美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549

表格8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)款的規定

報告日期(最早報告事件日期)： 2023年8月31日

卡特彼勒。

(註冊人的確切姓名載於其章程)

註冊人電話號碼，包括 區號：(972)891-7700

前姓名或前地址，如果自 上次報告以來更改：不適用

根據該法第12(B)款登記的證券：

如果8-K申請表旨在 同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的備案義務，請選中下面相應的框：

用複選標記表示註冊人是否為1933年《證券法》第405條(本章第17節，230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第17節，第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司

如果是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人 是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法案》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。？

設立循環信貸安排

2023年8月31日，卡特彼勒(“卡特彼勒”)(“卡特彼勒”)與卡特彼勒、卡特彼勒金融服務公司(“卡特彼勒金融”)、卡特彼勒國際金融指定活動公司(“CIF”)、卡特彼勒國際金融指定活動公司(“CIF”)和卡特彼勒金融Kabushiki Kaisha(“卡特彼勒”，連同卡特彼勒、Cat Financial和CIF一起，“借款人”)、 其中點名的若干金融機構(“銀行”)、花旗銀行(“代理人”)、花旗銀行(歐洲)、 英國分行(“本幣代理”)和三菱UFG銀行有限公司(“日本本幣代理”)，向借款人提供總額高達31.5億美元(“364天總承諾額”)的無擔保循環信貸安排，將於2024年8月29日到期。此外，在2023年8月31日，Cat Financial，CIF，本幣銀行(定義見364天貸款)、代理商和本幣代理簽訂了一份當地貨幣附錄，使CIF能夠以某些經批准的貨幣借款，包括英鎊和歐元，總金額高達1億美元，以及Cat Financial，CFKK，日本本幣銀行(定義見364天貸款)，代理和日本本幣代理簽訂了日本本幣附錄，使CFKK能夠借入總金額高達1億美元的日元，作為364天總承諾的一部分。364天貸款取代了卡特彼勒之前於2022年9月1日簽訂的364天貸款。

修改和延長現有信貸協議

2023年8月31日，卡特彼勒在日期為2023年8月31日的(I)第三次修訂和重新簽署的信貸協議(三年期貸款)的第一號修正案(“三年期貸款修訂”)(“三年期貸款修訂”)和(Ii)日期為2022年8月31日的第三次修訂和重新簽署的信貸協議(五年期貸款)的第一號修正案(“五年期貸款修訂”)中 加入了 ，它修訂了2022年9月1日第三次修訂和重新啟動的五年期信貸協議(五年期貸款)(“五年期貸款”；經《三年期貸款修正案》修訂的364天期貸款、經《三年期貸款修正案》修訂的三年期貸款和經《五年期貸款修訂》修訂的五年期貸款，在本文中統稱為“信貸貸款”)。

《三年期貸款修正案》將三年期貸款的到期日延長至2026年8月31日，而《五年期貸款修正案》將五年期貸款的到期日延長至2028年8月31日。

信貸安排可用於一般企業用途 。截至本合同簽署之日，借款人尚未使用信貸工具。

信貸安排包含某些陳述和擔保、契諾和違約事件，包括金融契諾。根據信貸安排，卡特彼勒 必須始終保持不少於90億美元的綜合淨值。卡特彼勒的綜合淨值定義為綜合股東權益，包括優先股，但不包括養老金和其他退休後福利 累計其他全面收益(虧損)內的餘額。Cat Financial必須將利息覆蓋率保持在1.15比1以上，其中利息覆蓋率定義為(1)利率衍生品的不包括所得税、利息支出和淨收益/(虧損)的利潤與(2)利息支出的比率，在每個會計季度結束時計算，在之前的四個財政 季度期間。Cat Financial還必須保持不超過10.0比1的槓桿率(合併債務與綜合淨值之比)，(1)按月計算，(1)按前六個日曆月中每個月的最後一天確定的槓桿率的平均值計算，(2)在每年12月31日計算。信貸融資項下的提款也受先決條件和支付某些融資手續費的約束。

信貸融資方的某些貸款人和代理人及其各自的某些關聯公司已經並可能在未來為卡特彼勒及其子公司提供各種商業銀行、投資銀行、承銷和其他金融諮詢服務， 他們已經收到並可能在未來獲得常規費用和開支。

上述描述完全受以下條款和條款的限制：(I)364天融資安排及其本幣附錄和日本本幣補充條款；(Ii)三年期融資安排修正案；以及(Iii)五年期融資安排修正案，作為本報告的證物， 並通過引用併入本文。

本報告第1.01項所載信息特此併入本第2.03項作為參考。

(D)展品：

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式委託下列正式授權的簽署人代表其簽署本報告。