美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
|
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 NextPlay 科技公司 [NXTP ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
3。最早交易日期
(月/日/年) 07/27/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
|
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 07/27/2021 | J(1) | 55,409(2) | A | (1) | 320,410(2) | I | 由受控公司提供(3) | ||
普通股 | 09/24/2021 | J(4) | 229,500(2) | A | (4) | 549,910(2) | I | 由受控公司提供(3) | ||
普通股 | 08/05/2021 | J(5) | 8,296(2) | A | (5) | 8,296(2) | I | 按控股公司劃分(6) | ||
普通股 | 09/24/2021 | J(7) | 142,500(2) | A | (7) | 150,796(2) | I | 按控股公司劃分(6) | ||
普通股 | 09/24/2021 | J(8) | 64,250(2) | A | (8) | 682,583(2) | I | 樹根的子公司(9) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
| ||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
| ||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
|
回覆解釋: |
1。發行人的股份是根據與Cern One Limited簽訂的股份置換協議和其他交換安排收購的,該協議涉及發行人的前身莫納克集團公司與Axion Venture Inc. 的某些股東和債務持有人(包括歐洲核子研究中心One Limited)之間的股票交換。 |
2。2021年1月6日,發行人以1比20的比率實施了反向股票拆分(“反向拆分”)。本表格4中規定的申報人收購的股票數量、定價信息和實益擁有的股份數量已進行了調整,以反映反向分割。 |
3。代表 Tree Roots Entertainment Group Co. 以外的實體持有的發行人股份Ltd.(“Tree Roots”),由 Jwanwat Ahriyavraromp 博士和 Trippaporn Ahriyavraromp 夫人控制。 |
4。發行人的股份由HotPlay Enterprise Inc.(“HotPlay”)以344,350美元(按拆分後計算)以結算可交換本票的方式收購,用於發行人的前身莫納克集團公司與HotPlay的股東之間的股票交換。 |
5。發行人的股份由Red Anchor Trading Corporation以1萬美元的價格收購了可交換本票(按拆分後計算)。 |
6。由Jwanwat Ahriyavraromp博士全資擁有的實體收購發行人的股份。Thippaporn Ahriyavraromp女士可能被視為共享該實體持有的發行人此類股份的實益所有權。 |
7。發行人的股票由HotPlay以198,750美元(按拆分後計算)的可交換本票結算,該期票與發行人的前身莫納克集團公司與HotPlay的股東之間的股票交換有關。 |
8。此次收購是由Tree Roots的全資子公司進行的,Tree Roots是發行人的10%受益所有人,也是申報人之一,他們有權以每股0.0625美元(所有美元金額均按拆分後計算)認購金額不超過60萬美元的可交換期票。作為對此類認購權的部分轉讓的交換,Tree Roots子公司應付的價格由一個或多個申報人控制的其他實體代表Tree Roots子公司分配和支付。 |
9。代表Tree Roots的全資子公司收購股份。Jwanwat Ahriyavraromp博士和Thippaporn Ahriyavraromp夫人間接實益地擁有Tree Roots或通過Tree Roots持有的發行人的股份。 |
/s/ Jwanwat Ahriyavraromp | 09/07/2023 | |
/s/ Thippaporn Ahriyavraromp | 09/07/2023 | |
/s/ J. Ahriyavraromp 和 A. Nanthawaroon,董事代表 Tree Roots Entertainment Group 有限公司 | 09/07/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |