美國證券交易委員會表格 3
| 表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
|||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
|
2。需要聲明的活動日期
（月/日/年） 08/16/2023 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 STRATA 皮膚科學公司 [SSKN ] | |||||||||||||
|
4。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
|
5。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
||||||||||||||
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
| |||||||||||||||
| 表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額（Instr. 4) | 3。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質（Instr. 5) |
| 普通股(1) | 3,516,898 | I | 來自：22NW 基金，LP(2) |
| 表二——實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 3。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質（Instr. 5) | ||
| 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
| ||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
| ||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
| ||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
| ||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
|
| 回覆解釋： |
| 1。本表格3由22NW Fund、LP（“22NW Fund”）、22NW、LP（“22NW”）、22NW Fund GP, LLC（“22NW GP”）、22NW GP, Inc.（“22NW Inc.”）和Aron R. English（統稱 “申報人”）聯合提交。每位申報人均可被視為第13（d）條集團的成員，該集團共同實益擁有發行人已發行普通股的10％以上。每位申報人均否認對本文報告的證券的實益所有權，但其金錢利益除外。 |
| 2。22NW Fund直接擁有的證券。作為22NW Fund的投資經理，22NW可能被視為受益擁有22NW Fund直接擁有的證券。作為22NW Fund的普通合夥人，22NW GP可能被視為受益擁有22NW Fund直接擁有的證券。作為22NW的普通合夥人，22NW Inc.可能被視為以實益方式擁有22NW Fund直接擁有的證券。作為22NW的投資組合經理、22NW GP的經理和22NW Inc. 的總裁兼唯一股東，English先生可能被視為受益擁有22NW Fund直接擁有的證券。 |
| 22NW Fund，LP；作者：22NW Fund GP, LLC；作者：/s/Aron R. English，經理 | 08/18/2023 | |
| 22NW，LP；作者：22NW GP, Inc.；作者：/s/Aron R. English，總裁兼唯一股東 | 08/18/2023 | |
| 22NW Fund GP, LLC；作者：/s/Aron R. English，經理 | 08/18/2023 | |
| 22NW GP, Inc.，作者：/s/Aron R. English，總裁兼唯一股東 | 08/18/2023 | |
| /s/Aron R. english | 08/18/2023 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||