美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | ||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Apexigen, Inc. [APGN ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 08/23/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 08/23/2023 | A | 400,000(1) | A | $0.00 | 932,890 | D | |||
普通股 | 08/23/2023 | F(2) | 69,161 | D | $0.3851 | 863,729(3) | D | |||
普通股 | 08/23/2023 | D | 863,729 | D | (4) | 0 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
員工股票期權(購買權) | $1.27 | 08/23/2023 | D | 219,950 | (5) | 10/29/2023 | 普通股 | 219,950 | (5) | 0 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $1.47 | 08/23/2023 | D | 20,489 | (6) | 06/25/2025 | 普通股 | 20,489 | (6) | 0 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $1.66 | 08/23/2023 | D | 461,015 | (7) | 10/30/2025 | 普通股 | 461,015 | (7) | 0 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $2.25 | 08/23/2023 | D | 35,856 | (8) | 12/16/2026 | 普通股 | 35,856 | (8) | 0 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $2.25 | 08/23/2023 | D | 30,734 | (9) | 02/17/2027 | 普通股 | 30,734 | (9) | 0 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $3.62 | 08/23/2023 | D | 295,978 | (10) | 05/22/2028 | 普通股 | 295,978 | (10) | 0 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $6.54 | 08/23/2023 | D | 99,373 | (11) | 02/14/2029 | 普通股 | 99,373 | (11) | 0 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $7.03 | 08/23/2023 | D | 12,296 | (12) | 02/20/2030 | 普通股 | 12,296 | (12) | 0 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $4.59 | 08/23/2023 | D | 79,906 | (13) | 02/20/2030 | 普通股 | 79,906 | (13) | 0 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $4.59 | 08/23/2023 | D | 38,417 | (14) | 02/12/2031 | 普通股 | 38,417 | (14) | 0 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $2.46 | 08/23/2023 | D | 305,000 | (15) | 10/07/2032 | 普通股 | 305,000 | (15) | 0 | D | ||||
認股證(購買權) | $11.5 | 08/23/2023 | D | 10,000 | (16) | 07/29/2027 | 普通股 | 10,000 | (16) | 0 | D |
回覆解釋: |
1。報告的股票由限制性股票單位(RSU)表示,在達到某些績效指標後授予,其中20萬個限制性股票單位在生效時間歸屬,定義見下文,其餘的限制性股票單位從2024年2月23日起分兩次等額分六個月分期歸屬。 |
2。扣留這些股票是為了滿足申報人與限制性股票單位歸屬有關的納税義務。 |
3。該金額包括以限制性股票單位為代表的20萬股股票。 |
4。根據發行人Pyxis Oncology, Inc.(“Pyxis”)和Ascent Merger Sub Corp. 於2023年5月23日簽訂的協議和合並計劃(“合併協議”),在合併生效時(“生效時間”),每股發行人普通股兑換成0.1725股Pyxis普通股,並四捨五入至最接近的整股和每隻已發行的 RSU 均由 Pyxis 承擔,並轉換為 34,500 股 Pyxis 普通股的限制性股票單位。 |
5。受期權約束的股份已完全歸屬,可立即行使。根據合併協議,在生效時,該期權由Pyxis持有,並轉換為以每股7.37美元的行使價購買37,940股Pyxis普通股的期權。 |
6。受期權約束的股份已完全歸屬,可立即行使。根據合併協議,在生效時,該期權由Pyxis持有,並轉換為以每股8.53美元的行使價購買3533股Pyxis普通股的期權。 |
7。受期權約束的股份已完全歸屬,可立即行使。根據合併協議,在生效時,該期權由Pyxis持有,並轉換為以每股9.63美元的行使價購買79,524股Pyxis普通股的期權。 |
8。受期權約束的股份已完全歸屬,可立即行使。根據合併協議,在生效時,該期權由Pyxis持有,並轉換為以每股13.05美元的行使價購買6,184股Pyxis普通股的期權。 |
9。受期權約束的股份已完全歸屬,可立即行使。根據合併協議,在生效時,該期權由Pyxis持有,並轉換為以每股13.05美元的行使價購買5,300股Pyxis普通股的期權。 |
10。受期權約束的股份已完全歸屬,可立即行使。根據合併協議,在生效時,該期權由Pyxis持有,並轉換為以每股20.99美元的行使價購買51,055股Pyxis普通股的期權。 |
11。受期權約束的股份已完全歸屬,可立即行使。根據合併協議,在生效時,該期權由Pyxis持有,並轉換為以每股37.92美元的行使價購買17,141股Pyxis普通股的期權。 |
12。從2020年2月1日起,受期權約束的股票分48期按月等額分期歸屬。根據合併協議,在生效時,該期權由Pyxis持有,並轉換為以每股40.76美元的行使價購買2,120股Pyxis普通股的期權。 |
13。從2020年2月1日起,受期權約束的股票分48期按月等額分期歸屬。根據合併協議,在生效時,該期權由Pyxis持有,並轉換為以每股26.61美元的行使價購買13,783股Pyxis普通股的期權。 |
14。從2021年2月1日起,受期權約束的股票分48期等額分期歸屬。根據合併協議,在生效時,該期權由Pyxis持有,並轉換為以每股26.61美元的行使價購買6,626股Pyxis普通股的期權。 |
15。從2022年2月1日起,受期權約束的股票分48期按月等額分期歸屬。根據合併協議,在生效時,該期權由Pyxis持有,並轉換為以每股14.27美元的行使價購買52,612股Pyxis普通股的期權。 |
16。認股權證所依據的股票可以立即行使。根據合併協議,在生效時,該認股權證由Pyxis承擔,並轉換為認股權證,以每股66.67美元的行使價購買1,725股Pyxis普通股。 |
備註: |
/s/Francis Sarena,通過委託書 | 08/25/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |