |
資金來源 廁所 |
5 |
如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序 ,請選中此複選框 ☐
|
6 |
國籍或組織地點 德國 |
的數量 |
7 |
唯一的投票權 0 |
8 |
共享投票權 10,462,451(1) | |
9 |
唯一的處置力 0 | |
10 |
共享的處置權 10,462,451(1) |
11 |
每位申報 人的實益擁有的總金額 10,462,451(1) |
12 | 如果行 (9) 中的合計金額不包括某些股份,則複選框 ☐
|
13 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 21.44%(1)(2) |
14 | 舉報人類型 |
在 |
(1) | 作為羅伯特·博世Industrietreuhand KG的普通合夥人,埃伯哈德·維特先生可能被視為對羅伯特·博世有限公司持有的發行人240萬股普通股、 和(ii)博世熱力技術有限公司持有的8,062,451股普通股分享投票權和處置權。Veit 先生否認對 以外的任何股份的實益所有權,前提是他可能擁有金錢權益。 |
(2) | 根據發行人於2021年12月29日提交的20-F表格,本附表13D中報告的百分比基於48,807,898股已發行普通股。 |
第 8 頁,共 13 頁
CUSIP 編號 |
G0085J117
|
1 |
舉報人姓名 揚·布羅克曼 |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框* (a) ☐ (b) |
3 | 僅限秒鐘使用
|
4 |
資金來源 廁所 |
5 |
如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序 ,請選中此複選框 ☐
|
6 |
國籍或組織地點 德國 |
的數量 |
7 |
唯一的投票權 0 |
8 |
共享投票權 8,062,451 (1) | |
9 |
唯一的處置力 0 | |
10 |
共享的處置權 8,062,451 (1) |
11 |
每位申報 人的實益擁有的總金額 8,062,451 (1) |
12 | 如果行 (9) 中的合計金額不包括某些股份,則複選框 ☐
|
13 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 16.52%(1)(2) |
14 | 舉報人類型 |
在 |
(1) | 作為博世熱力技術有限公司 總裁的揚·布羅克曼先生可能被視為對博世熱力技術有限公司持有的8,062,451股普通股擁有投票權和處置權。Brockmann 先生否認擁有任何股份的實益所有權,除非他在其中可能擁有金錢權益。 |
(2) | 根據發行人於2021年12月29日提交的20-F表格,本附表13D中報告的百分比基於48,807,898股已發行普通股。 |
第 9 頁,共 13
導言
本第1號修正案(“修正案”) 修訂了最初於2021年12月30日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的附表13D聲明。本修正案代表 (i) 博世熱力技術有限公司提交,總部位於韋茨拉爾,根據HRB 13(“博世熱力技術”)在韋茨拉爾地方法院 的商業登記處登記;(ii) Robert Bosch GmbH,一家負有有限責任 的德國公司(“Robert Bosch GmbH”);(iii)德國有限公司合夥企業(“博世 KG”);(iv)羅伯特·博世有限公司首席執行官斯特凡·哈通(“Hartung先生”);(v)博世股份公司的普通合夥人埃伯哈德 Veit(“Veit 先生”);(vi)普通合夥人斯特凡·阿森克施鮑默博世股份公司(“Br} Asenkerschbaumer 先生”);以及 (ix) 博世熱工首席執行官揚·布羅克曼(“Brokmann 先生” 以及博世熱工公司、羅伯特·博世有限公司、Hartung先生、Veit先生和Asenkerschbaumer先生,“申報人 人”),與普通股有關,ADS-Tec Energy Public Limited每股面值0.0001美元。提交此 修正案是為了向申報人報告變更。除非本修正案明確修訂和補充,否則 之前的附表13D未在任何方面進行修改或補充,而先前的附表13D中規定的披露(經本修正的 除外)以引用方式納入此處
第 2 項。身份和背景
特此對第 2 (a)、(b)、(c) 和 (f) 項進行修訂並全文重述如下:
i. Bosch Thermotechnik,其主要營業地址是德國韋爾瑙(內卡)73249 Junkersstraße 20-24。 Bosch Thermotechnik GmbH 的主要業務是為室內氣候、生活熱水和分散式能源管理服務提供全球解決方案。 Bosch Thermotechnik GmbH 是一家德國有限責任公司。
二。Robert Bosch GmbH,其主要營業地址是德國巴登符騰堡州格林根-席勒霍赫的 Robert-Bosch-Platz 1 號,70839,德國。Robert Bosch GmbH 的 主要業務是在四個業務領域提供全球技術和服務:出行解決方案、 工業技術、消費品以及能源和建築技術。羅伯特·博世有限公司是一家德國有限責任公司。
iii。Robert Bosch Industrietreuhand KG,其主要營業地址是德國巴登符騰堡州格林根-席勒霍赫的 Robert-Bosch-Platz 1, Robert Bosch Industrietreuhand KG 的主要業務是管理羅伯特·博世有限公司及其子公司。Robert Bosch Industrietreuhand KG 是一家類似於有限合夥企業的德國實體。
四。 Hartung 先生,其主要營業地址是德國巴登符騰堡州 70839 Gerlingen-Schillerhoehe Gerlingen-Schillerhoehe 的 Robert-Bosch-Platz 1。Hartung 先生的主要職業是管理羅伯特·博世有限公司及其子公司。哈通先生是德國公民。
v. Asenkerschbaumer 先生,其主要營業地址是德國巴登符騰堡州格林根-席勒霍赫的 Robert-Bosch-Platz 1 號,70839,德國。 Asenkerschbaumer 先生的主要職業是管理羅伯特·博世有限公司及其子公司。Asenkerschbaumer 先生是 德國公民。
六。 Veit 先生,其主要營業地址是德國巴登符騰堡州格林根-席勒霍赫的 Robert-Bosch-Platz 1 號,70839,德國。Veit 先生的主要職業 是管理羅伯特·博世有限公司及其子公司。Veit 先生是德國公民。
七。 Brockmann 先生,其主要營業地址是位於德國 Junkersstraße 20-24、73249 Wernau(內卡)的 Bosch Thermotechnik GmbH。Brockmann 先生的主要職業是博世熱工有限公司的管理。布羅克曼先生是德國公民。
指令 C 人物
有關每位申報人的指令 C 中規定的每個 人的信息載於本文附錄 99.1,並以引用方式納入此處。
第 10 頁,共 13 頁
特此對第 2 (d) 項 進行修訂,並全文重述如下:
(d)
2018年2月21日,位於比利時布魯塞爾的歐盟委員會裁定對Robert Bosch GmbH承擔責任,罪名是兩次違反 《歐盟運作條約》第101條和《歐洲經濟區協議》第53條限制制動系統和部件競爭 (AT.39920——制動系統)。歐盟委員會就此事處以總額為31,420,000歐元的罰款,並由羅伯特·博世有限公司支付。舉報人認為此事本質上不是犯罪性質的,出於謹慎考慮, 披露了此事。本附表 13D 中提及或披露此事均不得解釋為承認或表明該事項本質上是或曾經是犯罪性質的,或者根據本 第 2 (d) 節要求披露此類事項。
2018年2月21日,位於比利時布魯塞爾的歐盟委員會裁定對Robert Bosch GmbH承擔責任,罪名是違反了 《歐盟運作條約》第101條和《歐洲經濟區協議》第53條限制火花塞(AT.40113——火花塞)競爭 。歐盟委員會就此事 處以45,834,000歐元的罰款,羅伯特·博世有限公司支付了罰款。舉報人認為此事本質上不是犯罪性質的,出於謹慎考慮,他們披露了此事。本附表13D中提及或披露此事均不得解釋為承認或表明該事項具有犯罪性質或根據本第2 (d) 條必須披露此類事項 。
除上述情況外, 在過去五年中,沒有舉報人在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規行為或類似的輕罪)。 據舉報人所知,在過去五年中,C號指令中規定的任何人均未在刑事 訴訟中被定罪(不包括交通違規行為或類似的輕罪)。
特此對第 2 (e) 項 進行修訂,並全文重述如下:
(e)
在過去的五年中, 沒有舉報人是具有管轄權的司法或行政機構民事訴訟的當事方,因此 該訴訟曾經或正在受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止將來違反、禁止或強制受聯邦或州證券法約束的活動,或者認定存在任何違反此類法律的行為。
據舉報人所知,在過去的五年中,C號指令中規定的任何人均未參與具有司法或行政管轄權的司法或行政 機構的民事訴訟,因此該訴訟曾經或正在受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止將來 違反聯邦或州證券法、禁止或強制開展受聯邦或州證券法約束的活動,也沒有發現任何違反 的行為這樣的法律。
第 4 項。交易目的。
特此對第 4 項進行修訂 並對其進行修改,以包括以下內容(這些內容應是先前的 13D 中包含的信息的補充):
由於博世股份公司和羅伯特·博世有限公司這兩個實體層面的管理層變動,本修正案旨在報告申報人的變化。 Hartung 先生、Asenkerschbaumer 先生和 Veit 先生被列為舉報人,從而取代弗朗茨·費倫巴赫、沃爾夫岡·馬爾喬、 和 Volkmar Denner。
第 11 頁,共 13
第 5 項。發行人證券的利息。
特此對第 5 項進行修訂 ,並全文重述如下:
(a) 和 (b)。每位申報人實益擁有的普通股總數 和百分比如下:
i. Bosch Thermotechnik是8,062,451股普通股的記錄持有人,佔已發行普通股的16.52%;
二。Robert Bosch GmbH是240萬股普通股的記錄持有者,佔已發行普通股的4.92%。作為博世熱工的唯一股東,羅伯特·博世 GmbH可能被視為對博世熱力技術持有的8,062,451股普通股 擁有投票權和處置權,佔已發行普通股的16.52%。Robert Bosch GmbH否認對博世熱力技術公司持有的8,062,451股普通股中任何一股的實益所有權 ,除非它可能在該普通股中擁有金錢 權益。
iii。Robert Bosch Industrietreuhand KG作為羅伯特·博世有限公司93%的表決權持有人,可以被視為對博世熱力技術公司持有的8,062,451股普通股和羅伯特 Bosch GmbH持有的240萬股普通股擁有共同投票權和處置權,佔已發行普通股的21.44%。Robert Bosch Industrietreuhand KG 否認對 任何股份的實益所有權,除非它可能擁有金錢權益。
四。 Hartung先生作為羅伯特·博世有限公司的首席執行官,可以被視為對博世熱力技術公司持有的8,062,451股普通股 和羅伯特·博世有限公司持有的240萬股普通股擁有投票權和處置權,佔已發行普通股的21.44% 。Hartung先生否認擁有任何股份的實益所有權,除非他在其中可能擁有金錢 權益。
v. Asenkerschbaumer先生作為Robert Bosch Industrietreuhand KG的普通合夥人,可以被視為對博世熱力技術公司持有的8,062,451股普通股和羅伯特·博世有限公司持有的240萬股普通股擁有投票權和處置權,佔已發行普通股的21.44%。Asenkerschbaumer先生除了 可能擁有金錢權益以外的任何股份的實益所有權。
六。 Veit先生作為Robert Bosch Industrietreuhand KG的普通合夥人,可以被視為對博世熱力技術公司持有的8,062,451股普通股和羅伯特·博世有限公司持有的240萬股普通股擁有投票權和處置權,佔已發行普通股的21.44%。Veit 先生否認擁有任何股份的實益所有權,除非他在其中可能擁有金錢權益。
七。 Brockmann先生作為博世熱工的首席執行官,可能被視為對博世熱力技術持有的8,062,451股普通股擁有投票權和處置權,佔已發行普通股的16.52%。Brockmann 先生否認 持有任何股份的實益所有權,除非他可能在這些股份中擁有金錢權益。
(c) 與申報人在過去六十天內進行的所有實益擁有的股份交易有關的 信息載於此處以引用方式納入的第 4 項和第 6 項 。
(d) 已知沒有其他人 有權收取或有權指示從可被視為由申報人實益擁有的普通股 中獲得股息或出售收益。
(e) 不適用。
第 12 頁,共 13
第 7 項。材料將作為展品提交。
特此對第 7 項進行修訂 ,並全文重述如下:
99.1 | 指令 C 所指定人員的相關信息一覽表 | |
99.8 | 博世熱力技術有限公司、羅伯特·博世有限公司、ROBERT BOSCH INDUSTRIETREUHAND KG、Stefan Hartung、Stefan Asenkerschbaumer和Eberhard Veit之間的聯合申報協議,日期截至2022年1月18日。 |
13 頁共 13 頁
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2022 年 1 月 18 日
博世熱力技術有限公司 | ||
來自: | /s/ Robert Miklautsch-POA | |
姓名: | 揚·布羅克曼 | |
標題: | 主席 |
羅伯特·博世有限公司 | ||
來自: | /s/ Robert Miklautsch-POA | |
姓名: | Stefan Hartung |
ROBERT BOSCH INDUSTRIETREU | ||
來自: | /s/ Robert Miklautsch-POA | |
姓名: | Stefan Asenkerschbaumer | |
來自: | /s/ Robert Miklautsch-POA | |
姓名: | Eberhard Veit |
/s/ Robert Miklautsch-POA | ||
姓名: | Stefan Hartung |
/s/ Robert Miklautsch-POA | ||
姓名: | Eberhard Veit |
/s/ Robert Miklautsch-POA | ||
姓名: | Stefan Asenkerschbaumer | |
/s/ Robert Miklautsch-POA | ||
姓名: | 揚·布羅克曼 |