美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 證件號） |
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號：
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條（§）所定義的新興成長型公司 240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。
| 項目 1.01 | 簽訂重要最終協議。 |
2023年9月1日，Lyra Therapeutics, Inc.（以下簡稱 “公司”）進行了控股發行軍士長與 Cantor Fitzgerald & Co. 簽訂的銷售協議（“銷售協議”）（“Cantor”），根據該協議，公司可以不時通過Cantor發行和出售面值每股0.001美元的公司普通股（“普通股”），總收益不超過5,000萬美元（“股份”）。根據公司在S-3表格上的註冊聲明（File），已根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）登記了多達5,000萬美元的股票的發行和出售 編號 333-256020)（“註冊聲明”），最初於2021年5月11日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交，並於2021年5月20日由美國證券交易委員會宣佈生效，註冊聲明中包含的基本招股説明書以及2023年9月1日向美國證券交易委員會提交的與股票相關的招股説明書補充文件（“招股説明書補充文件”）。
根據銷售協議，Cantor可以出售根據《證券法》頒佈的第415（a）（4）條中被視為 “市場發行” 的銷售股份。根據銷售協議，公司沒有義務出售任何股份，並且可以在通知Cantor並遵守其他條件後，隨時根據銷售協議暫停或終止股票的發行。Cantor將擔任銷售代理人，並將根據Cantor與公司雙方商定的條款，以商業上合理的努力代表公司出售要求出售的所有股份。
銷售協議包含公司的慣常陳述、保證和協議，以及公司和坎託的賠償義務以及雙方的其他義務。根據銷售協議的條款，公司已同意向Cantor支付佣金，相當於根據銷售協議通過其出售的任何股份總收益的3.0％。此外，公司已同意償還Cantor因銷售協議而產生的某些費用。
上述對銷售協議的描述並不完整，參照該協議的全文進行了全面限定，該協議的副本作為本表格8-K最新報告的附錄1.1提交，並以引用方式納入此處。
瑞生國際律師事務所與股票有關的法律意見作為本8-K表格最新報告的附錄5.1提交。
股票將根據註冊聲明出售，股票的發行只能通過招股説明書補充文件進行。本表格8-K的最新報告不應構成出售要約或招攬購買任何證券的要約，也不得在任何州或司法管轄區根據任何此類州或其他司法管轄區的證券法在註冊或獲得資格之前此類要約、招攬或出售為非法的州或司法管轄區出售這些證券。
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品
| 展覽 沒有。 |
描述 | |
| 1.1 | 受控股權發行軍士長Lyra Therapeutics, Inc. 與 Cantor Fitzgerald & Co. 之間的銷售協議，日期為 2023 年 9 月 1 日 | |
| 5.1 | 瑞生和沃特金斯律師事務所的觀點。 | |
| 23.1 | 瑞生國際律師事務所的同意（包含在附錄5.1中）。 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| LYRA THERAPEUTICS, IN | ||||||
| 日期：2023 年 9 月 1 日 | 來自： | /s/Jason Cavalier | ||||
| 傑森·卡瓦利爾 | ||||||
| 首席財務官 | ||||||