美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期） 2023年8月10日

尼古拉斯金融公司

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

(727) 726-0763

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名、以前的地址和以前的財政年度）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

☐ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 5.02 項董事或某些高級管理人員的離職；董事的選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的薪酬安排

2023年8月15日，尼古拉斯金融公司（“公司”）宣佈將邁克爾·羅斯特的僱傭協議延長至2024年2月29日。公司和羅斯特先生可以將修訂後的僱傭期限延長兩次，每次延期為三個月。羅斯特先生僱傭協議的重要條款也在公司當天提交的8-K表格中披露。

工資和獎金: 羅斯特先生的初始基本工資為25萬美元。員工應獲得薪酬委員會或代表薪酬委員會確定的獎金，公司應支付這些獎金。(a) 特此刪除協議第3 (b) 節（“獎金”），並由以下內容取而代之。“員工應在2023年9月9日當天或之前獲得2.5萬美元（合25,000美元）的獎金，公司應支付獎金。此外，員工應在協議到期或終止後的三十 (30) 天內獲得並支付七萬五千美元（合75,000美元）的獎金，其中包括修正案第 2 節中規定的經修訂的僱傭期限的任何延期到期或終止（僅為澄清起見，如果公司在 2024 年 2 月 29 日之前因故終止協議或員工自願終止協議，則員工不得獲得七萬五千美元（7.5萬美元）的獎金）。(b) 特此全部刪除本協議第3 (e) 節（“股票購買配對計劃”）。

期限： 根據本協議，員工的僱用從2022年8月30日開始，該僱員的僱用將持續到2024年2月29日（“修訂後的僱傭期限：）。經雙方書面同意，公司和員工可以將修訂後的僱傭期限延長兩（2）次，每次延期為三（3）個月（每次延期，“延期”）。僅為澄清起見，修訂後的僱傭期限不會自動延長，並且只有在公司和員工在修訂後的僱傭期到期日（如果雙方根據此處詳述的條款和條件達成延期，則為2024年2月29日或2024年5月31日）之前至少三十（30天）以書面形式同意延長。”

好處：羅斯特先生將有權根據公司對處境相似的高管的做法獲得附帶福利和先決條件。

第 7.01 項 FD 監管披露

2023年8月15日，公司發佈了與上述事件相關的新聞稿。新聞稿的副本作為附錄99.1提供。

根據8-K表格第B.2號一般指示，本協議第7.01項中的信息僅供參考，不得被視為 “已提交” 經修訂的1934年《證券交易法》第18條，也不得被視為受該節責任的約束，除非該文件中另有明確規定，否則此類信息也不得被視為以提及方式納入根據1933年《證券法》提交的任何文件中。

根據1933年《證券法》第27A條和1934年《證券法》第31E條的含義，本8-K表中包含的純歷史陳述是前瞻性陳述，包括關於公司對未來的預期、希望、信念、意圖或戰略的陳述，包括公司的營業利潤率和每股有形賬面價值的滾動平均年增長率，構成前瞻性陳述。投資者請注意，任何此類前瞻性陳述都不能保證未來的表現，並且涉及風險和不確定性，並且由於各種因素，實際結果可能與前瞻性陳述中的預測存在重大差異。本文件中包含的所有前瞻性陳述均基於公司在本文件發佈之日獲得的信息，公司沒有義務更新此類前瞻性陳述。潛在投資者還應查閲公司在10-K表、10-Q表和8-K表以及向股東提交的年度報告中不時描述的風險。

項目 9.01 財務報表和附錄

信號圖雷斯

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促成下列簽署人經本協議正式授權代表其簽署本報告。