附件 4.13
|
證券 交易政策 | ||||
| 部門： | 公司 | COR-POL-5 | 版本 #5 | 活躍時間： 2022年6月08日 | 第 第1頁，共11頁 |
| 1. | 目的 |
| 1.1. | 本文件詳細説明瞭 限制基因科技有限公司(GTG或本公司)及其關聯公司(集團)的股票、期權和其他證券交易的政策。 | |
| 1.2. | 作為一家上市公司，公司受有關購買、出售和以其他方式交易公司證券的行為的法律約束。 | |
| 1.3. | 本政策的目的 是為了解釋《公司法》禁止的證券交易行為類型，並建立證券交易的最佳 實踐程序，以保護公司及其人員免受誤用或誤用內幕信息的影響。 | |
| 1.4. | 如果您不瞭解 本政策的任何部分或法律摘要，或它如何適用於您，您應在處理本政策涵蓋的任何證券之前向公司祕書 提出此事。 |
| 2. | 範圍 |
| 2.1. | 除非另有説明， 本政策適用於： |
| a) | 集團所有掌握內幕消息的員工(請參閲本政策第3節)； |
| b) | 董事、公司祕書、集團旗下公司的首席執行官、首席執行官的所有直接下屬 高級管理人員和任何其他有權和責任規劃、指導和控制公司活動的高級管理人員(統稱為關鍵管理人員)； |
| c) | 與關鍵管理人員密切合作的工作人員 、財務/會計部門的工作人員和戰略規劃工作的工作人員 (如果他們尚未被視為關鍵管理人員)； |
| d) | 關鍵管理人員的直系親屬； |
| e) | 關鍵管理人員或其直系親屬控制的公司、信託和實體；以及 |
| f) | 董事會或公司祕書不時通知本集團認為必要或適當的任何其他僱員。 |
| 公司機密 |
|
證券 交易政策 | ||||
| 部門： | 公司 | COR-POL-5 | 版本 #5 | 活躍時間： 2022年6月08日 | 第 頁，共11頁 |
| 3. | 責任 |
閲讀並理解本政策是包括關鍵管理人員在內的所有GTG員工的責任。管理部門有責任確保員工理解本政策並遵守第 6節中規定的條款和條件。
| 4. | 參考文獻 |
GTG 在執行本政策時應遵守所有適用法律，包括：
| ● | 《2001年公司法》 | |
| ● | ASX 公司治理準則 | |
| ● | ASX 上市規則 | |
| ● | 納斯達克 商城規則 | |
| ● | 2002年《薩班斯-奧克斯利法案》 |
| 5. | 定義 |
| ASX： | 澳大利亞證券交易所 | |
| GTG： | 基因科技有限公司 | |
| 納斯達克： | 全國證券交易商協會自動報價 | |
| POL： | 政策 |
| 證券： | 已繳足GTG資本中的普通股及相關的美國存託憑證(ADR)、期權和認股權證。 |
| 6. | 政策 |
公司的證券交易政策(以下簡稱“政策”)規範董事、高級管理人員和員工及其他指定人員對公司發行的證券以及第三方可能在這些證券上創造的任何金融產品的交易。它還包括由此類各方擁有或控制的公司和其他貿易實體。
此外，本政策對公司及其關聯公司的所有董事和員工以及公司祕書指定的可能掌握公司運營內幕信息的任何承包商和顧問實施基本交易限制。 還對以下方面施加了其他限制：
| ● | 所有董事和首席執行官； | |
| ● | 所有高管直接向首席執行官報告； |
| 公司機密 |
|
證券 交易政策 | ||||
| 部門： | 公司 | COR-POL-5 | 版本 #5 | 活躍時間： 2022年6月08日 | 第 第3頁，共11頁 |
| ● | 公司祕書不時指定的任何其他公司員工。 |
| 6.1. | 內幕交易法 |
| a) | 內幕交易始終被禁止 |
如果您有任何與本公司有關的內幕消息，您如有以下行為，即屬刑事犯罪：
| (i) | 買賣本公司的證券； | |
| (Ii) | 建議或促使他人買賣本公司的證券；或 | |
| (Iii) | 將內幕信息傳遞給其他人--包括同事、家人或朋友--知道(或在您應該知道的地方)其他人將會或可能會使用該信息來交易或促使他人交易公司的證券。 |
這種被稱為“內幕交易”的 罪行可使您承擔刑事責任，包括鉅額罰款和/或監禁，以及 因非法交易造成的任何損失而可能被另一方或公司起訴的民事責任。
禁止內幕交易在任何時候都適用，儘管本政策有任何其他規定。
| b) | 機密信息 |
與上述 相關，您對公司負有保密義務。您不得泄露與本集團有關的任何機密信息， 以任何可能損害或造成本集團損失的方式使用該信息，或使用該機密信息為您或其他任何人謀取利益 。
| c) | 什麼是 “內幕消息”？ |
在 信息中包含以下信息：
| (i) | 是否並非普遍可用；以及 |
| (Ii) | 如果它普遍可用，將-或很可能-影響投資者決定是否購買或出售該公司的證券。 |
內幕消息的例子 包括：
| (i) | 公司的財務業績與預算相比的情況； |
| (Ii) | A本公司可能收購或出售任何資產； |
| (Iii) | A公司資本結構可能發生的變化； |
| 公司機密 |
|
證券 交易政策 | ||||
| 部門： | 公司 | COR-POL-5 | 版本 #5 | 活躍時間： 2022年6月08日 | 第 第4頁，共11頁 |
| (Iv) | 擬派發股息； |
| (v) | 高級管理層變動； |
| (Vi) | 可能推出的新產品或服務；或 |
| (Vii) | 任何 可能對公司提出的索賠或其他意外責任。 |
無論您是在履行職責的過程中、 在走廊中、在電梯裏還是在晚宴上了解到內幕消息，它都不重要。
信息的財務影響很重要，但在確定 信息是否為內部信息時，戰略影響和其他影響同樣重要。信息的定義足夠寬泛，包括謠言、假設事項、個人(包括本公司)的意圖，以及不足以保證向公眾披露的信息。
| d) | 交易其他公司的證券 |
禁止內幕交易適用於其他公司的證券交易。如果您擁有與另一家 公司有關的內幕消息(無論是在受僱期間或以其他方式獲得)，您不得交易或促使他人交易該公司的證券，或將該信息傳達給其他人，而該人知道其他人可能會交易或促使其他人交易該公司的證券。
| 6.2. | ‘禁售期’ 交易限制-受限制的人 |
| a) | 受限人員 |
對關鍵管理層人員及其密切關聯方在特定 期間(封鎖期)進行公司證券交易的 限制旨在避免內幕交易和內幕交易的出現。對本公司證券交易的‘禁售期’ 限制適用於本集團中的下列人士(受限制人士)：
| (i) | 關鍵管理人員； | |
| (Ii) | 關鍵管理人員的直系親屬(包括配偶、事實上的配偶和子女)； |
| 公司機密 |
|
證券 交易政策 | ||||
| 部門： | 公司 | COR-POL-5 | 版本 #5 | 活躍時間： 2022年6月08日 | 第 第5頁，共11頁 |
| (Iii) | 關鍵管理人員或其直系親屬控制的公司、信託和實體；以及 | |
| (Iv) | 董事會或公司祕書不時通知本集團認為必要或適當的任何其他僱員。 |
公司祕書將通知上述被視為本政策受限制的人員，因此受第6.2、6.3和6.5節中的附加 限制的約束。
| b) | 停電 個週期 |
除《公司法》規定的禁止內幕交易外，公司還要求受限制人士不得在下列封閉期內進行公司證券交易：
| (i) | 自財政年度結算日起至公司向澳交所發佈經審計的全年業績後的24小時內； | |
| (Ii) | 自半年結算日起至公司向澳交所發佈經審計的半年報告後的24小時內； | |
| (Iii) | 如果公司被要求發佈定期財務報告，如季度報告，則從編制這些報告的月末或季度末起至報告發布後24小時為止的期間；以及 | |
| (Iv) | 在向市場發佈價格敏感信息後的 24小時內，除非情況特殊且已符合本政策第6.2節所述的事先書面許可程序。 |
| c) | 臨時停電期 |
在考慮公司根據持續披露要求有義務披露的敏感信息時，公司還可以施加額外的禁售期。在這種臨時封閉期內，受限制人士不得 交易公司的證券，除非情況特殊，且事先書面批准的程序在第[6.2 (d)]已經達到這一政策的要求。
如果公司規定了臨時封閉期，公司的每一名員工和高級管理人員必須對施加的這一額外限制保密，除非法律要求，否則不得向公司內外的任何人披露這一事實。這項保密義務旨在防止在預期的價格敏感公告之前進行投機性交易。
| 公司機密 |
|
證券 交易政策 | ||||
| 部門： | 公司 | COR-POL-5 | 版本 #5 | 活躍時間： 2022年6月08日 | 第 第6頁，共11頁 |
| d) | 禁售期內允許交易的特殊情況在以下特殊情況下，受限制人士可在禁售期內進行公司證券交易，但須按照下述程序事先獲得書面許可： |
| (i) | 如果 獲得事先書面許可的人信納尋求許可的人不擁有關於公司的未公佈價格 敏感信息，並且尋求許可的人處於嚴重的財務困難中； |
| (Ii) | 如果 獲得先前書面許可的人認為尋求許可的人不掌握有關公司的未公佈價格的敏感信息，並且有被授予先前書面許可的人認為例外的其他情況 ；或 |
| (Iii) | 如果交易是為了遵守法院命令或法院可強制執行的承諾或其他法律或法規要求而需要進行的。 |
受限制的 人員如果擁有內幕消息，將被禁止進行證券交易，即使交易發生在封鎖期之外或在事先獲得書面許可的情況下。
| 6.3. | 交易程序-受限制的人 |
| a) | 審批 官員 |
就本節而言，審批人員為：
| (i) | 在主席或主席的家人或與主席有關的實體的情況下，審計委員會主席； |
| (Ii) | 在任何其他關鍵管理人員或與這些關鍵管理人員有關的家庭成員或實體的情況下， 主席； |
| 公司機密 |
|
證券 交易政策 | ||||
| 部門： | 公司 | COR-POL-5 | 版本 #5 | 活躍時間： 2022年6月08日 | 第 頁，共11頁 |
| (Iii) | 如屬任何其他僱員，則為主席，或如他們不在，則為公司祕書； |
| b) | 交易前要求 |
在交易前至少兩個工作日，或發出交易指示或安排任何人交易本公司的證券時，受限制的人必須：
| (i) | 證明他們沒有掌握任何可能阻止他們當時進行交易的內幕消息； |
| (Ii) | 使用本保單所附的《公司證券交易前書面許可申請》表格，向審批官員提出書面許可，以獲得書面許可；以及 |
| (Iii) | 遵守對交易施加的任何條件(例如，包括適用於清算的任何時間限制)。 |
如果受限制的人在獲得書面交易許可後獲得內幕消息，則不得進行交易。
| c) | 書面交易許可 |
任何書面貿易許可都可以由批准官員酌情給予或拒絕，而無需給出任何理由。
根據本政策授予的任何書面許可的有效期為自給予之日起五個工作日，或由審批官員決定的其他期限。許可證的有效期將在所批出的許可證中註明。
如果審批人知道公司可能在短期內：
| (i) | 發佈可能出乎市場意料的定期財務報告或其他財務數據；或 |
| (Ii) | 根據其持續披露要求， 宣佈市場敏感信息。 |
如果 審批官員拒絕提供書面貿易許可：
| (i) | 該裁決是終局的，對尋求許可的人具有約束力；以及 |
| (Ii) | 尋求許可的人必須對該信息保密，不得向任何人透露。 |
| 公司機密 |
|
證券 交易政策 | ||||
| 部門： | 公司 | COR-POL-5 | 版本 #5 | 活躍時間： 2022年6月08日 | 第 頁，共11頁 |
如果出現新的信息或情況發生變化，審批官員可以撤回書面貿易許可。
審批官員可尋求適當的法律諮詢，以確保根據本條款提供適當的書面交易許可，該諮詢的費用應由公司承擔。
在此貿易項下授予的任何書面許可都不是對擬議貿易的背書。受限制人士對其投資決策和遵守內幕交易法律負有個人責任。
| d) | 交易通知 |
受限制人士還必須在交易發生後兩個工作日內，將受限制人士或受限制人士的任何聯繫人買賣公司證券的情況通知公司祕書。
通知必須包括：
| (i) | 受限制人員和聯繫人的姓名(如果適用)； |
| (Ii) | 受限制人持有的證券的權益是直接的還是間接的(如果是間接的，則是產生該權益的情況)； |
| (Iii) | 交易日期和買賣證券的數量； |
| (Iv) | 為證券支付或收到的金額；以及 |
| (v) | 受限制人在證券交易之前和之後直接和間接持有的證券數量。 |
| e) | 記錄維護 |
公司祕書將維護一份登記冊，其中包括：
| (i) | 根據本政策提出的所有書面貿易許可請求以及審批官員對此類申請的決定；以及 |
| (Ii) | 與公司證券交易有關的所有 通知和確認。 |
公司祕書必須向公司下一次董事會會議報告公司證券交易的所有通知。
董事 請注意，如董事的權益發生任何變化，董事有義務在5天內通知澳交所，並在14天內通知澳交所。在禁售期內，公司證券的交易將在提交給澳大利亞證券交易所的附錄3Y中得到特別強調。
| 公司機密 |
|
證券 交易政策 | ||||
| 部門： | 公司 | COR-POL-5 | 版本 #5 | 活躍時間： 2022年6月08日 | 第 第9頁，共11頁 |
| 6.4. | 交易程序-受限制人員以外的員工 |
除本保單第6.5節另有規定外，員工(受限制人士除外)如遵守本保單中有關禁止內幕交易的規定，可買賣本公司的證券。
| 6.5. | 其他被禁止的交易 |
| a) | 對衝 筆交易 |
本公司所有 僱員(包括受限制人士)不得訂立任何安排或交易，而該安排或交易將會 限制他們在根據股權薪酬計劃收取的任何證券權利(不論未歸屬或已歸屬但須受 持有鎖或其他託管約束)的風險敞口。
本公司所有 員工(包括受限制人士)在未事先尋求並事先獲得批准人員的書面批准之前，不得作出任何安排或交易，以限制其在非根據股權薪酬計劃收取的證券(不論是未歸屬或已歸屬但須受持有鎖或其他託管約束)的風險敞口。
| b) | 短期交易 |
短期交易是指在短時間內買賣公司證券。公司主要管理層人員的短期交易可能表明交易受到內幕消息的驅使，或表明對公司證券缺乏信心 。
受限制的人員不得從事本公司證券的短期投機交易。如果證券的持有期少於六個月，在沒有其他情況下，本公司可能會認為證券的交易是短期的或投機性的。
| 公司機密 |
|
證券 交易政策 | ||||
| 部門： | 公司 | COR-POL-5 | 版本 #5 | 活躍時間： 2022年6月08日 | 第 第10頁，共11頁 |
| c) | 賣空 |
賣空是指一個人借入一種證券並將其出售，希望他們能夠在未來的某個 點以更低的價格回購該證券，並平倉以賺取利潤。公司主要管理層人員的賣空行為可能表明交易受到內幕消息的驅使，或表明對公司證券缺乏信心。
受限制的人員被禁止從事賣空公司證券的活動。
| d) | 保證金貸款和其他擔保融資安排 |
保證金貸款和其他擔保融資安排涉及個人簽訂協議，向貸款人提供對其在公司證券中的 權益的權利。
受限制的 未經審批官員事先尋求並獲得批准，禁止任何人就本公司的證券進行保證金借貸和其他擔保融資安排。
| 6.6. | 不受本政策約束的交易 |
| a) | 有下列情況的交易 不在本政策範圍內： | |
| b) | 根據本政策規定的程序，在關鍵管理人員和與關鍵管理人員關係密切的人員之間或由關鍵管理人員將證券轉移到其養老金基金，且事先已提供書面許可； | |
| c) | A處置因接受收購要約、安排方案或平等回購而產生的證券； | |
| d) | 根據按比例發行獲得的權利的處置； | |
| e) | 根據按比例發行的證券收購； | |
| f) | 根據證券購買計劃或股息或分配再投資計劃購買證券： |
| ● | 關鍵管理人員在封鎖期內沒有開始或修改他們對計劃的參與；以及 | |
| ● | 除特殊情況外，關鍵管理人員在停電期間不會退出計劃； |
| g) | 董事獲得股票資格； |
| h) | 根據員工激勵計劃收購證券； |
| 公司機密 |
|
證券 交易政策 | ||||
| 部門： | 公司 | COR-POL-5 | 版本 #5 | 活躍時間： 2022年6月08日 | 第 第11頁，共11頁 |
| i) | 如果公司有關鍵管理人員作為計劃受託人的員工激勵計劃，關鍵管理人員以計劃受託人的身份購買證券。 |
| j) | 根據預先確定的投資或撤資計劃收購或處置證券，並已按照本政策規定的程序提供事先書面許可，且在下列情況下： |
| ● | 關鍵管理人員未在封鎖期內輸入或修改計劃； |
| ● | 該計劃不允許密鑰管理人員對如何、何時或是否收購或處置證券行使任何自由裁量權；以及 |
| ● | 除特殊情況外，在封鎖期內不會取消 計劃。 |
| k) | 因關鍵管理層人員交易由第三方管理的受管投資計劃、上市投資公司、交易所交易基金或類似投資工具發行的證券而發生的間接和附帶交易，而該證券恰好是作為其在GTG的投資組合的一部分而持有的；以及 |
| l) | A因有擔保貸款人行使其權利而出售的證券，例如在本公司已根據本政策批准該安排的保證金貸款安排下。 |
| m) | 如果董事、高級管理人員和員工擁有內幕信息，則禁止他們進行證券交易，即使交易屬於該條款下的排除類別。 |
| 6.7. | 違反政策 |
嚴格 遵守此政策是僱用條件之一。本公司將認真對待並調查所有涉嫌違反本政策的情況。違反這一政策的人將受到紀律處分，其中可能包括解僱。
| 6.8. | 政策檢討 |
此 政策將根據需要定期審查和更新，以確保其繼續有效運行。本政策可由董事會決議修訂 。
上次評審日期：2021年5月
結束 文檔
| 公司機密 |