美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
(第 13d-102 條)
應包含在根據要求提交的報表中的信息
對規則 13d-1 (b)、(c)、 和 (d) 及其提出的修正案
根據第 13d-2 (b) 條
(第2號修正案)1
STRATA 皮膚科學公司 |
(發行人名稱) |
普通股,每股面值0.001美元 |
(證券類別的標題) |
86272A206 |
(CUSIP 號碼) |
2023年8月16日 |
(需要提交此 聲明的事件日期) |
選中相應的方框 以指定提交本附表所依據的規則:
☐ | 規則 13d-1 (b) |
規則 13d-1 (c) |
☐ | 細則13d-1 (d) |
1 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別 ,以及隨後任何包含會改變先前封面頁中提供的 披露的信息的修正案。
就1934年《證券 交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該條款的約束,而應受該法所有其他條款的約束(但是, 看到這 注意事項).
CUSIP 編號 86272A206
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
22NW Fund,LP | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華州 | |||||||||||||||||||
的數量 | 5 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 5,369,954 | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
5,369,954 | |||||||||||||||||||
8 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
9 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
5,369,954 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股票,請選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||||||||||||||||||
15.4% | |||||||||||||||||||
12 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
2 |
CUSIP 編號 86272A206
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
22NW,LP | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華州 | |||||||||||||||||||
的數量 | 5 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 5,369,954 | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
5,369,954 | |||||||||||||||||||
8 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
9 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
5,369,954 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股票,請選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||||||||||||||||||
15.4% | |||||||||||||||||||
12 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
3 |
CUSIP 編號 86272A206
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
22NW Fund GP, LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華州 | |||||||||||||||||||
的數量 | 5 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 5,369,954 | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
5,369,954 | |||||||||||||||||||
8 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
9 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
5,369,954 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股票,請選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||||||||||||||||||
15.4% | |||||||||||||||||||
12 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
OO |
4 |
CUSIP 編號 86272A206
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
22NW GP, Inc. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華州 | |||||||||||||||||||
的數量 | 5 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 5,369,954 | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
5,369,954 | |||||||||||||||||||
8 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
9 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
5,369,954 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股票,請選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||||||||||||||||||
15.4% | |||||||||||||||||||
12 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
CO |
5 |
CUSIP 編號 86272A206
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Aron R. English | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 | |||||||||||||||||||
的數量 | 5 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 5,369,954 | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 6 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
5,369,954 | |||||||||||||||||||
8 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
9 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
5,369,954 | |||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股票,請選中複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||||||||||||||||||
15.4% | |||||||||||||||||||
12 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
IN |
6 |
CUSIP 編號 86272A206
項目 1 (a)。 | 發行人姓名: |
特拉華州的一家公司 STRATA Skin Sciences, Inc.(“發行人”)。
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: |
核桃樹林大道 5 號,140 號套房
賓夕法尼亞州霍舍姆 19044
項目 2 (a)。 | 申報人姓名: |
本聲明由22NW Fund、LP、 特拉華州有限合夥企業(“22NW Fund”)、22NW、LP、特拉華州有限合夥企業(“22NW”)、22NW Fund GP、 LLC、特拉華州有限責任公司(“22NW GP”)、22NW GP, Inc.、特拉華州S公司(“22NW Inc.”)、 和 Aron R. English。上述人員均被稱為 “舉報人”,統稱為 “舉報人 人”。
22NW 是 22NW Fund 的投資經理。22NW GP 是 22NW Fund 的普通合夥人。22NW Inc. 是 22NW 的普通合夥人。English先生是22NW的投資組合 經理、22NW GP的經理和22NW Inc.的總裁兼唯一股東。由於這些關係,22NW、22NW GP、22NW Inc.和English先生可能被視為實益擁有22NW Fund直接擁有的股份(定義見下文)。
項目2 (b)。 | 主要營業廳的地址,如果沒有,則住所: |
每位申報人的主要 辦公室地址為 590 1st大道。S,C1 單元,華盛頓州西雅圖 98104。
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
22NW Fund、22NW、22NW GP 和 22NW Inc. 是根據特拉華州法律組建的 。英吉利先生是美利堅合眾國公民。
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: |
普通股,每股面值0.001美元(“股票”)。
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
86272A206
7 |
CUSIP 編號 86272A206
第 3 項。 | 如果本聲明是根據規則 13d-1 (b)、13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
/x/ | 不適用。 | ||
(a) | / / | 根據《交易法》第15條註冊的經紀人或交易商。 | |
(b) | / / | 銀行定義見《交易法》第3(a)(6)條。 | |
(c) | / / | 根據《交易法》第3(a)(19)條的定義,保險公司。 | |
(d) | / / | 根據《投資公司法》第8條註冊的投資公司。 | |
(e) | / / | 根據規則13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問。 | |
(f) | / / | 符合細則13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金。 | |
(g) | / / | 根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條的母控股公司或控制人。 | |
(h) | / / | 《聯邦存款保險法》第3(b)條所定義的儲蓄協會。 | |
(i) | / / | 根據《投資公司法》第3(c)(14)條,一項不屬於投資公司定義的教會計劃。 | |
(j) | / / | 根據規則240.13d-1 (b) (1) (ii) (J),非美國機構。 | |
(k) | / / | 小組,根據規則 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果根據規則 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請具體説明機構類型:____ |
第 4 項。 | 所有權。 |
(a) | 實益擁有的金額: |
截至2023年8月18日營業結束時:
(i) | 22NW Fund直接擁有5,369,954股股票。 |
(ii) | 22NW,作為22NW基金的投資經理,22NW GP,22NW Fund的普通合夥人,22NW Inc.,作為22NW的普通合夥人,以及作為22NW投資組合經理、22NW GP經理兼22NW Inc.總裁兼唯一股東 的英吉利先生,可以被視為實益擁有22NW Fund直接擁有的5,369,954股股票。 |
本附表13G的提交不應被解釋為承認申報人是經修訂的1934年《證券交易法》第13(d)條的目的,申報人是此處報告的他或其不直接擁有的任何股票的受益所有人。每位申報人 都明確否認對本文報告的並非由該申報人直接擁有的股份的實益所有權。
(b) | 班級百分比: |
以下百分比基於截至2023年8月7日的34,913,886股已發行股份,這是發行人於2023年8月9日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告 中報告的已發行股票總數。
8 |
CUSIP 編號 86272A206
截至2023年8月18日收盤時,22NW 基金、22NW、22NW GP、22NW Inc.和English先生可能被視為實益擁有約15.4%的已發行股份。
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
參見封面第 5-9 項。
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: |
參見封面第 5-9 項。
(iii) | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: |
參見封面第 5-9 項。
(iv) | 處置或指導處置以下物品的共享權力: |
參見封面第 5-9 項。
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
不適用。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。
第 7 項。 | 母控股公司 或控制人報告的收購證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
參見申報人 於2022年1月14日向美國證券交易委員會提交的附表13G附錄99.1。
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。
第 10 項。 | 認證。 |
以下每位簽署人均在下方簽名,證明 據其所知和所信,上述證券不是被收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購,也不是與任何具有該目的或效果的交易的參與者有關或作為參與者持有的。
9 |
CUSIP 編號 86272A206
簽名
經過合理的詢問,據他所知 和所信,下列簽名人均證明本聲明中列出的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 8 月 18 日 | 22NW FUND,LP | ||
來自: | 22NW Fund GP, LLC 普通合夥人 | ||
來自: | /s/Aron R. english | ||
姓名: | Aron R. 英語 | ||
標題: | 經理 |
22NW,LP | |||
來自: | 22NW GP, Inc. 普通合夥人 | ||
來自: | /s/Aron R. english | ||
姓名: | Aron R. 英語 | ||
標題: | 總裁兼唯一股東 |
22NW FUND GP, LLC | |||
來自: | /s/Aron R. english | ||
姓名: | Aron R. 英語 | ||
標題: | 經理 |
22NW GP, INC. | |||
來自: | /s/Aron R. english | ||
姓名: | Aron R. 英語 | ||
標題: | 總裁兼唯一股東 |
/s/Aron R. english | |
ARON R. ENGLISH |
10 |