美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 或 15 (d) 節
1934 年《證券交易所 法》
報告日期(最早報告事件的日期 ):2023 年 8 月 31 日
北極星投資 公司三
(章程中規定的註冊人 的確切姓名)
(州或其他司法管轄區) (註冊成立) |
(委員會檔案編號) |
(國税局僱主 證件號) |
c/o Graubard Miller
克萊斯勒大廈
列剋星敦大道 405 號
紐約,
(校長 行政辦公室地址)(郵政編碼)
(212)
(註冊人的 電話號碼,包括區號)
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的 地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請選中下面相應的 複選框(看到一般指令 A.2(見下文):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條徵集 材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 條 進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e 4 (c))第 13e-4 (c) 條 發出的啟動前通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易 符號 |
註冊的每個交易所的名稱 | ||
根據該法第 12 (g) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易 符號 |
註冊的每個交易所的名稱 | ||
可贖回認股權證,可行使A類普通股,行使價為每股11.50美元 | NSTTW | 場外的 |
用複選標記 表示註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章§230.405) 或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☒
如果是新興成長型公司 ,請用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或 修訂後的財務會計準則。☐
項目 5.03。公司章程或章程修正案 。
第 5.07 項中包含的信息 已在必要範圍內以引用方式納入本項目。
項目 5.07。將 事項提交證券持有人投票。
2023年8月31日,Northern Star Investment Corp. III(“公司”)舉行了由公司召集的股東特別會議(“會議”) ,批准將公司完成初始業務合併(“延期提案”)的時間從 2023年9月4日延長至2024年3月4日或公司董事會可能更早的清算和解散日期批准 (“擴展”)。公司共有14,000,152股普通股以親自或代理人的身份出席了會議,佔截至2023年8月4日記錄日有權投票的 已發行普通股的法定人數。
公司股東 在會議上對以下提案進行了表決,該提案獲得批准:
(1) | 第 號提案——延期修正提案——一項修改公司經修訂和重述的公司註冊證書 的提案,將公司完成業務合併的日期從2023年9月4日延長至2024年3月4日,或公司董事會可能批准的更早的清算和解散日期。以下是該提案的投票表 ,該提案已獲得公司股東的批准: |
對於 | 反對 | 棄權 | 經紀人非投票 | |||
13,460,977 | 192 | 0 | 0 |
正如先前披露的那樣, 在會議上,Northern Star III贊助商有限責任公司(“贊助商”)與幾家非關聯第三方簽訂了協議(“非贖回協議 協議”),以換取他們同意不贖回在首次公開募股中出售的與延期有關的總計2,200,000股公司 (“非贖回股份”)(“非贖回股份”)(“公開股票”)。作為上述不贖回此類股份的承諾的交換,保薦人已同意,如果保薦人在延期生效後繼續持有此類非贖回股份,則在完成初始業務合併後立即向此類投資者轉讓其持有的總共44萬股公司股份 。上述安排並未增加 該提案獲得股東批准的可能性,但確實增加了會議結束後公司 信託賬户中剩餘的資金金額。綜上所述,自2023年8月31日起,共有1,720,144股公眾股的公眾持有人行使了贖回其公開股票的權利,但沒有撤銷其贖回公開股票的權利(會議結束後共有2280,008股公股 在流通)。
上述非贖回協議摘要 聲稱並不完整,其完整性參照了公司先前作為2023年8月18日提交的8-K表格當前報告附錄10.1提交的非贖回協議 的形式,並以引用方式納入此處 。
2023 年 8 月 31 日, 公司向特拉華州國務卿 提交了對其經修訂和重述的公司註冊證書的修正案,以使延期生效。修正案的副本作為附錄3.1附於此。
1
項目 9.01 財務 報表和附錄。
(d) 展品
展覽 | 描述 | |
3.1 | 對經修訂和重述的公司註冊證書的修訂 | |
10.1 | 不贖回協議的表格(參照註冊人於2023年8月18日提交的8-K表格最新報告中包含的附錄10.1納入) | |
104 | Cover 頁面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
2
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由經正式授權的 代表其簽署。
日期:2023 年 8 月 31 日 | 北極星投資公司III | |
來自: | /s/ 喬納森·萊德基 | |
喬納森·萊德基 | ||
首席運營官 |
3