附錄 99.1
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根據交易所上市第19B章上市的股份發行人及香港存託憑證的月報表 證券變動規則
截至的月份: | 2023 年 8 月 31 日 | 狀態: | 新提交 | |||
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至:香港交易及結算所有限公司 | ||||||
發行人姓名: | 陸法克斯控股有限公司 | |||||
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提交日期: | 2023 年 9 月 4 日 | |||||
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I. 法定/註冊股本的變動
1.股票類別 | 普通股 | 股票類型 | 不適用 | 在聯交所上市(注1) | 是的 | |||||||
股票代號 | 06623 | 描述 |
授權/註冊股票數量 | 面值 | 授權/註冊股本 | ||||||||||
上個月結束時的餘額 | 10,000,000,000 | 美元 | 0.00001 | 美元 | 100,000 | |||||||
增加/減少 (-) | 0 | 美元 | 0 | |||||||||
本月末餘額 | 10,000,000,000 | 美元 | 0.00001 | 美元 | 100,000 |
月底的授權/註冊股本總額: 100,000 美元
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II。已發行股票的變動
1.股票類別 | 普通股 | 股票類型 | 不適用 | 在聯交所上市(注1) | 是的 | |||||||||
股票代號 | 06623 | 描述 | ||||||||||||
上個月結束時的餘額 | 1,146,239,188 | |||||||||||||
增加/減少 (-) | 5,863 | |||||||||||||
本月末餘額 | 1,146,245,051 |
備註:
陸金所控股有限公司(以下簡稱 “公司”)的普通股不包括公司持有的庫存股,其中 包括公司根據股票回購計劃回購的美國存託憑證所依據的股份,以及在行使或歸屬根據公司股票激勵計劃授予的期權或 獎勵時向存管機構發行的用於批量發行ADS的股份。
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III。已發行股份變動詳情
(A)。共享 期權(在發行人的股票期權計劃下)
1.可發行的股票類別 | 普通股 | 股票類型 | 不適用 | 可在聯交所上市的股份(注1) | 是的 | |||||||||||||
可發行股份的股份代號(如在聯交所上市)(注1) | 06623 | |||||||||||||||||
股票期權詳情
方案 |
份額 未完成的期權為 前一個的結尾處 月 |
當月的動向 |
股票期權數量 收盤時表現出色 月 |
股新股數量 發行人在此期間發行 據此生效的月份 (A) |
股新股數量 發行人可能是 據此簽發 截至本月底 |
的總數 證券,可能是 在行使時簽發 所有共享 選項都是 根據授予的 計劃結束時 月 | ||||||||||||
1). | 2014 年 12 月通過的 2014 年股票激勵計劃——授予期權(不時修訂) | 14,018,127 | 已過期 | -371,952 | 13,646,175 | 13,646,175 | 12,082,206 | |||||||||||
股東大會批准 日期(如果適用) |
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A 股合計(普通股): | ||||||||||||||||||
當月通過行使期權籌集的資金總額:美元 | ||||||||||||||||||
備註:
截至2023年8月31日,(i) 行使根據2014年股票激勵計劃(2014年12月通過並不時修訂)(2014年股票激勵計劃)(2014年股票激勵計劃)授予的所有股票期權後,可以發行公司12,082,206股股票(相當於公司的24,164,412股美國存托股);以及 (ii) 24,118,737股公司股票(相當於 {br 487} 根據2014年股票激勵計劃和2019年績效股份單位計劃(2019年9月通過)下的總計劃授權限額,公司有2,237,474份ADS可供未來授予並不時修改)。
(B)。發行擬上市發行人股份的認股權證不適用
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(C)。可轉換股票(即可轉換為即將上市的發行人的已發行股份)
1.可發行的股票類別 | 普通股 | 股票類型 | 不適用 | 可在聯交所上市的股份(注1) | 是的 | |||||||||||
可發行股份的股份代號(如在聯交所上市)(注1) | 06623 |
敞篷車的描述 | 貨幣 |
收盤時的金額 前一個月 |
當月的動向 |
收盤時的金額 月 |
股新股數量 發行人在此期間發行 據此生效的月份 (C) |
的新股數量 可能是 的發行人 據此發佈 截至本月底 | ||||||||||||
1). | 平安可轉換本票 | 美元 | 976,900,000 | 976,900,000 | 76,679,748 | |||||||||||||
敞篷車的類型 | 債券/票據 |
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可轉換證券的股票代號(如在聯交所上市)(注1) |
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訂閲/轉換價格 |
美元 12.74 |
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股東大會批准日期(如果適用) |
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2). | C 輪可選可轉換票據 | 美元 | 1,157,630,000 | 1,157,630,000 | 44,495,717 | |||||||||||||
敞篷車的類型 | 債券/票據 |
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可轉換證券的股票代號(如在聯交所上市)(注1) |
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訂閲/轉換價格 |
美元 26.02 |
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股東大會批准日期(如果適用) |
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C(普通股)總計: |
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備註:
2023年8月22日,公司宣佈,在截至2023年6月30日的六個月中,每半年派發公司每股0.078美元或每股ADS0.039美元的股息。考慮到2023年8月22日宣佈的半年度股息,根據平安可轉換本票的條款和條件,平安可轉換本票的轉換價格已調整為每股 12.74美元。
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(D)。發行發行人即將上市的股票的任何其他協議或安排,包括期權(股票期權計劃除外)
1.可發行的股票類別 | 普通股 | 股票類型 | 不適用 | 可在聯交所上市的股份(注1) | 是的 | |||||||||||||
可發行股份的股份代號(如在聯交所上市)(注1) | 06623 | |||||||||||||||||
描述 |
股東大會 批准日期 (如果 適用) |
發行人新股數目 在當月根據該決議發出 (D) |
截至本月底可據此發行的 股發行人新股數目 | |||||||||||||||
1). | 2019年績效份額單位計劃,於2019年9月通過——績效份額單位(不時修訂) | 5,863 | 700,268 | |||||||||||||||
D(普通股)總計: | 5,863 | |||||||||||||||||
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(E)。已發行股份的其他變動不適用 |
當月普通股的總增幅/減少量(-)(即A至E的總額) | 5,863 |
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IV。有關香港存託憑證 (HDR) 的信息不適用 |
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五. 確認
我們特此確認,對於發行人在當月發行的每隻證券 ,如第三部分和第四部分所述,且此前未在根據主板規則13.25A/GEM規則17.27A公佈的申報表中披露,已獲得 上市發行人董事會的正式授權,並在適用範圍內:
(注二)
(i) | 上市發行人因發行證券而應付的所有款項均已收到; |
(ii) | 《香港聯合交易所有限公司 證券上市規則》在 “上市資格” 項下規定的所有上市先決條件均已滿足; |
(iii) | 授予 證券上市和交易許可的正式信函中包含的所有(如果有)條件均已得到滿足; |
(iv) | 每個類別的所有證券在各方面均相同(注3); |
(v) | 《公司(清盤及雜項條文)條例》要求向公司註冊處處長 提交的所有文件均已妥為存檔,並且已符合其他法律規定; |
(六) | 所有最終所有權文件均已交付/準備好交付/正在準備中, 將按照簽發條款交付; |
(七) | 發行人已完成對上市文件中顯示已購買或同意購買 的所有財產的購買,並且所有該等財產的購買對價均已得到妥善滿足;以及 |
(八) | 與債券、貸款股票、票據或債券有關的信託契約/契約調查已完成並執行, ,如法律要求,其詳情已提交公司註冊處。 |
提交者: |
曹勇錫 |
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標題: |
董事會主席兼首席執行官 |
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(董事、祕書或其他正式授權的官員) | ||||
注意事項
1. | 聯交所是指香港聯合交易所。 |
2. | 第 (i) 至 (viii) 項是建議的確認形式,可以根據個別情況進行修改。 如果發行人已在根據主板規則第13.25A條/GEM規則17.27A刊登的申報表中就已發行的證券作出相關確認,則無需在本申報表中作出進一步的確認。 |
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3. | 在這種情況下,相同的意思是: |
| 證券的面值相同,贖回或支付的金額相同; |
| 他們有權在相同的利率和相同時期內獲得股息/利息,因此在隨後的下一次 分配中,每單位應付的股息/利息將完全相同(毛額和淨額);以及 |
| 他們擁有與不受限制地轉會、出席會議和參加會議表決的相同權利,在所有其他方面在 方面處於同等地位。 |
4. | 如果空間不足,請提交其他文件。 |
5. | 在回購股票的背景下: |
| 可在聯交所上市的股票應解釋為回購在 聯交所上市的股票;以及 |
| 可發行股份(如在聯交所上市)的股份代號應解釋為回購的股份 的股份代號(如在聯交所上市);以及 |
| 可發行的股票類別應解釋為回購的股票類別;以及 |
| 發行和分配日期應解釋為取消日期 |
6. | 在贖回股票的背景下: |
| 可在聯交所上市的股票應解釋為贖回在 聯交所上市的股票;以及 |
| 可發行股份(如在聯交所上市)的股份代號應解釋為贖回的股份 的股份代號(如在聯交所上市);以及 |
| 可發行的股票類別應解釋為已贖回的股票類別;以及 |
| 發行和配股日期應解釋為贖回日期 |
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