附錄 99.1

COINBASE 主要經紀人協議

一般條款和條件

1.導言

本協議(包括作為附錄 A 附錄的 Coinbase 託管託管服務協議 協議(“託管協議”)、作為附錄 B 附於此 的 Coinbase 主交易協議(“MTA”)以及此處所附或此處提及的所有其他附錄、附錄和補充, 統稱 “Coinbase Prime 經紀人協議”)由 Fintech Technology 簽訂 Holding Inc.(“客户”)和 Coinbase, Inc.(“Coinbase”)代表自己並作為 Coinbase 託管信託有限責任公司 Coinbase 的代理人 (“Coinbase託管”),以及Coinbase Credit, Inc. (“Coinbase Credit”,與Coinbase和Coinbase託管合稱,“Coinbase實體”)。 本 Coinbase Prime 經紀人協議規定了條款和條件,Coinbase 實體將根據這些條款和條件為客户開設和維護 主經紀人賬户(“主經紀人賬户”),為某些 數字資產(“數字資產”)提供與託管、交易執行、 貸款或交易後信貸(如適用)以及其他服務(統稱 “主經紀人服務”)相關的服務(統稱 “主經紀人服務”),如有規定在這裏。客户和Coinbase實體(單獨或集體,根據上下文需要 )也可以被稱為 “一方”。本通用條款和條件 (“一般條款”)中未定義的大寫術語應具有相應附錄、附錄或補充文件中賦予它們的含義。 如果這些一般條款與本條款的任何附錄、附錄或補充之間存在衝突,則管理該主要經紀人服務的特定相關文件應以該主要經紀人服務的相關文件為準。

2.利益衝突 確認

客户承認,Coinbase 實體 在提供主要經紀商服務方面可能存在實際或潛在的利益衝突,包括 (i) 訂單 (該術語在 MTA 中定義)可能會被髮送到 Coinbase 的交易平臺,在那裏可以針對其他 Coinbase 客户執行訂單,或者由 Coinbase 擔任委託人,(ii) 買方或賣方對訂單的受益身份 未知,因此可能無意中成為另一個 Coinbase 客户,(iii) Coinbase 不參與前線-正在運行,但知道 訂單或即將到來的訂單,並且可以在掌握這些 知識的情況下為自己的庫存(或關聯公司的賬户)執行交易,並且 (iv) Coinbase 可能以主要身份對某些訂單採取行動 (例如,當定單的一部分可能低於關聯交易場所接受的最小規模(定義見MTA)時,填補剩餘的訂單 大小。由於這些衝突和其他衝突,Coinbase 實體可能有動力偏愛自己的利益和 關聯公司的利益,而不是特定客户的利益,並且已經制定了某些旨在緩解此類衝突的政策和程序。

3.賬户 對賬單

客户授權 Coinbase 將有關所有主要經紀商服務活動的信息 合併為一份報表。Coinbase 將至少每月向客户提供一份電子賬户對賬單 。每份賬户對賬單都將列出期末客户的Prime Broker 賬户中的現金金額和每種數字資產,並列出該期間的所有Prime Broker賬户活動。

4.客户端 指令

4.1在給Coinbase的書面通知中,客户可以指定有權代表客户 就主要經紀商賬户行事的個人和/或實體(“授權代表”)。在此類指定後,Coinbase 可以依賴此類任命的有效性,直到 Coinbase 收到客户撤銷此類任命的指示或 指定新的授權代表。

4.2Coinbase 實體可以根據客户或客户的授權代表 (“指示”)的指示採取行動。在根據指示採取行動時,適用的 Coinbase 實體應以合理的方式行事, 並遵守以下規定:(a) 指令應繼續完全有效,直到執行、取消或取代; (b) 如果有任何指令含糊不清,則適用的 Coinbase 實體應拒絕執行此類指令,直到 Coinbase 實體滿意的任何此類模稜兩可之處 得到滿意;(c) 如果 適用的 Coinbase 實體認為,Coinbase 實體可以拒絕執行指令指示超出了本 Coinbase Prime Broker 協議規定的義務範圍,或者違反任何適用的法律、規章和法規;以及 (d) Coinbase 實體可以信賴其本着誠意認為由客户或客户的授權代表提供的任何指示、 通知或其他通信。 客户應對由不準確或模稜兩可的指示引起或與之相關的任何和所有索賠和損失承擔全部責任和責任,Coinbase 實體不承擔任何責任 。

4.3Coinbase將遵守客户的指示,在適用的Coinbase實體支持權益證明驗證、轉讓驗證證明 或投票支持此類數字資產的範圍內,對客户的數字資產進行質押、堆疊 或投票。Coinbase 實體可以自行決定 是否支持(或停止支持)質押服務、堆疊或投票支持數字資產。

5.陳述、 擔保和其他契約

客户陳述、擔保和承諾:

5.1客户擁有簽訂本 Coinbase Prime Broker 協議的全部權力、權限和能力 ,並參與與主要經紀人服務相關的所有數字資產的交易;

5.2客户現在和應始終完全遵守客户運營或以其他方式使用主經紀人服務的每個 司法管轄區的所有適用法律、規章和法規,包括美國證券法律和法規,如 以及任何適用的州和聯邦法律,包括反洗錢法、美國愛國者法案和銀行保密法的要求以及美國或其他國際司法管轄區的其他反恐法規、法規和公約;

5.3客户在客户開展業務的所有相關司法管轄區的所有相關政府機構、部門、監管機構、 和監管機構中保持良好的信譽,如果客户 在任何監管機構中不再保持良好的信譽,客户將立即通知Coinbase;

5.4客户應按照 Coinbase 實體可能不時提出的合理要求,立即提供以下方面的信息:(a) 客户與主要經紀商服務相關的政策、程序和活動,以及 (b) 客户 對主經紀商服務的使用,在每種情況下,都必須在 Coinbase 實體遵守任何適用的 法律、規章和法規(包括洗錢法規、法規和慣例)的合理必要範圍內美國或其他司法管轄區)、 或指示、或請求來自任何監管機構或金融機構;

5.5客户對Prime Broker服務的使用應僅用於商業和商業目的,僅限於提交給Coinbase的盡職調查信息中披露的活動,並且不得包括任何個人、家庭或家庭 目的。如果客户打算在 之前未向Coinbase披露的任何業務活動中使用主要經紀商服務,則應立即以書面形式通知Coinbase。Coinbase 可以自行決定禁止客户使用與先前未披露的任何商業活動相關的Prime 經紀商服務;

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5.6客户的授權代表擁有 (a) 訪問和使用主經紀商服務的全部權力、 權限和能力,以及 (b) 瞭解數字資產和主經紀人服務的性質和風險並做出明智決策所必需的適當複雜性、專業知識和知識 ;

5.7本 Coinbase Prime 經紀人協議是客户的合法、有效且具有約束力的義務,可根據其條款對其強制執行 ;以及

5.8除非客户以書面形式向Coinbase提出相反的建議,否則客户的任何資產 均不直接或間接構成受1974年《就業 退休收入保障法》(“ERISA”)、經修訂的1986年《國內 税收法》中禁止交易條款或任何聯邦、州、地方或非美國法律的信託責任和禁止交易條款約束的計劃資產類似於 ERISA 第 406 條或《美國國税局》第 4975 條的禁止交易條款 經修訂的1986年守則,如果客户意識到客户違反了上述規定,客户應立即向 Coinbase 提供書面通知。

Coinbase 代表自己和彼此 Coinbase 實體陳述 份認股權證和契約,即:

5.9它擁有並將保留 任何適用的政府機構或監管機構要求的所有許可證、註冊、授權和批准,以便其經營業務和提供主經紀人服務;

5.10它擁有簽訂本 Coinbase Prime Broker 協議並受其約束的全部權力、權限和能力;以及

5.11本 Coinbase Prime 經紀人協議是其合法、有效和具有約束力的義務,可根據其條款對其強制執行 。

6.沒有投資建議或經紀服務

6.1客户對其主要經紀商賬户中的每筆交易承擔責任。客户理解 並同意,Coinbase實體在任何方面都不是美國證券交易委員會/美國金融監管局註冊的經紀交易商或客户的投資顧問, 並且Coinbase實體對客户與Prime Broker 服務相關的決策不承擔任何責任、義務或責任。客户應諮詢自己的法律、税務、投資和會計專業人士。

6.2儘管Coinbase實體可能會向客户提供某些一般信息,但Coinbase實體 沒有也不會向客户提供有關客户具體情況的任何投資、法律、税務或會計建議。 客户應根據客户的投資目標、財務狀況、 風險承受能力和税收後果全權負責確定任何涉及數字資產的投資、投資策略、 或交易是否適合客户,且不得依賴Coinbase實體。Coinbase 實體對 客户決定就任何數字資產進行任何交易不承擔任何責任、義務或責任。

7.選擇加入 《統一商法典》第 8 條

根據《紐約統一商法》第8條(“第8條”),交易餘額和金庫 餘額中的客户資產將被視為 “金融資產”。 Coinbase和Coinbase託管是 “證券中介機構”,交易餘額和金庫餘額分別是 “證券 賬户”,根據第8條,客户是 “權利持有人”。本協議規定了Coinbase實體 將如何履行其第8條的職責。根據第8條,將交易餘額和金庫餘額中的客户資產視為金融資產,並不能決定任何其他法律或規則對現金和數字資產的描述或處理。紐約將是 證券中介機構對Coinbase和Coinbase託管的管轄權,紐約法律將管轄《海牙證券公約》第2(1)條中涉及的所有問題。Coinbase和Coinbase Custody將向客户存入其持有的用於客户交易餘額和金庫餘額的任何客户資產的任何付款 或分配。Coinbase和Coinbase Custody將 遵守客户關於客户交易餘額或金庫餘額中客户資產的指示,但須遵守適用的MTA或託管協議的條款以及包括Coinbase交易規則在內的相關Coinbase規則(例如 術語在MTA中定義)。

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8.常規 用途、安全和禁止使用

8.1主要經紀商網站和內容。在本Coinbase主經紀人協議的期限內,Coinbase 實體特此授予客户有限的、非排他性的、不可轉讓的、不可再許可的、不可再許可的、可撤銷的和免版税的許可,但須遵守本 Coinbase Prime 經紀商協議的條款,訪問和使用 Coinbase Prime 經紀商網站 (“Coinbase Prime Broker 網站”)以及相關內容、材料和信息(統稱 “內容”) 僅用於客户的內部業務使用和 Coinbase 不時以書面形式允許的其他目的準時。特此禁止對 Coinbase Prime Broker 網站或內容進行任何其他用途 。Coinbase Prime Broker 網站、內容和Prime Broker Services 中的所有其他權利、所有權和權益(包括所有版權、商標、 專利、商業祕密和所有其他知識產權)現在和將來都是 Coinbase 實體及其許可方的專有財產。客户不得全部或部分複製、傳輸、分發、出售、 許可、逆向工程、修改、發佈或參與轉讓或出售、創作衍生作品或以任何其他方式 利用任何 Prime Broker 服務或內容。“Coinbase”、“Coinbase Prime”、“prime.coinbase.com”、 以及與主要經紀人服務相關或顯示在Coinbase Prime Broker網站上的所有徽標要麼是Coinbase實體或其許可方的 商標或註冊商標。未經Coinbase 事先書面同意,客户不得複製、模仿或使用它們。在本Coinbase主要經紀人協議終止,或者客户暫停或終止對Coinbase Prime Broker網站或Prime 經紀商服務的訪問權限時,根據本第8.1節授予的許可將自動終止。

8.2未經授權的用户。 客户不得允許任何非客户或授權代表(均為 “未經授權的用户”)的個人或實體訪問、連接和/或使用客户的Prime Broker賬户。 Coinbase 實體對任何未經授權的用户在 Prime Broker服務、Prime Broker賬户和/或主經紀商網站方面的作為和不作為引起或與之相關的任何和所有索賠和損失不承擔任何責任、義務或責任,客户應承擔全部責任和 責任。如果客户認為 或意識到未經授權的用户訪問、連接或使用了客户的Prime Broker賬户,則客户應立即通知Coinbase。

8.3密碼安全;聯繫信息。客户完全有責任維護足夠的安全 ,並控制客户用於訪問主經紀商賬户和主經紀商服務的所有身份、密碼、提示、個人識別碼 (PIN)、API 密鑰、YubiKeys、其他安全或確認 信息或硬件,以及任何其他代碼。客户同意 在客户的Prime Broker賬户中更新客户的電子郵件地址和電話號碼,以便接收Coinbase實體可能向客户發送的任何通知 或提醒。客户應對因Prime Broker賬户 登錄憑證泄露而可能遭受的任何損失承擔全部責任,Coinbase 實體不承擔任何責任、義務或責任。如果客户認為客户的主要經紀商賬户信息已被泄露,則客户必須立即聯繫 Coinbase。

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8.4禁止使用。客户在使用 Prime Broker 服務時不得從事以下任何活動:

8.4.1.非法活動。違反或協助違反任何法律、法規、法令、 或法規、Coinbase 開展業務的國家/地區管理的制裁計劃的活動,包括但不限於美國 財政部外國資產控制辦公室 (OFAC),或者涉及任何非法活動所得的活動;發佈、 分發或傳播任何非法材料或信息;

8.4.2.濫用活動。對 Coinbase 的 基礎設施造成不合理或不成比例的巨大負載,或者對任何系統、數據或信息造成不利幹擾、攔截或沒收的行為;向包含病毒、特洛伊木馬、蠕蟲或任何其他有害或有害或有害程序的 Coinbase 系統傳輸或上傳任何材料 ;企圖未經授權訪問 Coinbase 系統、其他 Coinbase 賬户、計算機系統或連接的網絡通過 密碼挖掘或任何其他方式訪問 Coinbase 系統、Coinbase 網站;使用 Coinbase 賬户訪問或使用 Coinbase 系統的另一方的信息,客户特別授權訪問該客户的 Coinbase 賬户和信息的特定客户和/或應用程序除外; 或將客户的賬户訪問權限或對客户賬户的權利轉讓給第三方,除非通過法律規定或 Coinbase 的 明確許可;以及

8.4.3.欺詐。欺詐 Coinbase 或任何其他個人或實體的活動。

8.5計算機病毒。對於任何可能影響客户計算機或其他設備的計算機病毒、間諜軟件、恐嚇軟件、特洛伊木馬、蠕蟲或其他惡意軟件 ,或者任何網絡釣魚、欺騙或其他攻擊,Coinbase 實體不承擔任何責任、義務或責任 ,除非此類損害或中斷直接是由於 Coinbase 實體的重大過失、欺詐或故意造成的 。客户同意通過Coinbase Prime Broker網站訪問和使用其 Prime Broker賬户,以查看任何訂單、存款或提款或所需行動,以確認 Coinbase 實體發送的任何通信或通知的真實性。

9.税收

9.1税收。除非本文另有明確規定,否則客户應對任何政府或政府機構徵收或徵收的任何和所有現有 和未來的關税、關税或税款(包括預扣税、轉讓税、印花税、跟單税、增值税、個人 財產税和所有類似費用)的支付承擔全部責任和責任,Coinbase 實體不承擔任何責任、義務或責任(包括預扣税、轉讓税、印花税、跟單税、增值税、個人 財產税和所有類似費用)(統稱為 “税收”) 以及任何相關的索賠和損失或會計或報告 客户通過 Prime Broker 服務進行的任何交易所產生的或與之相關的所得税或其他税款。客户應提交適用 法律要求的所有納税申報表、報告和披露。

9.2預扣税。除非適用法律要求,否則應根據本 Coinbase Prime Broker 協議支付或客户向任何 Coinbase 實體交付的抵押品,並應計算任何抵押品或保證金的價值,而不預扣或扣除任何税款。如果需要預扣或扣除任何税款,客户 (a) 授權 Coinbase 實體進行此類預扣或扣除,並將此類税款匯給相關税務機關;(b) 應 支付必要的額外金額或交付更多抵押品,以確保Coinbase 實體收到的實際淨金額等於沒有此類税款的情況下Coinbase實體本應收到的金額需要扣繳或扣款。客户 同意,Coinbase 實體可以披露與客户資產、主要經紀商賬户、託管賬户、 交易賬户以及任何適用的税務機關或其他政府實體要求的交易有關的任何信息。客户同意 Coinbase 實體可以根據適用法律的要求預扣或扣除税款 。Coinbase 實體應不時要求客户提供適用法律要求的税務文件或客户納税人 身份證明,如果客户未能在規定的時間範圍內遵守此要求,則可能導致 按照適用法律的要求向税務機關預扣和/或減免税款。

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10.Prime 經紀商服務費

10.1客户同意及時支付與訂單和主經紀人服務 相關的所有佣金和費用,詳見費用表(見附錄1)。客户授權 Coinbase 實體通過從金庫餘額或交易餘額(如適用)中扣除費用,向自己支付 與交易賬户和託管賬户相關的費用和佣金,以支付所欠客户的費用。

10.2客户承認,Coinbase的費用可能包括但不限於:(a) 存入和/或提取客户現金的銀行電匯 費用;(b) 從其金庫餘額到交易餘額的內部轉賬;以及 (c) 客户資產的外部 提款。客户進一步承認,Coinbase Custody將對客户保存在金庫餘額中的任何數字資產餘額收取費用。

11.保密

11.1客户和 Coinbase 實體均同意,對於另一方的任何非公開、機密或專有 信息,包括本 Coinbase Prime 經紀人協議的存在和條款、與另一方的業務運營或業務關係(包括 Coinbase 實體的費用)以及根據第 22 條進行的任何仲裁 (統稱 “機密信息”),它 (a) 不會披露此類機密 除該方的高級職員、董事、代理人、僱員之外的信息需要了解機密 信息以協助履行本 Coinbase Prime Broker 協議的專業顧問,他們被告知並同意 遵守不亞於此處規定的保密義務,並且 (b) 將保護此類機密 信息免遭未經授權的使用和披露。各方只能將其收到的任何機密信息用於 的目的:(i) 行使Coinbase Prime Broker協議規定的權利和履行其職責,以及 (ii) 遵守任何 適用的法律、規章和法規;前提是,Coinbase實體可以將機密信息用於 (1) 風險管理; 和 (2) 開發、增強和營銷其產品和服務。機密信息不應包括任何 (w) 由於收件人的過錯而公開或公開獲得的信息 ;(x) 收件人從 第三方(與本 Coinbase Prime Broker 協議無關)那裏獲得的信息,據接收者所知,這些信息不受禁止此類披露的保密協議的約束;(y) 由 接收者獨立開發或獲得的信息不使用披露方提供的機密信息;或 (z)經披露方事先書面同意 進行披露。

11.2儘管有上述規定,但各方均可在具有管轄權的法院或政府機構要求或法律要求的範圍內 披露另一方的機密信息;但是,進行此類必要披露的 方應首先通知另一方(在法律允許的範圍內),並應向另一方 提供合理的機會尋求保密待遇,並真誠地考慮合理和及時地這樣做 請求修改。就本第11節而言,Coinbase的任何關聯公司均不得被視為任何Coinbase 實體的第三方,Coinbase實體可以相互之間以及與此類關聯公司自由共享客户的機密信息。 接收方擁有或控制的包含或代表機密信息的所有文件和其他有形物品以及由其衍生的所有副本、摘錄或筆記 均為披露方的財產,並應根據披露方的 要求立即歸還給披露方或銷燬;但是,儘管有上述規定,接收方仍可以保留一個 (1)) 機密信息的副本 ,如果 (a) 法律或法規要求;或 (b)根據既定的文件保留政策保留。

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12.市場 數據

客户同意,其對通過交易平臺應用程序編程接口向其提供的數據(可能包括訂單 和在交易平臺上執行的交易(統稱為 “市場數據”)的價格和數量(統稱為 “市場數據”)的使用受到 市場數據使用條款的約束,該條款不時修訂和更新 https://www.coinbase.com/legal/market_data或後續網站。

13.錄製 的對話

出於合規和監控的目的,客户 授權每個Coinbase實體自行決定記錄該Coinbase實體與客户或其授權 代表之間與本 Coinbase Prime 經紀商協議、主要經紀商賬户和主要經紀商服務有關的對話。

14.安全 和業務連續性

Coinbase 實體已經實施並將維持合理的信息安全計劃,其中包括合理設計的政策和程序,旨在保護 Coinbase 實體的電子系統和客户的機密信息免受未經授權的訪問 或濫用等。如果發生數據安全事件(定義見下文),適用的 Coinbase 實體應立即通知客户,並且 此類通知應包括以下信息:(a) 數據安全事件的時間和性質;(b) 與泄露的客户相關的信息 ;(c) 何時發現數據安全事件;以及 (d) 已採取的任何補救措施以及適用的 Coinbase 實體計劃採取。“數據安全事件” 是指 事件,其中 (i) 未經授權的人員獲取或訪問了客户的機密信息;或 (ii) 客户的機密 信息在Coinbase實體擁有或控制下以其他方式丟失、被盜或泄露。

Coinbase 實體已經制定了業務 連續性計劃,該計劃將支持他們在發生重大業務中斷時開展業務的能力。業務連續性 計劃每年都會進行審查和更新,Coinbase 實體可以自行決定在必要時更頻繁地進行更新。 要獲取有關 Coinbase Entities 業務連續性計劃的更多信息,請發送書面請求至 security@coinbase.com。

15.風險確認

客户特此承認:(i) 數字 資產不是法定貨幣,不受任何政府的支持,也不受聯邦存款保險 公司或證券投資者保護公司提供的保護;(ii) 州、聯邦、 或國際層面的立法和監管變化或行動可能會對數字資產的使用、轉移、交換和/或價值產生不利影響;(iii) 數字 交易資產是不可逆轉的,因此,由於欺詐或意外而丟失的數字資產交易可能無法收回;(iv) 某些 數字資產交易在記錄在公共區塊鏈賬本上時將被視為已完成,這不一定是客户發起交易或此類交易進入資金池的日期 或時間;(v) 數字資產的價值可能來自市場參與者持續願意將任何政府發行的貨幣(“法定貨幣”) 兑換成數字資產,如果市場出現這種情況,這可能會導致數字資產的永久和全部價值損失數字資產 消失;(vi)數字資產價值相對於法定貨幣的波動可能導致重大損失;(vii)數字 資產可能容易受到欺詐或網絡攻擊的風險增加;(viii)數字資產的性質意味着Coinbase實體遇到的任何技術 困難都可能阻止客户數字資產的訪問或使用;(ix)任何債券或信託 賬户由 Coinbase 實體為其客户的利益而維護可能不足以彌補所有損失(包括損失) 由客户支付。

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16.數字資產協議的操作

16.1Coinbase 實體不擁有或控制管理數字資產 運營的底層軟件協議。通常,底層軟件協議以及相關的智能合約(如果適用)(在本第 16 節中統稱為 “協議”)是開源的,任何人都可以使用、複製、 修改或分發它們。通過使用Prime Broker服務,客户承認並同意 (i) Coinbase 實體 不保證底層協議的功能、安全性或可用性;(ii) 某些底層協議受基於共識的權益證明驗證方法的約束,這些方法可能允許更改 關聯的區塊鏈或數字賬本(“治理可修改區塊鏈”),並且任何客户交易 在此類治理可修改區塊鏈上經過驗證可能會受到相應的影響 ;以及 (iii) 基礎協議會受到操作規則(a/k/a “forks”)的突然變化的影響, ,並且此類分叉可能會對數字資產的價值、功能和/或名稱產生重大影響。如果發生分叉,客户 同意,Coinbase實體可以暫時暫停Prime Broker服務(無論是否通知客户),Coinbase 實體可以自行決定是否完全支持(或停止支持)分叉協議的任一分支 。客户同意,Coinbase實體對協議的運作、受治理可修改區塊鏈影響的交易或分叉的 協議不受支持的分支不承擔任何責任、義務或責任,因此,客户承認並承擔同樣的風險。

16.2除非Coinbase實體通過Coinbase 網站上的書面公開聲明明確告知,否則Coinbase實體不支持與Prime Broker服務相關的數字資產(統稱為 “高級協議”) 的空投、元幣、彩色硬幣、側鏈或其他衍生品、增強或分叉 協議、代幣或硬幣。Prime Broker Services 未配置為檢測、處理和/或保護高級協議交易,客户和 Coinbase 實體都無法檢索任何不支持的高級協議。Coinbase 對高級協議不承擔任何責任、義務或責任。

17.抵消

在終止或發生 違約或違約事件時,與 Coinbase 實體達成的協議(包括 PTC 協議中定義的 “違約事件”(在每種情況下,在到期時、加速或其他情況下),或者發生構成 “原因”(定義見下文)的事件(每個都是 “抵消事件”),每個實體可以抵消其或任何其他 Coinbase 實體對客户、客户向其或任何其他 Coinbase 實體或任何其他 Coinbase 實體應付的金額 ,因此單筆付款( “Net付款”)應立即到期並由客户或Coinbase實體支付給另一方(受本協議其他條款以及與Coinbase實體達成的任何協議的約束)。如果任何金額不能包含在淨付款中,則應將這些 金額排除在外,但仍可以從任何其他類似排除的金額中扣除。抵消事件發生後, 每個 Coinbase 實體還可以 (a) 清算、申請和抵消任何或全部客户資產(如 MTA 中定義的術語),用於 任何淨付款、未付的交易信貸或客户欠任何 Coinbase 實體的任何其他債務,以及 (b) 抵消和淨額任何Coinbase欠客户的任何 淨付款或任何其他債務實體抵消 (i) 任何 Coinbase 實體向客户公佈的任何或全部抵押品或保證金(或其美元價值,由 Coinbase 自行決定)在交易平臺上向客户出售相關數字資產的最近 價格);以及 (ii) 任何淨付款、未付交易 積分或客户欠任何 Coinbase 實體的任何其他債務(在每種情況下,無論是到期還是未到期、固定還是偶然、 或已清算或未清算)。客户同意,在行使抵銷權或有擔保方補救措施時,Coinbase實體 可以使用與Coinbase客户在交易平臺上出售資產(該術語在MTA中定義)或Coinbase自行決定的任何其他商業上合理的估值方法相同的估值方法和流程對客户數字資產進行估值 。

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18.保修免責聲明

在適用的 法律允許的最大範圍內,Prime Broker服務和COINBASE網站是在 “現狀” 和 “現有” 的基礎上提供的, 不提供任何形式的擔保,COINBASE 實體特此明確否認與主要經紀人服務有關的所有明示、默示或法定擔保,包括所有權、適銷性、令人滿意 質量的默示擔保和/或條件,適用於特定目的和/或不侵權。COINBASE 實體不保證主要經紀商服務,包括 訪問和使用 COINBASE 網站或其中包含的任何內容,將持續、不間斷、及時、與任何軟件、系統或其他服務兼容 、安全、完整、無有害代碼或無錯誤。

19.賠償

19.1對於因客户違反本 Coinbase Prime 經紀人協議、客户違反任何法律、規則或法規、 或任何第三方的權利、 或任何第三方的權利,或客户的重大過失、欺詐或故意不當行為而產生的任何和所有索賠和損失,客户應為每個 Coinbase 實體、其關聯公司及其各自的 高級職員、董事、代理人、員工和代表進行辯護和賠償,使其免受損害。該義務將在本 Coinbase Prime 經紀人協議終止 後繼續有效。如果未經受賠償方事先書面同意,客户不得接受任何索賠或損失的和解,如果此類和解對任何受賠方 施加了任何 財務或非金融負債、義務或限制,或者要求根據本第 19 條承認有罪或不當行為。

19.2就本 Coinbase 主要經紀人協議而言:

(a)“索賠” 是指任何訴訟、訴訟、訴訟、要求、指控、仲裁、 程序(包括任何民事、刑事、行政、 調查或上訴程序)、聽證會、調查、審計、審查或調查,或由 或任何法院或其他政府、監管或行政機構或任何仲裁員或仲裁 小組提起、提起、進行或審理,或以其他方式涉及任何法院或其他政府、監管或行政機構或仲裁 小組;以及

(b)“損失” 是指任何負債、損害、價值縮減、付款、債務、 損失、利息、成本和開支、擔保或其他補救費用(包括任何監管調查或第三方傳票 費用、合理的律師費、法庭費用、專家證人費以及與調查或辯護任何 索賠有關的其他費用);任何政府監管機構施加的罰款、税款、費用、賠償或處罰,或行政機構、與徵收的税款有關或由此產生的税款的利息和 增税客户的資產、 現金、其他財產或由此產生的任何收入或收益;以及任何性質的判決(法律或衡平法)或裁決。

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20.責任限制

在任何情況下,任何 COINBASE 實體、其 關聯公司或其各自的高級職員、董事、代理人、僱員和代表均不對客户或任何第三方 方承擔任何責任,無論是明示還是暗示違反其在本協議下的義務,而不僅僅是由於其重大過失、 欺詐或故意不當行為所致。在適用法律允許的最大範圍內,除本協議下特別規定的責任外, 本協議任何一方均不對任何附帶、間接、特殊、懲罰性、後果性或類似損失承擔責任,即使 另一方已被告知、知道或應該知道這種可能性。本 COINBASE PRIME 經紀人協議 中的任何內容均不得視為在任何 COINBASE 實體之間產生任何連帶或多項責任。在任何情況下,任何 COINBASE 實體因違反其在本協議下的義務而承擔的總責任均不得超過客户在產生此類責任之前的 12 個月內就主要經紀商服務向該 COINBASE 實體支付的費用總額,僅限於 根據託管協議提供的託管服務,以 (i) 支付的總費用金額中較高者為準 在活動開始前的12個月內,客户將託管服務交給COINBASE產生此類負債 或 (ii) 存入客户託管賬户的受支持數字資產的價值 在產生此類負債的事件發生時 (其價值應按該事件發生時的美國三大交易所的平均美元要價 計算(按追蹤30天交易量計算),提供相關的 數字貨幣或數字資產/美元交易對(如相關);前提是,在任何情況下,COINBASE 託管的總和 每個冷庫地址的責任超過一億美元(1億美元)。

21.隱私

Coinbase 實體 應根據 Coinbase 隱私政策使用和披露客户及其授權代表的非公開個人信息,詳情見 https://www.coinbase.com/legal/privacy或繼任的 網站,並會不時進行修改和更新。

22.仲裁

22.1由本 Coinbase Prime Broker 協議引起或與之相關的任何索賠,或其違約、終止、 執行、解釋或有效性,包括對本第 22 節所述仲裁協議的範圍或適用性的任何決定,均應通過在紐約州或其他雙方同意的地點進行仲裁, 由一位中立的仲裁員裁定。仲裁應由JAMS根據其綜合仲裁規則和 程序進行管理,仲裁員的裁決(“裁決”)應附有合理的意見。對於 裁決的判決可以在任何具有管轄權的法院作出。本 Coinbase Prime 經紀人協議不妨礙雙方向任何具有管轄權的法院尋求 臨時救濟,包括禁令救濟。尋求任何此類臨時救濟不得視為 放棄該當事人強制仲裁的權利。雙方明確放棄在適用法律允許的範圍內 接受陪審團審判的權利。

22.2在因本 Coinbase Prime 經紀人協議引起或與之相關的任何仲裁中,仲裁員應 將其所有費用和費用裁定給由仲裁員確定的勝訴方(如果有)。“成本和費用” 是指仲裁裁決前的所有合理費用,包括仲裁員的費用、管理費、差旅費、複印和電話等自付費用、法庭費用、證人費和律師費等自付費用。

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22.3雙方承認,本Coinbase主要經紀人協議證明瞭涉及州際 商業的交易。儘管此處對適用的實體法有規定,但根據本 Coinbase Prime 經紀人協議 條款進行的任何仲裁均應受《聯邦仲裁法》(9 U.S.C. §§ 1-16)的管轄。

23.期限、 終止和暫停

本 Coinbase Prime 經紀人協議自下文 之日起生效,並將在Coinbase或客户終止之前一直有效,如下所示:

(a)任何一方都可以出於任何原因在沒有理由的情況下完全終止本 Coinbase Prime 經紀人協議,方法是至少提前 30 天向另一方發出書面通知;但是,客户終止本 Coinbase Prime 經紀商協議在客户完全履行其在本協議下的義務之前不生效 。

(b)無論本 Coinbase Prime Broker 協議有任何其他規定,Coinbase 實體均可隨時因故暫停、限制或終止客户的主要經紀商服務,包括暫停、限制 或關閉客户的優質經紀商賬户和/或任何關聯的交易賬户、託管賬户或任何信用賬户(如適用 ),恕不另行通知客户。

“原因” 是指: (i) 客户違反了本 Coinbase Prime 經紀人協議的任何條款;(ii) 客户採取任何行動全部或部分解散或清算 ;(iii) 客户破產,為債權人的利益進行轉讓,受受託人、接管人或類似機構的直接控制 ;(iv)客户受任何破產或破產程序的約束適用的 法律、規章和法規,此類終止在宣佈破產後立即生效;(v) Coinbase 變為知道與客户的財務、法律、監管或聲譽狀況有關的任何事實或情況 ,這些事實或情況可能會影響客户履行本 Coinbase Prime Broker 協議規定的義務的能力;(vi) 必須根據表面上有效的傳票、法院命令或政府機構的具有約束力的命令終止 ;(vii) 客户的 Prime Broker 賬户受任何未決訴訟、調查或政府程序的約束 Coinbase 合理地認為 不遵守法律監管的風險增加與客户使用主要經紀商服務有關;或 (viii) Coinbase 有理由懷疑客户試圖規避 Coinbase 的控制或以 Coinbase 認為不恰當或可能對自己或第三方有害的方式使用主要經紀商服務。

(c)客户承認,Coinbase實體決定採取某些行動,包括暫停、 限制或終止客户的主要經紀人賬户或主經紀商服務,可能是基於對Coinbase風險管理和安全實踐至關重要的機密標準,並同意Coinbase實體沒有義務向客户披露其風險管理和安全做法的細節。

24.可分割性

如果本Coinbase Prime Broker協議的任何條款或條件被認定為無效或不可執行,則本Coinbase Prime Broker協議的其餘部分將繼續完全有效 。

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25.豁免

Coinbase實體 根據本 Coinbase Prime 經紀人協議放棄的任何權利都必須以書面形式作出,並由 Coinbase 代表相關的 Coinbase 實體簽署。豁免 僅適用於導致豁免的特定情況,在其他類似 情況下不會被視為持續放棄。Coinbase實體未能堅持嚴格遵守本Coinbase主要經紀人協議或Coinbase實體的任何其他 行為方針,不應被視為放棄了其在本Coinbase主要經紀人協議下的權利。

26.生存

本 Coinbase Prime 經紀人協議 的所有條款本質上延續到本 Coinbase Prime 經紀商協議到期或終止之後,均應在本Coinbase Prime 經紀商協議終止 或到期後繼續有效。

27. 管理法律

本 Coinbase Prime 經紀人協議、客户的 Prime Broker 賬户和 Prime Broker 服務將受紐約州法律管轄並根據其解釋,但不包括其法律衝突原則,除非此類州法律被聯邦法律所取代。

28.力量 不可抗力

Coinbase 實體對任何超出Coinbase實體合理控制的原因或條件直接或間接造成的 延誤、暫停運營(無論是暫時還是永久暫停)、性能失敗或服務中斷概不負責,包括任何天災、禁運、自然 災害、民事或軍事當局的行為、恐怖分子行為、黑客攻擊、政府限制、任何關聯交易 場所的任何裁決,交易所或市場;市場波動或任何 Connected 訂單交易中斷交易場所、交易所或市場;暫停交易 ;內亂;戰爭;罷工或其他勞資糾紛;火災;惡劣天氣;電信、互聯網 服務或網絡提供商服務中斷;設備和/或軟件故障;計算機或其他電子或機械設備 或通信線路故障;未經授權的訪問;盜竊;操作員錯誤;傳染病爆發或任何其他公共衞生危機, ,包括隔離或其他員工限制;任何關連交易的作為或不作為地點;或任何其他超出 Coinbase 實體合理控制範圍的災難或其他 事件。

29.整個 協議;標題

本 Coinbase Prime 經紀人協議,連同此處所附或此處提及的所有附錄、附錄和補充,構成了客户與 Coinbase 實體之間對主要經紀商服務的全部理解,取代了之前的所有討論、協議和諒解,包括本 Coinbase Prime 經紀人協議的任何 之前版本以及客户與任何 Coinbase 實體之間的託管服務協議, 包括所有、附錄、政策及所附或其中提及的補編。本 Coinbase Prime 經紀人協議中的章節標題僅為方便起見,不適用於本 Coinbase Prime 經紀人協議任何條款的含義或解釋。

30.修正案

對本 Coinbase Prime Broker 協議的任何修改或補充都必須以書面形式進行,並且 (a) 由雙方正式授權的代表簽署,或 (b) 接受 並得到客户同意。

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31.分配

未經Coinbase事先書面同意,根據本Coinbase主要經紀人協議授予的任何客户權利和/或 許可證的轉讓均無效, 無效。Coinbase保留不受限制地轉讓其在本Coinbase主要經紀人協議下的權利的權利,包括轉讓給任何 Coinbase實體或其關聯公司或子公司,或與Prime 經紀人服務相關的任何業務的利益繼承人,前提是Coinbase應在轉讓後的合理時間內通知客户。在不違反前述 的前提下,本 Coinbase Prime 經紀人協議將對雙方、其繼任者和允許的受讓人具有約束力並受益。

32.電子 通信交付

客户同意並同意以電子方式接收 Coinbase 實體提供的與客户的主要經紀商賬户和客户使用主經紀人服務有關的所有通信、協議、文件、通知和披露(統稱為 “通信”)。通信 包括:(a) 客户同意的使用條款和政策,包括政策或 Coinbase Prime 經紀人協議的更新,(b) Prime 經紀商賬户詳情,包括交易收據、確認、存款、提款記錄或交易信息,(c) Coinbase 實體可能需要向客户提供的法律、 監管和税務披露或聲明,以及 (d) 對索賠的迴應 或與客户的主要經紀商賬户相關的客户支持查詢。

Coinbase 將向 客户提供這些通信,方法是將其發佈在Prime Broker網站上,通過Coinbase存檔的主要電子郵件地址通過電子郵件將其發送給客户,通過即時聊天和/或通過其他電子通信方式與客户溝通 。客户同意,客户可以通過Prime Broker服務界面接受和同意以電子方式發送的通信 。此外,雙方同意在客户使用Prime Broker服務時使用電子 簽名。

33.通知 和聯繫人

33.1本協議要求或允許發出的所有通知均應通過具有全國聲譽的隔夜郵寄公司以書面形式送達該方 其地址如下 。任何一方更改其通知地址都必須立即將此類變更通知另一方。

如果是任何 Coinbase 實體:

法律部

Coinbase, Inc.

如果給 Client,則為執行頁面上其簽名塊 中指定的地址。

33.2如果出現任何需要立即注意的市場操作、連接或錯誤的交易問題,包括未經授權訪問客户的Prime Broker賬户,請聯繫:

給 Coinbase:

致客户:在執行頁面的簽名塊中指定的 的電子郵件地址。

客户有責任向 Coinbase 提供真實、準確和完整的聯繫信息,包括任何電子郵件地址,並隨時更新此類信息 。客户理解並同意,如果Coinbase向客户發送了電子通信,但由於 客户存檔的主電子郵件地址不正確、已過時、被客户的服務提供商屏蔽或客户無法接收電子通信,則Coinbase將被視為已向客户提供了通信,則Coinbase將被視為已向客户提供了通信。客户可以通過客户的主要經紀商賬户和訪問設置或按照上述 的規定向 Coinbase 提供通知來更新 客户的信息。

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33.3要查看有關我們的監管機構、 許可證的更多信息,以及反饋、問題或投訴的聯繫信息,請訪問 https://www.coinbase.com/legal/licenses.

34.客户

如果客户是年滿 18 歲的自然人,如果 Coinbase 收到確認客户死亡的法律文件或其他信息,導致 Coinbase 相信 客户已死亡,Coinbase 將凍結客户的主要經紀商賬户(“凍結期”)。在凍結 期內,交易不得完成,直到:(i) 客户的指定受託人開設了一個新的主經紀商賬户,如下所述 ,並且客户的全部主要經紀商賬户已轉移到該新的主經紀商賬户, 或 (ii) 客户已收到以令Coinbase滿意的形式證明客户沒有死亡的證據。如果Coinbase有理由相信 客户已經死亡,但Coinbase沒有以令Coinbase滿意的形式提供客户死亡的證據,則客户授權Coinbase 直接或通過第三方進行查詢,以確定客户是否死亡。 在Coinbase收到令Coinbase滿意的客户已死亡的證據後,將要求在有效遺囑或 類似的遺囑文件中指定的受託客户開設新的Prime Broker賬户。如果客户沒有指定受託人,那麼 Coinbase 保留 (i) 將任何有權繼承客户主要經紀人賬户的人視為客户的受託人的權利, 由 Coinbase 在收到和審閲 Coinbase 自行決定認為必要或適當的文件後確定,包括(但不限於)遺囑、生前信託或小型房地產交易 idavit,或 (ii) 要求對客户遺產擁有管轄權的法院下達指定 受託人的命令。如果 Coinbase 憑其唯一和 絕對的自由裁量權確定信託指定的有效性存在不確定性,Coinbase 保留在採取與客户的主要經紀商 賬户有關的任何行動之前,要求具有管轄權的法院下達解決此類問題的命令的權利。根據上述規定,在客户 去世後,必須由指定的受託人開設新的Prime Broker賬户,客户特此同意,其受託人必須開設新的Prime Broker賬户並提供所需的賬户 開户信息,才能訪問客户的Prime Broker賬户的內容。

35.對應方

本 Coinbase Prime 經紀人協議可以在一個或多個對應協議中執行 ,包括通過.pdf 簽名或 DocuSign(或類似的電子簽名軟件)的傳真或電子郵件執行, 每份協議都應被視為原始文件,但所有這些單獨的對應協議只能構成一份相同的 Coinbase Prime 經紀人協議。

[下一頁上的簽名]

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為此,雙方已促成本Coinbase Prime 經紀人協議,包括託管協議和MTA,於以下日期正式執行和交付。

COINBASE, INC.不論其本身還是作為 Coinbase 實體的代理人
來自: /s/ Alejandra Ugarte
姓名: Alejandra Ugarte
標題: 已授權 簽字人
日期: 2023 年 1 月 6 日
客户: Mercurity 金融科技控股公司
來自: /s/ 石秋
姓名: Shi Qiu
標題: 首席執行官
日期: 2023 年 1 月 3 日
地址: 美國大道 1330 號 Fl33,紐約 10019
電子郵件:

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附錄 A

加入 Coinbase 主要經紀人協議

COINBASE 託管託管服務協議

本託管協議由 客户和Coinbase託管機構簽訂,是客户與Coinbase實體之間Coinbase主要經紀人協議的一部分。本託管協議中使用的未在此處定義的大寫 術語應具有Coinbase Prime Broker協議其他部分中賦予的含義。

1.託管 服務。

Coinbase 託管應為客户提供一個由Coinbase託管控制和擔保的隔離託管賬户(“託管賬户”),用於代表客户存儲由Coinbase 託管支持的某些數字資產(“託管服務”)。根據 《紐約銀行法》第100條,Coinbase Custody是受託人,也是1940年《投資顧問法》(經修訂的)第206(4)-2(d)(6)條規定的合格託管人,並獲準代表客户以信託方式託管客户的數字資產。客户 託管賬户中的數字資產應 (i) 與 Coinbase 託管作為本金持有的資產和 Coinbase 託管的其他客户 的資產分開,(ii) 不得被視為Coinbase託管的一般資產,除非本文另有規定,否則Coinbase 託管對此類數字資產沒有任何權利、所有權或權益,(iii)構成託管資產和客户的財產。 此外,Coinbase 託管機構應在適用法律要求的範圍內保持充足的資本和儲備,不得直接 或間接借出、質押、抵押或重新抵押託管賬户中的任何數字資產。

2.託管 賬户。

2.1一般來説。 託管服務應允許客户 (i) 將其保管賬户中的金庫餘額存入其託管賬户,並將數字資產轉入和轉出其交易餘額,(ii) 將支持的數字資產從客户控制的公共區塊鏈地址存入其託管賬户,(iii) 將支持的數字資產從其託管 賬户提取到客户控制的公共區塊鏈地址,以及 (iv) 某些其他服務 由客户與 Coinbase 託管機構不時達成協議。每筆此類存款或提款均應稱為 “託管交易”,並應遵守客户通過Coinbase Prime Broker網站提供的指示。客户 只能將數字資產提取或存入客户擁有的公共區塊鏈地址和賬户,或者客户 已對其進行了必要的瞭解您的客户(“KYC”)和反洗錢(“AML”)盡職調查的地址。 數字資產應根據本託管協議的條款存放在客户的託管賬户中,不得與其他客户的數字資產混合。Coinbase Custody 保留拒絕處理或取消任何 待處理的託管交易的權利,以遵守適用法律或迴應傳票、法院命令或其他具有約束力的政府命令、 或強制執行交易、門檻和條件限制,或者如果Coinbase Custody有理由認為託管交易可能違反或助長違反政府機構或自律組織的適用法律、法規或規則。

2.2數字資產存款和取款。 Coinbase Custody 將根據從客户或客户的授權代表那裏收到的 指令處理支持的數字資產託管交易,Coinbase Custody 不保證 任何用户、接收者、被請求者或其他方的身份。在向Coinbase Custody提交有關託管交易的指令 之前,客户必須驗證所有存款和提款信息。對於向錯誤方發送或接收的客户數字資產轉賬,或者發送或接收的指令不準確,Coinbase Custody 不承擔任何責任、義務或責任 。Coinbase Custody 保留收取網絡費用(包括礦工費)以代表客户處理託管交易的權利。Coinbase 託管將自行決定計算網絡費用(如果有),儘管Coinbase Custody將始終在客户授權託管交易時或之前將網絡費用通知客户 。如果發現存在欺詐或非法活動的風險,Coinbase Custody 保留推遲任何 託管交易的權利。

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2.3數字資產存儲和傳輸延遲。 從請求從客户的託管賬户中提取數字資產到向適用的數字資產網絡提交客户的 提款,Coinbase 託管最多需要二十四 (24) 小時。由於Coinbase Custody將所有數字資產私鑰安全地存儲在離線 存儲中,因此可能需要從離線存儲中檢索某些信息,以便按照客户指示提款, 這可能會延遲此類提款的啟動或記入。客户承認並同意,託管交易可能會延遲,並且 在客户的 託管賬户發出通知不到二十四 (24) 小時後,不得存入或提取數字資產。此類請求的時間應為該通知從客户的託管賬户發送的時間。Coinbase Custody 對 (1) 數字資產、 (2) 託管交易、(3) 託管賬户或 (4) 託管服務的可用性和/或可訪問性不作任何陳述或保證。儘管Coinbase Custody將盡合理努力及時處理客户發起的存款,但Coinbase Custody對完成處理所需的時間不作任何陳述或保證,因為此類處理取決於Coinbase Custody 控制之外的許多因素。

2.4支持的數字資產。 託管服務僅適用於Coinbase Custody自行決定支持的數字 資產,這些資產可能會不時發生變化。在向Coinbase託管發起數字資產存款 之前,客户必須確認Coinbase託管為該特定數字資產提供託管服務。 通過向託管賬户發起任何數字資產的存款,客户證明客户已確認 被轉移的數字資產是Coinbase Custody提供的支持的數字資產。在任何情況下,客户都不得嘗試使用託管 服務以Coinbase Custodial不支持的任何形式存入或存儲數字資產。存入或嘗試存入不受 Coinbase 託管支持的 數字資產可能會導致客户和 Coinbase 託管無法收回此類數字資產。客户應承擔全部責任和責任,Coinbase Custody 對發送或試圖向其發送的任何不受支持的數字資產,或任何試圖使用託管服務來處理 Coinbase Custody 不支持的 數字資產的行為,不承擔任何責任、義務或責任。由Coinbase託管支持的數字資產應在Coinbase Prime 經紀商網站上上市。Coinbase Custody 建議客户在開始存入大量支持的數字資產之前,先存入少量支持的數字資產作為測試。Coinbase Custody 應在客户停止支持數字資產之前提前三十 (30) 天向客户發出書面 通知,除非法院命令、法規、法律、規則(包括自我監管組織規則)、法規、法規、法規、法規或其他類似 要求Coinbase Custody停止此類支持。

2.5託管服務的使用。 客户承認並同意,Coinbase Custody 可以監控 對託管賬户和託管服務的使用,Coinbase Custody 可以出於內部目的,或者根據任何適用的法律、監管或自我監管 組織的規則,或者為遵守相關法律、制裁計劃、法律程序或政府要求而可能需要的其他方式使用、審查、保留和/或披露由此產生的信息。

2.6獨立驗證。 如果客户受1940年《投資顧問 法》第206 (4) -2條的約束,則Coinbase Custody應根據書面要求向客户的授權獨立會計師提供足以確認 (i) 截至根據第206 (4) -2 (a) (4) 條進行的審查之日客户的數字資產的確認 ,以及 (ii) 持有客户的數字資產 存入 客户名下的單獨賬户或客户名下的賬户,作為客户客户的代理人或受託人。

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2.7第三方付款。 託管服務無意為任何形式的第三方付款 提供便利。因此,Coinbase Custody 對客户可能向第三方(包括託管服務的其他用户)購買或出售的任何商品或服務的交付、質量、安全、合法性或任何其他方面 不承擔任何控制權或責任,這些商品或服務涉及客户打算存儲或已經存儲在客户託管賬户中的 數字資產。

2.8終止和取消。 如果 Coinbase Custody 關閉客户的託管賬户或終止 客户對託管服務的使用,則允許客户在停用或取消之日起最多九十 (90) 天內提取與客户託管 賬户相關的數字資產,但不得超過 適用法律,包括適用的制裁計劃,或 (ii) 通過面部有效的傳票、法院命令或 政府機構的具有約束力的命令。

3.Coinbase 託管義務

3.1簿記。Coinbase Custody 應根據適用 法律的要求和 Coinbase Custody 的內部文件保留政策,保存 及時、準確的數字資產存款、支出、投資和再投資記錄。

3.2保險。 Coinbase Custody 應自費獲得和維持以下提供的託管服務的類型和金額的保險 ,其類型和金額應在商業上合理。

4.其他 事項

除了本協議附錄或附件中可能描述的任何 其他服務提供商外,客户還承認並同意 託管服務可能由Coinbase Custodial的關聯公司或供應商不時提供、通過或在他們的協助下提供。 客户應收到有關提供託管服務的實體發生任何重大變化的通知。

[頁面的其餘部分故意留空]

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附錄 B

加入 Coinbase 主要經紀人協議

COINBASE 主交易協議

客户應仔細考慮交易 或持有數字資產是否適合其目的,包括考慮客户對數字資產和數字 資產市場的瞭解以及客户的財務狀況。所有投資都涉及風險,金融產品過去的表現並不能保證未來的業績或回報。

本主交易協議(“MTA”) 規定了客户通過Coinbase主要經紀商執行平臺(“交易 平臺”)交易數字資產的條款和條件,並構成了客户與Coinbase實體之間Coinbase主要經紀人協議的一部分。根據本 MTA,Coinbase應在交易平臺上為客户開設一個交易賬户,包括Coinbase和Coinbase 託管的關聯賬户,每個賬户均可通過交易平臺訪問(“交易賬户”)。交易平臺應為客户提供 訪問交易執行和自動交易路由服務以及 Coinbase 執行服務(定義見下文)的權限,使客户能夠 根據本 MTA 和 Coinbase 交易規則提交訂單(“訂單”)來購買和出售特定數字資產 https://www.coinbase.com/legal/trading_rules或後續網站(經修訂和 不時更新,即 “Coinbase 交易規則”)(此類服務,“交易服務”)。 本MTA中使用的未在此處定義的大寫術語應具有Coinbase Prime Broker協議其他部分中賦予它們的含義。

1.訂單傳遞和關聯交易場所

1.1交易平臺提供交易執行服務,客户可以通過該服務提交購買 或出售數字資產的訂單。客户提交訂單後,交易平臺將自動將訂單(或訂單的一部分) 傳送到交易平臺已建立連接的交易場所之一(每個此類場所都是 “關聯交易 場所”)。每份定單將在其發送到的每個互聯交易場所發送、處理和結算。一旦下達了購買數字資產的訂單 ,用於為該訂單提供資金的相關客户資產(定義見下文)將被擱置 ,並且通常沒有資格用於其他用途或提款。

1.2對於每個互聯交易場所,Coinbase應以其名義或其名義 開設一個代表其客户進行交易的賬户,並且交易賬户的設立不會導致客户 與任何互聯交易場所建立直接的法律關係或賬户。交易平臺不會故意將客户的買入和賣出訂單相互匹配,也不會故意與Coinbase的本金結算訂單或以其他方式使用Coinbase的本金進行交易。客户 承認,Coinbase及其其他客户可以在互聯交易場所為自己的利益進行交易,因此 可能成為互聯交易場所客户訂單的交易對手。

1.3客户承認,Coinbase擁有自行決定與之建立聯繫的互聯交易場所 。Coinbase 會自動將訂單引導至互聯交易場所,通常不會 手動傳遞訂單。在設計確定訂單路由邏輯的算法時,Coinbase考慮了與訂單和關聯交易場所相關的各種因素 ,包括執行速度、場所是否能夠完成鏈下 交易、高效可靠的系統的可用性、提供的服務水平以及執行訂單的成本。Coinbase 可能會從互聯交易場所獲得現金付款或其他經濟激勵(例如互惠業務安排)。

19

1.4Coinbase 對任何互聯交易場所不作任何形式的陳述或保證,包括 對其財務狀況、數據、安全性或執行服務的質量,也不對任何互聯交易場所的選擇或運營承擔任何責任、義務或責任 。數字資產可能在不同的 交易場所以不同的價格進行交易,Coinbase未使用的其他互聯交易場所和/或交易場所可能比用於執行客户訂單的互聯交易場所提供更好的價格和/或更低的成本 。

1.5根據Coinbase交易規則的規定,Coinbase以代理身份行事,對於某些其他訂單,Coinbase也可能以主要身份 行事。在詢價(“詢價”) 服務中,Coinbase 可以充當委託人,根據各種市場因素提供指示性公司定價,由其自行決定 來填寫訂單。考慮到自己的投資概況 和複雜性等因素,每個客户都應獨立評估此類服務是否合適。

2.客户交易餘額和金庫餘額

2.1就本 MTA 而言,客户的數字資產被稱為 “客户數字資產”, 客户的現金被稱為 “客户現金”,客户數字資產和客户現金統稱為 “客户資產”。

2.2在交易平臺中,Coinbase提供兩種類型的賬户的訪問權限,其餘額與客户資產有關:(1)“交易餘額”(如下文第2.3節所述)和(2)“Vault 餘額”(如下文第2.5節所述)。交易賬户提供交易餘額和 金庫餘額的記錄。客户決定其客户數字資產在交易餘額和金庫餘額之間的分配。金庫餘額的維護 應遵守託管協議的條款;但是,前提是客户的交易餘額 與客户直接通過Coinbase託管維護的任何數字資產是分開的。

2.3存入交易餘額的客户數字資產可立即提供給客户,用於提交訂單 。Coinbase通過以下三種方式之一持有記入交易餘額的數字資產:(i)存入綜合熱錢包 (每個都是 “Omnibus Hot Wallet”);(ii)存入綜合冷錢包(每個都是 “綜合冷錢包”); 和(iii)存入Coinbase在互聯交易場所的賬户(“Coinbase 互聯交易場所數字資產餘額”)。客户同意,Coinbase 有權自行決定記入交易餘額的數字資產的分配 。由於記入交易餘額的數字資產是在綜合基礎上持有的 ,並且由於某些數字資產的性質,客户對任何特定的數字資產都沒有可識別的索賠。取而代之的是, 客户的交易餘額代表有權獲得 按比例計算Coinbase 已分配給 Omnibus Hot Wallets、Omnibus 冷錢包和 Coinbase 互聯交易場所數字資產餘額的數字資產份額。Coinbase依賴互聯的 交易場所來實現Coinbase互聯交易場所的數字資產餘額,客户與互聯交易場所沒有關於記入交易餘額的數字資產的合同關係。

2.4客户可以在交易餘額中保留客户現金,但不能保留在金庫餘額中。Coinbase通過以下兩種方式之一持有記入交易餘額的客户 現金:(i)以Coinbase的名義存入一個或多個綜合賬户,供一家或多家美國受保存款機構(每個機構為 “FBO賬户”)的客户受益;(ii)存入Coinbase在互聯交易場所的 綜合賬户。Coinbase將為其在美國存款機構開設的FBO賬户的所有權 ,並以 的方式保存客户權益記錄,以便能夠在適用的情況下獲得聯邦存款保險公司(“FDIC”)存款保險,最高不超過聯邦存款保險公司法規和指導下適用的存款保險限額,以直通 為客户利益提供客户現金。Coinbase不保證聯邦存款保險公司直通存款保險將適用於客户現金,因為此類保險在一定程度上取決於存款機構的合規性。Coinbase 還可以在部分或全部關聯交易場所擁有其賬户所有權, 以符合聯邦存款保險公司對直通存款保險的要求的方式保存客户在這些賬户中的權益記錄, 但是直通存款保險的可用性,不超過聯邦存款保險公司法規和指導下適用的存款保險限額, 也取決於關聯交易場所及其使用的任何存款機構的行為,這些機構的結構可能不是 提供直通存款保險。聯邦存款保險公司保險適用於銀行和其他受保存款機構的現金存款 ,但不適用於任何 Coinbase 實體或 Coinbase 實體 代表客户持有的任何數字資產。除非有限制,否則客户可以立即使用客户現金來提交訂單。

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2.5根據客户選擇,客户數字資產的全部或部分也可以分配給 金庫餘額,該餘額存放在Coinbase託管機構以客户名義的託管 賬户中,該餘額根據託管協議。此類保管庫餘額將分為客户名下的隔離 熱存儲(“Hot Vault Balance”)和客户名下的隔離冷存儲(“Cold Vault Balance”)。客户應自行決定在 Hot Vault 餘額和 Cold Vault 餘額之間分配數字資產。除非有限制 ,否則Hot Vault餘額中的數字資產可以立即轉移到客户的交易餘額中。將冷庫餘額中的數字資產轉移到客户的交易餘額將受Coinbase Custody的 標準冷庫提款程序的約束。客户特此指定 Coinbase 作為客户的代理人,以指示Coinbase 託管機構在客户的金庫餘額和客户的交易餘額之間轉移客户數字資產。客户同意, 向Coinbase發出的關於向客户金庫餘額結算訂單的指示,即構成Coinbase在必要或適當時向客户金庫餘額轉移 客户數字資產的授權,以完成此類結算。

2.6在任何情況下,根據適用於Coinbase的法律法規,Coinbase將保存 一個內部賬本,指定記入客户交易餘額的客户資產,並使Coinbase及其審計師和 監管機構能夠識別客户和客户資產。

2.7Coinbase將所有客户資產視為為客户利益而持有的託管資產。除非客户與任何 Coinbase 實體之間的任何貸款協議 中另有規定,否則存入交易餘額的客户資產 均不得被視為Coinbase的財產或借給Coinbase。除非客户根據客户與Coinbase實體之間的協議作出指示,否則Coinbase和任何Coinbase實體都不會出售、轉讓、貸款、再抵押或以其他方式 轉讓記入客户 交易餘額的客户資產。

3.Coinbase 託管的作用

3.1為了便於交易服務,Coinbase可以自行決定將Omnibus Hot Wallet和Omnibus冷錢包的部分保留在其關聯公司Coinbase Codusty的一個或多個FBO託管賬户中。在這種情況下, 儘管 Omnibus Hot Wallet 和 Omnibus 冷錢包存於 Coinbase 的 FBO 賬户中,但就Omnibus Hot Wallet和 Omnibus Cold Wallet 中持有的數字資產而言,客户的法律關係不會直接或間接受 Coinbase 託管,與 這些錢包相關的條款、條件和協議將受本 MTA 管轄。

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3.2在熱金庫餘額和冷庫餘額中持有的客户數字資產直接在 客户和Coinbase託管之間以客户的名義維護,並受客户託管協議條款的約束。

4.現金和數字資產存款和取款

4.1要存入客户現金,客户必須從關聯的銀行賬户、電匯、 SWIFT轉賬、SWIFT轉賬、Silvergate Exchangate Exchange Network存款或Coinbase不時批准的其他形式的電子支付向Coinbase的銀行賬户發起轉賬,相關説明可在Coinbase Prime Broker網站上找到。相關現金交付給Coinbase後,Coinbase將把交易 餘額記入客户現金。

4.2要提取客户現金,客户還可以隨時使用交易平臺上的提款功能從交易 餘額中提取客户現金。

4.3要存入客户數字資產,客户可以將客户數字資產直接轉移到 Omnibus Hot Wallet 或 Omnibus 冷錢包,有關説明可在Coinbase Prime Broker網站上找到。客户可以 向其熱金庫餘額或冷庫餘額之間轉移資金。當客户將數字資產轉移給 Coinbase 或 Coinbase 託管時,它會將數字資產的託管和控制權交給 Coinbase、Coinbase 託管機構或 Coinbase 的指定人員, (如適用)。客户聲明並保證 任何以這種方式轉讓的數字資產均不存在任何留置權、索賠和抵押權。

4.4要提取客户數字資產,客户必須通過Coinbase Prime Broker網站(“提款轉賬”)提供適用的指示。客户啟動提款轉賬後,相關的客户數字 資產將處於待處理狀態,不會包含在客户的交易餘額或金庫餘額中。客户承認 Coinbase在提款轉賬啟動後可能無法撤銷。客户可以隨時提取客户數字資產, ,具體視Cold Vault Balance中持有的數字資產的延遲以及任何適用的賬户限制而定。

4.5在向Coinbase提交提款指令之前,客户必須驗證所有交易信息, ,因為Coinbase不能也不保證客户向其發送客户數字資產 或客户現金(如適用)的錢包所有者或銀行賬户的身份。對於向錯誤方發送或接收的客户現金或客户數字 資產轉賬,或通過不準確的指令發送或接收,Coinbase 不承擔任何責任、義務或責任。

5.交易平臺中斷

5.1客户承認,交易平臺等電子設施和系統 容易受到中斷、延遲或故障的影響,因此,由於可預見的 和不可預見的事件,客户可能無法使用此類設施和系統。客户理解並同意,Coinbase 不保證不間斷地訪問交易平臺 或交易服務的所有功能。客户承認,儘管 Coinbase 會嘗試就任何可能導致客户無法訪問交易平臺或交易服務的計劃內或 計劃外不可用發出通知,但 Coinbase 不能 保證提前通知客户。

5.2Coinbase可以自行決定採取以下任何行動,對於第 (i) 條, 應盡合理努力盡可能多地向客户提供事先通知:(i) 停止或暫停交易服務, 包括在交易平臺上進行交易或交易任何數字資產或貨幣,或 (ii) 對客户的訂單數量或大小施加 限制。對交易平臺進行任何更改或暫停後,Coinbase 對客户不承擔任何責任、義務或責任。

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6.Coinbase 交易規則和訂單類型

6.1客户同意遵守在下達任何訂單時有效的Coinbase交易規則。客户 同意查看並熟悉通過交易服務獲得 的各種類型的訂單(每種定單類型為 “定單類型”)的條款。所有訂單條款的詳細描述包含在Coinbase交易規則中。Coinbase 保留 隨時修改任何訂單類型和Coinbase交易規則的條款的權利,恕不另行通知客户, 客户承認,在 下訂單之前,它全權負責確保瞭解適用的訂單類型和Coinbase交易規則。

6.2如果Coinbase根據Coinbase交易規則自行決定該訂單明顯錯誤,則Coinbase可以修改或取消在交易平臺上執行的任何訂單的條款。Coinbase 不因行使本第 6 條規定的權利而對客户承擔任何責任、義務或責任。

7.Coinbase 支持的數字資產

根據Coinbase Prime Broker網站上的規定,Coinbase自行決定支持哪些 數字資產用於交易服務。並非所有託管服務支持的數字資產 都支持交易服務。

8.Coinbase 執行服務

8.1Coinbase自行決定,客户可以選擇向Coinbase Execution 服務(“CES”)提交訂單,這是一項交易服務,CES人員將通過該服務代表客户執行訂單。CES將通過客户的Prime Broker賬户使用自動的 交易路由服務或通過在Coinbase的場外交易(“場外交易”) 交易服務(“場外交易服務”)上填寫訂單來執行訂單。Coinbase擁有接受或拒絕任何訂單的唯一和絕對的自由裁量權。Coinbase 和客户可以通過雙方商定的通信媒介(包括即時消息、 電子郵件和電話)就與訂單相關的説明進行溝通。

8.2CES brokers在商業上合理的基礎上以客户的代理人的身份下單,並可能在執行訂單時行使自由裁量權 。在提交 訂單之前,客户必須為其交易餘額預先注資和/或與Coinbase建立信貸安排。選擇使用CES即表示客户同意其授權CES人員訪問其主要經紀商賬户以啟動和 執行訂單。客户承認,在客户向Coinbase 提供終止此類訪問的指示之前,CES人員將保留對客户主要經紀商賬户的訪問權限。如果雙方之間沒有明確的書面協議,Coinbase將僅接受客户的主要經紀商賬户中指定為對Prime Broker賬户具有交易權限的 授權代表的訂單。

8.3對於場外交易服務,CES人員將在執行訂單之前與客户確認訂單的條款(其中條款應包括資產、數量、 價格、結算時間和費用)。Coinbase 制定了合理的政策和程序,旨在防止向場外交易對手披露任何客户身份。Coinbase 可自行決定接受以下聲明(或類似或類似的聲明)作為客户對 訂單條款的最終且具有約束力的協議:“完成”、“我買入”、“買入”、“我賣出” 或 “已出售”。已完成、已執行 和已結算的訂單將反映在客户的Prime Broker賬户中。

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8.4對於通過場外交易服務完成的訂單(“場外交易訂單”),每位客户及其 場外交易對手對場外交易訂單條款的確認均認為該場外交易訂單具有約束力和最終性,因此被執行。 客户未能按照結算條款及時結算已執行的場外交易訂單將構成 Coinbase Prime 經紀協議下的違約。在客户違約場外交易訂單時:

(a)除了本 Coinbase Prime 經紀人協議下的所有權利外,Coinbase 還可以行使有擔保債權人對其在客户資產中的權益的任何權利 ,並可以行使 客户與任何 Coinbase 實體之間的協議下的所有其他權利。Coinbase實體同意,在對客户託管賬户中的金庫餘額行使有擔保債權人的權利,包括 根據一般條款第17條對客户的交易餘額進行抵銷的權利,然後行使有擔保的 債權人權利。

(b)客户特此向Coinbase授予持續的第一優先擔保權益、留置權和權利,抵消客户託管賬户中客户的 交易餘額和金庫餘額中的所有權利、所有權和權益,無論是現在擁有的還是存在的,還是以後收購或產生的,以保證客户向Coinbase償還本協議下產生的成本、費用和所有其他義務。不時地。 客户應按照 Coinbase 的合理要求執行此類文件並採取其他行動,以完善和維持 Coinbase 在客户 託管賬户中的交易餘額和金庫餘額方面的擔保權益優先權。

(c)客户特此授權 Coinbase Custody 作為託管賬户的證券中介機構, 在未經客户或任何其他方進一步同意或指示的情況下,遵守作為擔保方的 Coinbase 關於按照本協議的設想處置客户在託管賬户中 金庫餘額中的資產的所有指示和權利命令。Coinbase Custody 同意遵循此類指示和權利 命令,無需客户或任何其他方的進一步同意或指示。

(d)在不事先通知客户的情況下,Coinbase有權:(i)將客户資產 從客户的交易餘額轉移到Coinbase ,以結算違約的場外交易訂單,和/或(ii)清算或取消未完成的場外交易訂單(包括 已提交或正在履行的場外交易訂單)。

(e)在不事先通知客户的情況下,無論客户是否糾正了違約,Coinbase都可能暫停或終止客户從Coinbase Credit獲得 延期信用的能力。

如果上述行動 不足以履行客户就違約的場外交易訂單對Coinbase的所有義務,則Coinbase應有權清算客户在Coinbase或Coinbase託管中持有的全部資產和頭寸,包括客户託管賬户中的交易餘額 和金庫餘額,以彌補客户未能結算場外交易訂單所產生的任何損失。 在清算此類資產方面,客户授權Coinbase自行決定以商業上合理的出售方式以清算時適用於此類數字資產的市場價格清算客户的任何 數字資產, ,而不考慮客户是否會確認此類出售的收益或損失,或者如果出售了不同的 數字資產,是否會確認或多或少的收益或損失。客户明白,數字資產的價值可能會迅速上升或下降,Coinbase沒有義務 在為客户提供最優惠價格的時候清算客户的數字資產。客户同意,其交易餘額中持有 的數字資產和客户託管賬户中的金庫餘額屬於通常在認可的 市場上出售的種類或類型,但須遵守標準報價,其價值可能會迅速下降。客户同意,如果Coinbase對客户的數字資產行使抵消 權或擔保方補救措施,則Coinbase可以使用與在交易平臺上出售數字資產或任何其他商業上合理的 估值方法相同的估值 方法和相同的流程對此類數字資產進行估值。Coinbase在不另行通知的情況下,使用上述估值和方法 以私下方式出售客户的數字資產,應是一種商業上合理的處置方法。

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9.確定適用性 ;所有風險均未披露

Coinbase 提供的交易服務既不是建議 客户下達特定訂單,也不是表示交易平臺上描述的任何產品都適合或適合 客户。交易平臺上描述的許多交易服務都涉及重大風險,除非客户完全瞭解所有這些風險並獨立確定此類訂單是適當的,否則不應使用交易 服務。對本 MTA 或交易平臺上包含的風險的任何討論 都不應被視為對所有風險的披露或對適用風險的完整 討論。

10.交易服務的特徵;不是註冊經紀交易商 或投資顧問

客户理解並承認,與客户的交易賬户或交易服務相關的 交易均不屬於證券交易,Coinbase 未在美國證券交易委員會註冊為經紀交易商或投資顧問,也未根據任何州證券法獲得許可。 Coinbase 不作為客户(包括與其在本多邊貿易協定下的權利有關的受託人),根據管理經紀交易商、受託人、投資顧問或投資經理行為的標準, 也不承擔任何責任。 客户同意並承認,Coinbase或任何其他Coinbase實體提供的任何信息或建議不是,也不會作為客户任何投資決策的基礎。

11.Coinbase 公司賬户

Coinbase 及其關聯公司可以通過交易平臺上的 個交易賬户(“Coinbase 公司賬户”)進行交易,其目的包括庫存管理、 促進客户訂單,以及用於其他公司目的。如果Coinbase公司賬户在交易 平臺上進行交易,則Coinbase公司賬户 (i) 相對於客户訂單沒有任何特殊優先權,將受到 Coinbase 交易規則的約束,(ii) 將僅根據所有客户可用的市場數據進行交易,(iii) 不會訪問其他客户的任何非公開 數據。Coinbase的內部賬本將顯示每位客户和每個這樣的 Coinbase公司賬户持有的每種數字資產的金額。

12.期限、終止和暫停

12.1無論本 MTA 有任何其他規定,Coinbase 均可根據一般條款自行決定暫停、限制 或終止客户的交易服務,包括暫停、限制或關閉客户的交易賬户, 。

12.2如果客户被終止,則客户同意在收到終止通知後的三十 (30) 天內將任何客户資產從交易 平臺轉移出去,除非 (i) 適用法律(包括任何制裁計劃)另有禁止此類轉移,或(ii)有表面上有效的傳票或法院命令。客户同意 立即向Coinbase提供有關其客户資產應轉移到何處的指示,並同意,在收到終止通知後的三十 (30) 天內不這樣做 可能會導致客户資產被轉移到客户的 關聯銀行賬户或存檔的數字資產錢包,在每種情況下,均需根據一般條款抵消對任何 Coinbase 實體的未償債務。資產的最終支付可能會推遲到任何剩餘的債務或 債務得到償還之後。客户應對Coinbase為清算或關閉客户交易賬户中的交易而必須採取的任何行動而產生的所有借記、成本、佣金和損失 負責。

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13.無人認領的財產

如果 Coinbase 在交易餘額中持有客户資產,沒有 客户長期使用交易服務的記錄,並且無法聯繫客户,則根據適用的法律、規章或法規,Coinbase 可能需要 將這些資產作為無人認領的財產申報,並將此類無人認領的 財產交給相關機構。在適用法律、規章或法規允許的情況下,Coinbase 可以從此類無人認領的資金中扣除休眠費或其他管理費用。

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COINBASE 主要費用表