美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據第 13 條或 15 (d) 條的

1934 年的 證券交易法

報告日期 （最早報告事件的日期）：2023 年 8 月 28 日

SHF Holdings, Inc.

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

特拉華

（州 或其他註冊司法管轄區）

1526 Cole Blvd.，250 套房

Golden， 科羅拉多 80401

（主要行政辦公室地址 ）（郵政編碼）

註冊人的 電話號碼，包括區號 (303) 431-3435

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☒

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 7.01。法規 FD 披露。

從 2023年8月28日開始，公司可能會使用本最新報告 8-K 表格所附的投資者演示文稿作為附錄 99.1（“投資者演示文稿”）開始投資者演示，並以引用方式納入此處。公司預計 在截至2023年12月31日的財年中，在向投資者、分析師 和其他人進行演示時，將全部或部分使用投資者演示文稿，並可能經過修改。

投資者簡報中包含的 信息是摘要信息，旨在在公司 證券交易委員會（“SEC”）文件以及公司可能不時通過新聞稿 或其他方式發佈的其他公開公告的背景下考慮。公司沒有責任或義務公開更新或修改本報告 中包含的信息，儘管它可能會在管理層認為有根據的情況下不時這樣做。任何此類更新都可以通過 向美國證券交易委員會提交其他報告或文件、新聞稿或其他公開披露來完成。

本第 7.01 項（包括附錄 99.1）中的 信息正在提供，不會被視為已根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第 18條提交，也不會被視為受該節責任的約束，也不會被視為以提及方式納入根據《證券法》或《交易法》提交的任何文件中。

沒有 要約或招標

本 通信不應構成出售要約或招攬購買任何證券的要約，也不得在根據任何此類司法管轄區的證券法進行註冊或獲得資格 之前，在任何司法管轄區出售此類要約、招標或出售是非法的 。除非通過符合《證券法》第10條 要求的招股説明書，否則不得發行證券。

前瞻性 陳述

根據1995年《私人證券訴訟改革法》 的含義，本報告中發表的不是歷史或當前事實陳述的陳述 是 “前瞻性陳述”。我們提醒讀者，前瞻性陳述是基於 我們當前對未來事件的預期的預測。這些前瞻性陳述並不能保證未來的表現，並且受難以預測的風險、不確定性和假設的影響。由於多種因素，我們的實際業績、業績或成就可能與前瞻性陳述所表達或暗示的存在重大差異，包括作為8-K表格當前報告附錄99.1提交的修訂後的 風險因素；2022年11月23日向美國證券交易委員會提交的 S-1/A中標題為 “風險因素” 的部分，標題為 “項目1A” 下討論的風險。風險因素” 載於 我們最新的 10-K 表年度報告的第一部分，或者標題為 “第 1A 項” 下討論的任何更新。風險因素” 載於我們10-Q表季度報告的第二部分 以及我們向美國證券交易委員會提交的其他文件中。我們沒有義務公開更新或修改 任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是該日期之後發生的其他事件，但 除外，法律要求除外。

項目 8.01。其他活動。

正如 先前宣佈的那樣，公司與某些投資者（統稱為 “PIPE Investors”）簽訂了經修訂和重述的證券購買協議，根據該協議，PIPE 投資者共購買了20,450股 股的公司A系列可轉換優先股，每股面值為0.0001美元（“A系列優先股”），其中 股可兑換將每股面值0.0001美元 （“A類普通股”）轉換為公司的A類普通股。

截至2023年8月27日 ，已有16,439股A系列優先股轉換為A類普通股，因此 已發行和流通的A類普通股為46,433,316股，已發行和流通的A系列優先股為4,011股。

項目 9.01。財務報表和附錄。

簽名

根據 經修訂的1934年《證券交易法》的要求，公司已正式促使本報告的簽署人經正式授權代表其簽署 。