美國證券交易委員會華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(修正號)*
Nuveen 不動產收益與增長基金
(發行人名稱)
普通股,面值0.01美元
(證券類別的標題)
67074Y105
(CUSIP 號碼)
薩巴資本管理有限責任公司
列剋星敦大道 405 號
58 樓
紐約州紐約 10174
注意:邁克爾·德安傑洛
(212) 542-4635
(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
2023年8月10日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人之前曾就附表13G提交過聲明,報告本附表13D所涉的收購,並且是根據規則13d-1(e)、規則13d-1(f)或規則13d-1(g)提交本附表的,請選中以下方框。 []
(第 1 頁,共 10 頁)
______________________________
* 本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 67074Y105 | 附表 13D | 第 2 頁,共 10 頁 |
1 | 舉報人姓名 Saba Capital Management, L.P. | ||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ☐ (b) ☐ |
|
3 | 僅限秒鐘使用 |
||
4 | 資金來源 OO(見第 3 項) | ||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 |
☐ | |
6 | 特拉華州的公民身份或組織地點 | ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 有以下的人: |
7 | 唯一投票權 -0- | |
8 | 共享投票權 1,396,535 | ||
9 | 唯一的處置力 -0- | ||
10 | 共享處置能力 1,396,535 | ||
11 | 每個人實際擁有的總金額 1,396,535 | ||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票 |
☐ | |
13 | 按行金額表示的班級百分比 (11) 5.09% | ||
14 | 舉報人的類型 PN; IA | ||
此處使用的百分比是根據截至22年12月31日的27,453,680股已發行普通股計算得出的,正如該公司在2013年9月3日提交的N-CSR中所披露的那樣
CUSIP 編號 67074Y105 | 附表 13D | 第 3 頁,共 10 頁 |
1 | 舉報人姓名 Boaz R. Weinstein | ||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ☐ (b) ☐ |
|
3 | 僅限秒鐘使用 |
||
4 | 資金來源 OO(見第 3 項) | ||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 |
☐ | |
6 | 國籍或組織地點美國 | ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 有以下的人: |
7 | 唯一投票權 -0- | |
8 | 共享投票權 1,396,535 | ||
9 | 唯一的處置力 -0- | ||
10 | 共享處置能力 1,396,535 | ||
11 | 每個人實際擁有的總金額 1,396,535 | ||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票 |
☐ | |
13 | 按行金額表示的班級百分比 (11) 5.09% | ||
14 | 舉報人的類型 | ||
此處使用的百分比是根據截至22年12月31日的27,453,680股已發行普通股計算得出的,正如該公司在2013年9月3日提交的N-CSR中所披露的那樣
CUSIP 編號 67074Y105 | 附表 13D | 第 4 頁,共 10 頁 |
1 | 申報人姓名薩巴資本管理有限責任公司 | ||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ☐ (b) ☐ |
|
3 | 僅限秒鐘使用 |
||
4 | 資金來源 OO(見第 3 項) | ||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 |
☐ | |
6 | 特拉華州的公民身份或組織地點 | ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 有以下的人: |
7 | 唯一投票權 -0- | |
8 | 共享投票權 1,396,535 | ||
9 | 唯一的處置力 -0- | ||
10 | 共享處置能力 1,396,535 | ||
11 | 每個人實際擁有的總金額 1,396,535 | ||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票 |
☐ | |
13 | 按行金額表示的班級百分比 (11) 5.09% | ||
14 | 舉報人的類型 OO | ||
此處使用的百分比是根據截至22年12月31日的27,453,680股已發行普通股計算得出的,正如該公司在2013年9月3日提交的N-CSR中所披露的那樣
CUSIP 編號 67074Y105 | 附表 13D | 第 5 頁,共 10 頁 |
第 1 項。 | 證券和發行人 |
附表13D(“附表13D”)的這份聲明涉及Nuveen房地產收益與增長基金(“發行人”)的普通股(“普通股”)。發行人的主要執行辦公室位於伊利諾伊州芝加哥市瓦克大道西333號,60606 在迴應以下每個單獨項目時提供的信息應被視為對所有與此類信息相關的項目的迴應。 |
第 2 項。 | 身份和背景 | |
(a) | 本附表 13D 由以下各方共同提交: | |
(i) | 特拉華州有限合夥企業 Saba Capital Management, L.P.(“Saba Capital”); |
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(ii) | Saba Capital Management GP, LLC,特拉華州的一家有限責任公司(“Saba GP”);以及 |
|
(iii) | Boaz R. Weinstein 先生(“温斯坦先生”), | |
(合稱 “舉報人”)。此處對申報人以外的其他人的任何披露都是在向有關方進行詢問後根據信息和信念進行的。 | ||
就1934年《證券交易法》第13條而言,提交本聲明不應被解釋為承認任何申報人都是此處報告的普通股的受益所有人。 | ||
(b) | 每位申報人的營業辦公室地址為列剋星敦大道405號,58號第四樓層,紐約,紐約 10174。 | |
(c) | 以下公司的主要業務是:(i)Saba Capital擔任私人和公共投資基金和/或賬户的投資經理,(ii)Saba GP將擔任Saba Capital和其他關聯實體的普通合夥人,(iii)個人温斯坦先生是Saba Capital和其他關聯實體的普通合夥人的管理成員。 | |
(d) | 在過去五年中,舉報人沒有在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規行為或類似的輕罪)。 | |
(e) | 在過去的五年中,舉報人沒有參與具有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,並且由於此類訴訟,他們曾經或正在受一項判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止將來違反聯邦或州證券法,或者禁止或強制開展受聯邦或州證券法約束的活動,或者認定存在任何違反此類法律的行為。 |
CUSIP 編號 67074Y105 | 附表 13D | 第 6 頁,共 10 頁 |
(f) | 根據特拉華州的法律,Saba Capital是一家有限合夥企業。根據特拉華州的法律,Saba GP是一家有限責任公司。温斯坦先生是美國公民。 |
申報人簽署了日期為2023年8月14日的聯合申報協議,內容涉及本附表13D及其任何修正案的聯合申報協議,該協議的副本作為附錄1附於此。 | |
第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和數額 |
購買普通股的資金來自投資者的認購收益及其資本增值以及在正常業務過程中進行的保證金賬户借款。在這種情況下,保證金賬户中持有的頭寸被抵押作為抵押擔保,用於償還賬户中可能不時存在的借方餘額。由於其他證券存放在保證金賬户中,因此無法確定用於購買此處報告的普通股的保證金金額(如果有)。收購此處報告的普通股共支付了約16,128,816美元。 |
第 4 項。 | 交易的目的 |
申報人出於投資目的在正常業務過程中收購了本附表13D所涉及的普通股,因為他們認為普通股被低估了,是一個有吸引力的投資機會。 申報人可以與管理層、董事會(“董事會”)、發行人的其他股東和其他相關方(包括上述任何一方的代表)就申報人對普通股和發行人的投資進行討論,包括但不限於與發行人的業務、運營、董事會任命、治理、業績、管理、資本化、以低於發行人淨資產價值的普通股交易有關的事項以及戰略計劃和相關事項取決於發行人的開放式或封閉式性質以及發行人任何潛在清算的時機。申報人可以根據適當的保密協議或類似協議或其他方式與任何人交換信息,根據聯合協議或其他方式與任何人合作,對發行人的業務、運營、董事會任命、治理、管理、資本、戰略計劃或與發行人的開放式或封閉式性質或發行人可能清算的時間有關的事項提出變更,或者提議或採取本文規定的一項或多項其他行動。 |
CUSIP 編號 67074Y105 | 附表 13D | 第 7 頁,共 10 頁 |
申報人還可以提出或採取附表13D第4項 (a) 至 (j) 小節所述的一項或多項行動,包括招攬代理人,並可能與發行人和發行人的管理層、董事會、發行人的其他股東和其他利益相關方討論此類行動。申報人可以提出具有約束力或不具約束力的股東提案,也可以提名一名或多名個人作為與投資發行人普通股有關的董事會候選人。 申報人打算持續審查其對發行人的投資。根據各種因素,包括但不限於上述任何討論的結果、發行人的財務狀況和戰略方向、管理層或董事會採取的行動、普通股的價格水平、申報人可獲得的其他投資機會、證券市場的狀況以及總體經濟和行業狀況,申報人將來可以就其對發行人的投資採取他們認為適當的行動,包括但不限於購買增加普通股或出售其部分或全部普通股,對普通股進行賣空或任何套期保值或類似交易,和/或以其他方式改變其對附表13D第4項中提及的任何和所有事項的意圖。申報人可以隨時不時地審查或重新考慮其立場和/或改變其目的和/或就其普通股投資制定計劃或其他提案。 申報人尚未與任何第三方簽訂任何協議,要求共同行動,以收購、持有、投票或處置此處報告的普通股。 |
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第 5 項。 | 發行人證券的權益 |
(a) | 有關每位申報人實益擁有的普通股總數和普通股的百分比,請參閲本附表13D封面第(11)行和第(13)行。此處使用的百分比是根據截至22年12月31日的27,453,680股已發行普通股計算得出的,正如該公司在2013年9月3日提交的N-CSR中所披露的那樣 |
(b) | 參見本附表13D封面第(7)至第(10)行,瞭解每位申報人對哪些普通股擁有唯一或共同的投票權或指導投票權,以及處置或指導處置的唯一或共同權力。 |
(c) | 申報人在過去六十天內進行的普通股交易均在公開市場上進行,載於附表A,並以引用方式納入此處。 |
CUSIP 編號 67074Y105 | 附表 13D | 第 8 頁,共 10 頁 |
(d) | Saba Capital建議的基金和賬户有權從普通股獲得股息和銷售收益。 |
(e) | 不適用。 |
第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係 |
除了作為附錄1附錄1的聯合申報協議外,本協議第2項中提及的人員之間以及這些人與任何人之間沒有與發行人任何證券有關的合同、安排、諒解或關係(法律或其他關係),包括但不限於任何其他證券的轉讓或投票、發現費、合資企業、貸款或期權安排、看跌或看漲期權、利潤擔保、利潤分割或虧損,或提供或扣留代理人。 | |
第 7 項。 | 作為證物提交的材料 |
附錄 1: | 該法第13d-1 (k) (1) 條所要求的聯合申報協議。 |
CUSIP 編號 67074Y105 | 附表 13D | 第 9 頁,共 10 頁 |
簽名
經過合理的調查,盡其所知和所信,下列每位簽署人均證明本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 8 月 14 日
SABA 資本管理公司,L.P. 作者:/s/ 邁克爾·德安傑洛 |
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姓名:邁克爾·德安傑洛 職務:首席合規官 |
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SABA 資本管理 GP, LLC 作者:/s/ 邁克爾·德安傑洛 姓名:邁克爾·德安傑洛 標題:授權簽字人 |
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波阿斯·温斯坦 作者:/s/ 邁克爾·德安傑洛 |
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姓名:邁克爾·德安傑洛 | |
標題:事實上的律師* | |
* 根據截至2015年11月16日的委託書,註冊號:0001062993-15-006823,該委託書參照申報人於2015年12月28日提交的附表13G附錄2納入此處 |
CUSIP 編號 67074Y105 | 附表 13D | 第 10 頁,共 10 頁 |
附表 A
本附表列出了有關Saba Capital在過去六十天內進行的每筆普通股買入和出售的信息。所有交易都是通過經紀人在公開市場上進行的。
交易日期 | 買入/賣出 | 股份 | 價格 |
7/11/2023 | 購買 | 21,221 | 11.41 |
7/14/2023 | 購買 | 8,915 | 11.52 |
7/17/2023 | 購買 | 31,313 | 11.49 |
7/18/2023 | 購買 | 5,875 | 11.48 |
7/19/2023 | 購買 | 40,296 | 11.62 |
7/20/2023 | 購買 | 21,941 | 11.59 |
7/21/2023 | 購買 | 16,715 | 11.63 |
7/24/2023 | 購買 | 32,405 | 11.70 |
7/26/2023 | 購買 | 31,084 | 11.74 |
7/27/2023 | 購買 | 11,901 | 11.76 |
7/28/2023 | 購買 | 65,385 | 11.62 |
7/31/2023 | 購買 | 3,100 | 11.64 |
8/1/2023 | 購買 | 10,391 | 11.55 |
8/2/2023 | 購買 | 24,731 | 11.44 |
8/3/2023 | 購買 | 4,708 | 11.28 |
8/4/2023 | 購買 | 3,471 | 11.35 |
8/7/2023 | 購買 | 26,317 | 11.41 |
8/9/2023 | 購買 | 23,903 | 11.40 |
8/10/2023 | 購買 | 20,549 | 11.50 |
8/11/2023 | 購買 | 18,488 | 11.34 |