附錄 99.1
規則 4.7.3 和 4.10.3
附錄 4G
披露的關鍵
公司治理委員會的原則和建議
| 實體的名稱 |
| Incannex 醫療保健有限公司 |
| ABN/ARBN | 已結束的財政年度： | |
| 93 093 635 246 | 2023 年 6 月 30 日 |
我們的公司治理聲明1對於上述時期 ，可在以下網址找到：2
| ☐ | 我們年度報告的這些頁面： | |
|
我們網站上的這個 URL： https://www.incannex.com.au/corporate-governance/ |
截至2023年8月30日，公司治理聲明準確且最新，並已獲得董事會的批准。
該附件包括我們的公司治理披露位置的關鍵 。3
| 日期：2023 年 8 月 31 日 | |
| 授權申報的授權官員姓名： |
Madhukar Bhalla
| 1 | “公司治理 聲明” 在《上市規則》第19.12條中定義為指上市規則4.10.3中提及的聲明，該聲明披露了 實體在特定報告期內遵循了澳大利亞證券交易所公司治理委員會提出的建議的程度 。 |
| 《上市規則》4.10.3要求作為澳大利亞證券交易所上市公司列入官方名單的實體 在其年度報告中包含符合該規則要求的公司治理聲明或此類聲明所在網站上 頁面的網址。公司治理聲明必須披露 實體在報告期內在多大程度上遵循了澳大利亞證券交易所公司治理委員會提出的建議。如果該實體 在報告期的任何部分都沒有遵循建議，則其公司治理聲明必須單獨説明該建議和該建議未得到執行的時期，並説明其未遵循該建議的原因以及在該期間採用了哪些 （如果有）替代該建議的替代治理做法。 |
| 根據上市規則4.7.4，如果實體選擇將其公司治理聲明包含在其網站而不是年度報告中，則必須在向澳大利亞證券交易所提交年度報告的同時 向澳大利亞證券交易所提交公司治理聲明的副本。就上市規則4.10.3而言，公司治理聲明必須在 該聲明中指定的生效日期有效。 |
| 根據上市規則4.7.3，實體還必須在向澳大利亞證券交易所提交年度報告的同時，向澳大利亞證券交易所提交一份完整的附錄4G，網址為 。附錄 4G 有雙重用途。它是一把鑰匙，旨在 幫助讀者找到上市實體根據上市規則4.10.3和澳大利亞證券交易所 公司治理委員會的建議所做的治理披露。它還可作為一種驗證工具，供上市實體確認其 已滿足《上市規則》4.10.3的披露要求。 |
| 附錄4G不能取代該實體的公司 治理聲明，也不要與之混淆。它們用於不同的目的，實體必須分別製作每種用途。 |
| 2 | 勾選正確的選項 ，然後填寫年度報告的頁碼或網頁的 URL，在那裏可以找到你的公司治理聲明 。如果您願意，可以刪除不適用的選項。 |
| 3 | 在這份表格中， 有兩個或更多選項可供選擇，如果你願意，你可以刪除任何不適用的選項，只保留適用的 選項。如果您選擇的選項末尾包含 “OR”，而刪除了其他 選項，則也可以根據需要刪除選區末尾的 “OR”。 |
| 有關如何填寫此表格的更多説明，請參閲下面的註釋4和5。 |
| 澳大利亞證券交易所上市規則附錄 4G（最新發佈於 2020 年 7 月 17 日） | 第 1 頁 |
附錄 4G
披露要點公司治理委員會 原則和建議
附件 — 公司治理披露的關鍵
| 公司治理委員會的建議 | 如果勾選了下面的方框，4在上述整個期間, 我們完全遵循了該建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點： | 如果勾選了下面的方框，則表明我們在上述整個時期內都沒有完全遵循該建議。我們不這樣做的原因是：5 | |
| 原則 1 — 為管理和監督奠定堅實的基礎 | |||
| 1.1 |
上市實體應制定並披露董事會章程，其中規定：
(a) 其董事會和管理層各自的 角色和責任；以及
(b) 那些明確留給董事會的事項和委託給管理層的事項 。
|
我們已經在以下網址披露了董事會章程的副本：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/ [插入位置]
|
☐ 在我們的公司治理聲明中列出 或者
☐ 我們 是外部管理的實體，因此此建議不適用
|
| 1.2 |
上市實體應：
(a) 在任命董事或高級管理人員或提名某人當選董事之前，進行適當的 檢查；以及
(b) 向證券 持有人提供其所掌握的與是否選舉或連任董事的決定有關的所有重要信息。
|
☐ 在我們的公司治理聲明中列出 或
☐ 我們 是外部管理的實體，因此此建議不適用
| |
| 1.3 | 上市實體應與每位董事和高級管理人員簽訂書面協議，規定其任命條款。 |
☐ 在我們的公司治理聲明中列出 或
☐ 我們 是外部管理的實體，因此此建議不適用
| |
| 1.4 | 上市實體的公司祕書應就與董事會正常運作有關的所有事項通過董事會主席直接向董事會負責。 |
☐ 在我們的公司治理聲明中列出 或
☐ 我們 是外部管理的實體，因此此建議不適用
| |
| 4 | 只有當您在上述整個時期內完全遵循了 的相關建議時，才勾選此欄中的方框。如果建議附有披露義務 ，則必須在 “” 一行中插入披露地點插入位置” 下面 。如果相關披露已在您的公司治理聲明中作出，則只需插入 “我們的公司 治理聲明” 即可。如果在年度報告中進行了披露，則應插入年度 報告的頁碼（例如 “我們年度報告的第 10-12 頁”）。如果披露是在您的網站上進行的，則應插入已披露或可以訪問的網頁的 網址（例如 “www.entityname.com.au/corporate goverance/charters/”）。 |
| 5 | 如果您在上述整個時期內完全遵循了理事會的所有建議 ，如果您願意，可以從表格中刪除此欄並重新設置其格式。 |
| 澳大利亞證券交易所上市規則附錄 4G（最新發佈於 2020 年 7 月 17 日） | 第 2 頁 |
附錄 4G
披露要點公司治理委員會 原則和建議
| 公司 治理委員會的建議 | 如果勾選了下面的 方框，4在上述整個期間, 我們完全遵循了該建議。 我們在公司治理聲明中披露了這一點： | 如果勾選了下方 的方框，則在上述整個時期，我們都沒有完全遵循該建議。我們不這樣做 的原因是：5 | |
| 1.5 | 上市實體應：
(a) 制定 並披露多元化政策；
(b) 通過 其董事會或董事會委員會設定可衡量的目標，以實現董事會、高級 高管和全體員工隊伍中的性別多元化；以及
(c) 披露與每個報告期有關的 ：
(1) 為該時期設定的實現性別多樣性的 可衡量目標；
(2) 實體在實現這些目標方面的進展；以及
(3) 要麼：
(A) 董事會、高級管理職位和全體員工隊伍中男性和女性各自的比例（包括 該實體為這些目的如何定義 “高級管理人員”）；或
(B) 如果 該實體是《工作場所性別平等法》下的 “相關僱主”，該實體最新的 “性別 平等指標”，如該法所定義並根據該法公佈。
如果該實體在報告期開始時被納入標準普爾/澳大利亞證券交易所 300指數，則在董事會組成中實現性別多元化的可衡量目標應是在規定期限內每種性別的董事人數不少於30％。 |
☐
我們已經在以下網址披露了我們的多元化政策的 副本：
…………………………………………………………………………….. [插入位置]
我們已經在以下網址披露了 (c) 段中提及的信息 ：
……………………………………………………………………………..
而且，如果我們在報告期開始時被納入標準普爾/澳大利亞證券交易所 300指數，則我們的可衡量目標是在特定時期內實現董事會成員中性別多元化 ，每種性別的董事人數均不少於30％。
|
在我們的公司治理聲明中列出 或者
☐ 我們 是外部管理的實體，因此此建議不適用
|
| 澳大利亞證券交易所上市規則附錄 4G（最新發佈於 2020 年 7 月 17 日） | 第 3 頁 |
附錄 4G
披露要點公司治理委員會 原則和建議
| 公司治理委員會的建議 | 如果勾選了下面的 方框，4在上述整個期間, 我們完全遵循了該建議。 我們在公司治理聲明中披露了這一點： | 如果勾選了下面的方框，則表明我們在上述整個時期內都沒有完全遵循該建議。我們不這樣做的原因是：5 | |
| 1.6 |
上市實體應：
(a) 制定並披露 定期評估董事會、其委員會和個別董事業績的流程；以及
(b) 披露 每個報告期內 期間是否根據該流程進行了績效評估。
|
☐
我們已經披露了 (a) 段中提及的評估流程，網址為：
…………………………………………………………………………….. [插入位置]
以及是否按照該程序對報告期進行了績效評估 ，網址為：
……………………………………………………………………………..
|
在我們的公司治理聲明中列出 或者
☐ 我們 是外部管理的實體，因此此建議不適用
|
| 1.7 |
上市實體應：
(a) 制定並披露 在每個報告期內至少一次評估其高級管理人員業績的程序；以及
(b) 披露 每個報告期內 期間是否根據該流程進行了績效評估。
|
我們已經披露了 (a) 段中提及的評估流程，網址為：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/ [插入位置]
以及是否按照該程序對報告期進行了績效評估 ，網址為：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/
[插入位置]
|
☐ 在我們的公司治理聲明中列出 或者
☐ 我們 是外部管理的實體，因此此建議不適用
|
| 澳大利亞證券交易所上市規則附錄 4G（最新發佈於 2020 年 7 月 17 日） | 第 4 頁 |
附錄 4G
披露要點公司治理委員會 原則和建議
| 公司 治理委員會的建議 | 如果勾選了下面的 方框，4在上述整個期間, 我們完全遵循了該建議。 我們在公司治理聲明中披露了這一點： | 如果勾選了下方 的方框，則在上述整個時期，我們都沒有完全遵循該建議。我們不這樣做 的原因是：5 | |
| 原則 2 — 組織董事會使其有效並增加價值 | |||
| 2.1 | 上市實體的董事會應：
(a) 設立 一個提名委員會，該委員會：
(1) 有 至少有三名成員，其中大多數是獨立董事；以及
(2) 由 擔任獨立董事主席，
並且 披露：
(3) 委員會的 章程；
(4) 委員會的 成員；以及
(5) 在每個報告期結束時 ，即委員會在整個報告期內開會的次數以及 成員個人出席這些會議的次數；或
(b) 如果 它沒有提名委員會，則披露這一事實及其為解決董事會繼任問題所採用的流程，並確保 董事會在技能、知識、經驗、獨立性和多樣性之間取得適當的平衡，使其能夠有效地履行 其職責和責任。
|
☐
[如果該實體遵守第 (a) 段的規定：]
我們已經披露了委員會 章程的副本，網址為：
…………………………………………………………………………….. [插入位置]
以及 第 (4) 和 (5) 段中提及的信息，網址為：
……………………………………………………………………………..
[如果該實體遵守了 (b) 段的規定：]
而且我們已經披露了這樣一個事實，即 我們沒有提名委員會，我們採用了哪些流程來解決董事會繼任問題，並確保董事會 在技能、知識、經驗、獨立性和多樣性之間取得適當的平衡，使其能夠在以下方面有效地履行職責和 責任：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/
|
在我們的公司治理聲明中列出 或者
☐ 我們 是外部管理的實體，因此此建議不適用
|
| 2.2 | 上市實體應擁有並披露董事會技能矩陣，列出董事會目前擁有或希望在其成員中實現的技能組合 。 |
我們已經在以下網址披露了我們的董事會技能 矩陣：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/
[插入位置]
|
☐ 在我們的公司治理聲明中列出 或者
☐ 我們 是外部管理的實體，因此此建議不適用 |
| 澳大利亞證券交易所上市規則附錄 4G（最新發佈於 2020 年 7 月 17 日） | 第 5 頁 |
附錄 4G
披露要點公司治理委員會 原則和建議
| 公司治理委員會的建議 | 如果勾選了下面的方框，4在上述整個期間, 我們完全遵循了該建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點： | 如果勾選了下面的方框，則表明我們在上述整個時期內都沒有完全遵循該建議。我們不這樣做的原因是：5 | |
| 2.3 |
上市實體應披露：
(a) 董事會認為是獨立董事的 董事的姓名；
(b) 如果董事 有方框2.3中描述的那種權益、職位、隸屬關係或關係，但董事會認為這確實不會損害董事的獨立性、所涉利益、職位或關係的性質以及對 董事會持這種看法的解釋；以及
(c) 每位董事的任職年限 。
|
我們已經在以下網址披露了 董事會認為是獨立董事的董事的姓名：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/ [插入位置]
以及 (b) 段 中提及的信息（如適用），網址為：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/
以及每位董事的任職年限為：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/
|
☐ 載於我們的公司治理聲明 |
| 2.4 | 上市實體的董事會成員應為獨立董事。 |
☐ 在我們的公司治理聲明中列出 或者
☐ 我們 是外部管理的實體，因此此建議不適用
| |
| 2.5 | 上市實體的董事會主席應為獨立董事，尤其不應與該實體的首席執行官是同一個人。 | ☐ |
在我們的公司治理聲明中列出 或
☐ 我們 是外部管理的實體，因此此建議不適用
|
| 2.6 | 上市實體應制定引進新董事的計劃，並定期審查現有董事是否需要進行專業發展，以保持有效履行董事職責所需的技能和知識。 |
☐ 在我們的公司治理聲明中列出 或
☐ 我們 是外部管理的實體，因此此建議不適用
| |
| 澳大利亞證券交易所上市規則附錄 4G（最新發佈於 2020 年 7 月 17 日） | 第 6 頁 |
附錄 4G
披露要點公司治理委員會 原則和建議
| 公司治理委員會的建議 | 如果勾選了下面的方框，4在上述整個期間, 我們完全遵循了該建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點： | 如果勾選了下面的方框，則表明我們在上述整個時期內都沒有完全遵循該建議。我們不這樣做的原因是：5 | |
| 原則 3 — 灌輸一種合法、合乎道德和負責任地行事的文化 | |||
| 3.1 | 上市實體應闡明並披露其價值。 |
我們已經在以下網址披露了我們的價值觀：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/ 插入位置]
|
☐ 載於我們的公司治理聲明 |
| 3.2 |
上市實體應：
(a) 制定並披露 其董事、高級管理人員和員工的行為準則；以及
(b) 確保 董事會或董事會委員會了解任何嚴重違反該守則的行為。
|
我們已經在以下地址披露了我們的行為準則：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/ [插入位置]
|
☐ 載於我們的公司治理聲明 |
| 3.3 |
上市實體應：
(a) 制定並披露 舉報人政策；以及
(b) 確保 董事會或董事會委員會了解根據該政策報告的任何重大事件。
|
我們已經在以下網址披露了我們的舉報人政策：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/
|
☐ 載於我們的公司治理聲明 |
| 3.4 |
上市實體應：
(a) 制定並披露 反賄賂和腐敗政策；以及
(b) 確保 董事會或董事會委員會了解違反該政策的任何重大違規行為。
|
我們已經在以下網址披露了我們的反賄賂和反腐敗政策：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance//
|
☐ 載於我們的公司治理聲明 |
| 澳大利亞證券交易所上市規則附錄 4G（最新發佈於 2020 年 7 月 17 日） | 第 7 頁 |
附錄 4G
披露要點公司治理委員會 原則和建議
| 公司 治理委員會的建議 | 如果勾選了下面的 方框，4在上述整個期間, 我們完全遵循了該建議。 我們在公司治理聲明中披露了這一點： | 如果勾選了下方 的方框，則在上述整個時期，我們都沒有完全遵循該建議。我們不這樣做 的原因是：5 | |
| 原則 4 — 維護公司報告的完整性 | |||
| 4.1 | 上市實體的董事會應：
(a) 設立 個審計委員會，該委員會：
(1) 有 至少有三名成員，他們都是非執行董事，其中大多數是獨立董事；以及
(2) 由 由獨立董事擔任主席，該董事不是董事會主席，
並披露：
(3) 委員會的 章程；
(4) 委員會成員的 相關資格和經驗；以及
(5) 在 中，委員會在整個報告期內開會的次數以及 成員個人出席這些會議的次數；或
(b) 如果 它沒有審計委員會，則披露這一事實以及其採用的獨立核實和保護其公司報告完整性的流程 ，包括任命和罷免外部審計師以及審計 參與夥伴輪換的程序。 |
☐
[如果該實體遵守第 (a) 段的規定：]
我們已經披露了委員會 章程的副本，網址為：
…………………………………………………………………………….. [插入位置]
以及 第 (4) 和 (5) 段中提及的信息，網址為：
……………………………………………………………………………..
[如果 該實體遵守了 (b) 段：]
我們還披露了這樣一個事實，即 我們沒有審計委員會，我們採用的程序可以獨立核實和保護我們公司 報告的完整性，包括任命和罷免外部審計師以及審計項目合夥人輪換的流程，網址為：
……………………………………………………………………………..
|
在我們的公司治理聲明中列出 |
| 澳大利亞證券交易所上市規則附錄 4G（最新發佈於 2020 年 7 月 17 日） | 第 8 頁 |
附錄 4G
披露要點公司治理委員會 原則和建議
| 公司治理委員會的建議 | 如果勾選了下面的方框，4在上述整個期間, 我們完全遵循了該建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點： | 如果勾選了下面的方框，則表明我們在上述整個時期內都沒有完全遵循該建議。我們不這樣做的原因是：5 | |
| 4.2 | 上市實體的董事會在批准該實體某一財政期間的財務報表之前，應從其首席執行官和首席財務官那裏獲得一份聲明，説明他們認為該實體的財務記錄已妥善保存，財務報表符合適當的會計準則，真實和公允地反映了該實體的財務狀況和業績，並且該意見是在健全的風險管理和內部控制體系的基礎上形成的有效運作。 | ☐ 載於我們的公司治理聲明 | |
| 4.3 | 上市實體應披露其核實其向市場發佈的未經外部審計師審計或審查的任何定期公司報告的完整性的程序。 | ☐ 載於我們的公司治理聲明 | |
| 澳大利亞證券交易所上市規則附錄 4G（最新發佈於 2020 年 7 月 17 日） | 第 9 頁 |
附錄 4G
披露要點公司治理委員會 原則和建議
| 公司治理委員會的建議 | 如果勾選了下面的方框，4在上述整個期間, 我們完全遵循了該建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點： | 如果勾選了下面的方框，則表明我們在上述整個時期內都沒有完全遵循該建議。我們不這樣做的原因是：5 | |
| 原則 5 — 進行及時、平衡的披露 | |||
| 5.1 | 上市實體應制定並披露遵守上市規則第3.1條規定的持續披露義務的書面政策。 |
我們已經在以下網址披露了我們的持續披露合規政策：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/ [插入位置]
|
☐ 載於我們的公司治理聲明 |
| 5.2 | 上市實體應確保其董事會在發佈所有重大市場公告後立即收到這些公告的副本。 | ☐ 載於我們的公司治理聲明 | |
| 5.3 | 發表新的實質性投資者或分析師演講的上市實體應在演講前在澳大利亞證券交易所市場公告平臺上發佈一份演示材料的副本。 | ☐ 載於我們的公司治理聲明 | |
| 原則 6 — 尊重證券持有人的權利 | |||
| 6.1 | 上市實體應通過其網站向投資者提供有關其自身及其治理的信息。 |
而且我們已經在我們的 網站上披露了有關我們及其治理的信息，網址為：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/ [插入位置]
|
☐ 載於我們的公司治理聲明 |
| 6.2 | 上市實體應制定投資者關係計劃，促進與投資者的有效雙向溝通。 | ☐ 載於我們的公司治理聲明 | |
| 6.3 | 上市實體應披露其如何促進和鼓勵證券持有人蔘加會議。 |
我們還披露了我們如何促進和鼓勵參與證券持有人會議 ，網址為：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/
|
☐ 載於我們的公司治理聲明 |
| 6.4 | 上市實體應確保證券持有人會議上的所有實質性決議都是通過民意調查而不是舉手決定的。 | ☐ 載於我們的公司治理聲明 | |
| 6.5 | 上市實體應允許證券持有人選擇以電子方式接收來自該實體及其證券登記處的通信並向其發送信件。 | ☐ 載於我們的公司治理聲明 | |
| 澳大利亞證券交易所上市規則附錄 4G（最新發佈於 2020 年 7 月 17 日） | 第 10 頁 |
附錄 4G
披露要點公司治理委員會 原則和建議
| 公司治理委員會的建議 | 如果勾選了下面的方框，4在上述整個期間, 我們完全遵循了該建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點： | 如果勾選了下面的方框，則表明我們在上述整個時期內都沒有完全遵循該建議。我們不這樣做的原因是：5 | |
| 原則 7 — 識別和管理風險 | |||
| 7.1 |
上市實體的董事會應：
(a) 設立一個或多個委員會來監督風險，每個委員會：
(1) 至少有 三名成員，其中大多數是獨立董事；以及
(2) 由 一位獨立董事擔任主席，
並披露：
(3) 委員會的章程 ；
(4) 委員會成員 ；以及
(5) 截至每個報告期末 ，委員會在整個報告期內開會的次數以及成員個人出席 這些會議的情況；或
(b) 如果 沒有一個或多個符合上述 (a) 要求的風險委員會，則披露這一事實及其監督該實體 風險管理框架所採用的程序。
|
☐
[如果該實體符合 (a) 段的規定：]
我們已經在以下網址披露了委員會章程的副本：
…………………………………………………………………………….. [插入位置]
以及第 (4) 和第 (5) 段提及的信息，網址為：
……………………………………………………………………………..
[如果該實體遵守 (b) 段：]
而且我們已經披露了這樣一個事實，即我們沒有一個風險委員會 或滿足 (a) 要求的委員會，也沒有我們用來監督風險管理框架的流程，網址為：
……………………………………………………………………………..
|
載於我們的公司治理聲明 |
| 澳大利亞證券交易所上市規則附錄 4G（最新發佈於 2020 年 7 月 17 日） | 第 11 頁 |
附錄 4G
披露要點公司治理委員會 原則和建議
| 公司治理委員會的建議 | 如果勾選了下面的方框，4在上述整個期間, 我們完全遵循了該建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點： | 如果勾選了下面的方框，則表明我們在上述整個時期內都沒有完全遵循該建議。我們不這樣做的原因是：5 | |
| 7.2 |
董事會或董事會委員會應：
(a) 至少每年審查 實體的風險管理框架，以確定該框架仍然健全，並且該實體的運作 充分考慮了董事會設定的風險偏好；以及
(b) 在 中，披露是否進行了此類審查。
|
☐
我們還披露了在本報告所述期間是否對該實體的風險管理 框架進行了審查，網址為：
…………………………………………………………………………….. [插入位置]
|
載於我們的公司治理聲明 |
| 7.3 |
上市實體應披露：
(a) 它是否有 內部審計職能，該職能的結構以及它所起的作用；或
(b) 如果 沒有內部審計職能，則説明該事實及其用於評估和持續提高治理、風險管理和內部控制流程有效性的流程 。
|
☐
[如果該實體符合 (a) 段的規定：]
我們已經披露了我們的內部審計職能是如何組織的 以及它在以下方面所起的作用：
……………………………………………………………………………..
[如果該實體遵守 (b) 段：]
我們還披露了這樣一個事實，即我們沒有內部審計 職能以及我們用來評估和持續提高風險管理和內部控制流程有效性的流程 ，網址為：
……………………………………………………………………………..
|
載於我們的公司治理聲明 |
| 7.4 | 上市實體應披露其是否面臨任何重大環境或社會風險，如果有，則應披露其如何管理或打算管理這些風險。 |
我們已經在以下位置披露了我們是否面臨任何重大環境 和社會風險：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/
以及，如果我們這樣做，我們將如何管理或打算在以下方面管理這些風險：
……………………………………………………………………………..
|
☐ 載於我們的公司治理聲明 |
| 澳大利亞證券交易所上市規則附錄 4G（最新發佈於 2020 年 7 月 17 日） | 第 12 頁 |
附錄 4G
披露要點公司治理委員會 原則和建議
| 公司治理委員會的建議 | 如果勾選了下面的方框，4在上述整個期間, 我們完全遵循了該建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點： | 如果勾選了下面的方框，則表明我們在上述整個時期內都沒有完全遵循該建議。我們不這樣做的原因是：5 | |
| 原則 8 — 公平和負責任地支付報酬 | |||
| 8.1 |
上市實體的董事會應：
(a) 有一個薪酬 委員會，該委員會：
(1) 至少有 三名成員，其中大多數是獨立董事；以及
(2) 由 一位獨立董事擔任主席，
並披露：
(3) 委員會的章程 ；
(4) 委員會成員 ；以及
(5) 截至每個報告期末 ，委員會在整個報告期內開會的次數以及成員個人出席 這些會議的情況；或
(b) 如果 沒有薪酬委員會，則披露這一事實及其為確定董事和高級管理人員的薪酬水平和構成 所採用的程序，並確保此類薪酬適當且不過高。
|
☐
[如果該實體符合 (a) 段：]
我們已經在以下網址披露了委員會章程的副本：
…………………………………………………………………………….. [插入位置]
以及第 (4) 和第 (5) 段提及的信息，網址為：
……………………………………………………………………………..
[如果該實體遵守 (b) 段：]
而且我們已經披露了這樣一個事實，即我們沒有薪酬委員會 ，以及我們採用的程序來設定董事和高級管理人員的薪酬水平和構成，並確保 此類薪酬是適當的，不會過高：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/
|
☐ 在我們的公司治理聲明中列出 或者
☐ 我們 是外部管理的實體，因此此建議不適用
|
| 澳大利亞證券交易所上市規則附錄 4G（最新發佈於 2020 年 7 月 17 日） | 第 13 頁 |
附錄 4G
披露要點公司治理委員會 原則和建議
| 公司治理委員會的建議 | 如果勾選了下面的方框，4在上述整個期間, 我們完全遵循了該建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點： | 如果勾選了下面的方框，則表明我們在上述整個時期內都沒有完全遵循該建議。我們不這樣做的原因是：5 | |
| 8.2 | 上市實體應分別披露其關於非執行董事薪酬以及執行董事和其他高級管理人員薪酬的政策和做法。 |
我們已分別披露了我們關於非執行董事薪酬以及執行董事和其他高級管理人員薪酬的薪酬政策和做法 ，網址為：
https://www.incannex.com.au/corporate-governance/ [插入位置]
|
☐ 在我們的公司治理聲明中列出 或者
☐ 我們 是外部管理的實體，因此此建議不適用
|
| 8.3 |
採用股權薪酬計劃的上市實體應：
(a) 制定政策 ，規定是否允許參與者進行交易（無論是通過使用衍生品還是其他方式），以限制參與該計劃的 經濟風險；以及
(b) 披露該 政策或其摘要。
|
☐
我們已經在以下網址披露了我們關於這個問題的政策 或其摘要：
……………………………………………………………………… [插入位置]
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☐ 在我們的公司治理聲明中列出 或者
我們 沒有基於股權的薪酬計劃，因此該建議不適用或
☐ 我們 是外部管理的實體，因此此建議不適用
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| 澳大利亞證券交易所上市規則附錄 4G（最新發佈於 2020 年 7 月 17 日） | 第 14 頁 |
附錄 4G
披露要點公司治理委員會 原則和建議
| 公司治理委員會的建議 | 如果勾選了下面的方框，4在上述整個期間, 我們完全遵循了該建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點： | 如果勾選了下面的方框，則表明我們在上述整個時期內都沒有完全遵循該建議。我們不這樣做的原因是：5 | |
| 僅在某些情況下適用的其他建議 | |||
| 9.1 | 上市實體如果董事會或證券持有人會議或證券持有人會議或撰寫關鍵公司文件時使用的語言不熟悉，則應披露其為確保董事理解並能夠參與這些會議的討論、理解並能夠履行與這些文件有關的義務而制定的程序。 |
☐
我們已在以下網址披露了有關現有流程的信息 ：
……………………………………………………………………… [插入位置]
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☐ 在我們的公司治理聲明中列出 或者
我們 沒有董事擔任這個職位，因此該建議不適用或
☐ 我們 是外部管理的實體，因此此建議不適用
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| 9.2 | 在澳大利亞境外設立的上市實體應確保證券持有人會議在合理的地點和時間舉行。 | ☐ |
☐ 在我們的公司治理聲明中列出 或
我們 在澳大利亞成立，因此該建議不適用或
☐ 我們 是外部管理的實體，因此此建議不適用
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| 9.3 | 在澳大利亞境外設立的上市實體以及舉行股東周年大會的外部管理的上市實體應確保其外部審計師出席其股東周年大會，並可以回答證券持有人提出的與審計有關的問題。 | ☐ |
☐ 在我們的公司治理聲明中列出 或
我們 在澳大利亞成立，不是一家由外部管理的上市實體，因此本建議不適用
☐ 我們 是一家外部管理的實體，不舉行股東周年大會，因此本建議不適用
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| 澳大利亞證券交易所上市規則附錄 4G（最新發佈於 2020 年 7 月 17 日） | 第 15 頁 |
附錄 4G
披露要點公司治理委員會 原則和建議
| 公司治理委員會的建議 | 如果勾選了下面的方框，4在上述整個期間, 我們完全遵循了該建議。我們在公司治理聲明中披露了這一點： | 如果勾選了下面的方框，則表明我們在上述整個時期內都沒有完全遵循該建議。我們不這樣做的原因是：5 | |
| 適用於外部管理的上市實體的其他披露 | |||
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針對外部管理的上市 實體的建議 1.1 的替代方案：
外部管理的上市實體的責任實體應 披露：
(a) 責任實體與上市實體之間管理上市實體事務的安排 ；以及
(b) 負責實體董事會在監督這些安排方面的作用和 責任。
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☐
我們已經在以下網址披露了 (a) 和 (b) 段中提及的信息：
……………………………………………………………………………..
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☐ 載於我們的公司治理聲明 |
| - |
針對外部 管理的上市實體的建議 8.1、8.2 和 8.3 的替代方案：
外部管理的上市實體應明確披露管理經理薪酬的條款 。
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☐
我們已在以下網址披露了我們作為該實體經理 的薪酬條款：
……………………………………………………………………………..
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☐ 載於我們的公司治理聲明 |
| 澳大利亞證券交易所上市規則附錄 4G（最新發佈於 2020 年 7 月 17 日） | 第 16 頁 |