根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的季度報告 |
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告 |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) |
(美國國税局僱主 證件號) | |
(主要行政辦公室地址) |
(郵政編碼) |
每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
大型加速過濾器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
☒ | 規模較小的申報公司 | |||||
新興成長型公司 |
頁面 |
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第一部分財務信息 |
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第 1 項。 |
財務報表 | |||||
截至2021年6月30日(未經審計)和2020年12月31日的簡明合併資產負債表 | 1 | |||||
截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月的簡明合併運營報表(未經審計) | 2 | |||||
截至2021年6月30日止六個月的股東權益變動簡明合併報表(未經審計) | 3 | |||||
截至2021年6月30日和2020年6月30日的六個月的簡明合併現金流量表(未經審計) | 4 | |||||
簡明合併財務報表附註(未經審計) | 5 | |||||
第 2 項。 |
管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 21 | ||||
第 3 項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 | 26 | ||||
第 4 項。 |
控制和程序 | 26 | ||||
第二部分其他信息 |
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第 1 項。 |
法律訴訟 | 27 | ||||
第 1A 項。 |
風險因素 | 27 | ||||
第 2 項。 |
未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用 | 27 | ||||
第 3 項。 |
優先證券違約 | 28 | ||||
第 4 項。 |
礦山安全披露 | 28 | ||||
第 5 項。 |
其他信息 | 28 | ||||
第 6 項。 |
展品 | 28 | ||||
簽名 |
29 |
6月30日 2021 |
十二月三十一日 2020 |
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(重述) (未經審計) |
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資產 |
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現金 |
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預付費用 |
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流動資產總額 |
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信託賬户中持有的現金和證券 t |
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總資產 |
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負債和股東權益 |
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應付賬款和應計費用 |
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流動負債總額 |
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認股權證責任 |
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負債總額 |
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承諾 |
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普通股可能被贖回,$ |
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股東權益: |
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優先股,$ |
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普通股,$ |
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額外 付費 首都 |
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累計赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||
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股東權益總額 |
( |
) | ||||||
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負債和股東權益總額 |
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在結束的三個月裏 6月30日 |
在截至的六個月中 6月30日 |
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2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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(如重述) |
(如重述) |
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運營費用 |
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業務合併費用 |
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運營損失 |
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) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
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其他收入(支出) |
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利息收入 |
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認股權證責任的變化 |
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) | ||||||||||||||
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其他收入總額(支出) |
( |
) | ||||||||||||||
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淨虧損 |
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) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
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基本和攤薄後的加權平均已發行可贖回普通股 |
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每股可贖回普通股的基本和攤薄淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||
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基本和攤薄後的加權平均值 不可兑換 已發行普通股 |
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基本和攤薄後的每股淨虧損 不可兑換 普通股 |
$ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||
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普通股 |
額外 付費 |
累積的 |
總計 股東 |
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股份 |
金額 |
資本 |
赤字 |
公平 |
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餘額——2020 年 12 月 31 日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
淨虧損 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||
餘額——2021 年 3 月 31 日 |
( |
) | ||||||||||||||||||
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淨虧損 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||
餘額——2021 年 6 月 30 日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||||||||
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(1) | Cipher Mining Inc.(前身為Good Works收購公司)成立於2020年6月24日。創始人股票直到2020年7月才發行。因此,截至2020年6月的股東權益變動比較合併報表不適用。見未經審計的簡明合併財務報表附註。 |
六個月來 已於 6 月 30 日結束 |
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2021 |
2020 |
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(如重述) |
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來自經營活動的現金流: |
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淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
為將淨虧損與經營活動提供的淨現金(用於)進行核對而進行的調整: |
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認股權證責任的變化 |
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信託賬户中持有的現金和有價證券賺取的利息 |
( |
) | ||||||
運營資產和負債的變化: |
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預付費用 |
$ | ( |
) | |||||
應付賬款和應計費用 |
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經營活動提供的(用於)淨現金 |
( |
) | ||||||
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現金淨變動 |
( |
) | ||||||
現金,期初 |
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現金,期末 |
$ | $ | ||||||
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第 1 級 — | 估值基於活躍市場上公司有能力獲得的相同資產或負債的未經調整的報價。估值調整和整筆折扣不適用。由於估值基於活躍市場中隨時可用的報價,因此對這些證券進行估值並不需要很大程度的判斷。 | |||
第 2 級 — | 估值基於(i)類似資產和負債的活躍市場的報價,(ii)相同或相似資產不活躍的市場的報價,(iii)資產或負債報價以外的投入,或(iv)主要來自市場或通過關聯或其他手段證實的投入。 | |||
第 3 級 — | 基於不可觀察且對整體公允價值衡量具有重要意義的投入進行估值。 |
截至2021年6月30日計量的公允價值 |
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第 1 級 |
第 2 級 |
第 3 級 |
總計 |
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資產: |
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信託賬户中持有的美國貨幣市場 |
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$ |
$ |
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截至2021年6月30日計量的公允價值 |
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第 1 級 |
第 2 級 |
第 3 級 |
總計 |
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負債: |
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私募股票認股權證負債 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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截至2020年12月31日計量的公允價值 |
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第 1 級 |
第 2 級 |
第 3 級 |
總計 |
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資產: |
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信託賬户中持有的美國貨幣市場 |
$ |
$ |
$ |
$ |
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信託賬户中持有的美國國債 |
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$ |
$ |
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負債: |
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私募股票認股權證負債 |
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$ |
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$ |
$ |
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截至 十二月三十一日 2020 |
截至 6 月 30 日 2021 |
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行使價格 |
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股票價格 |
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波動性 |
% | % | ||||||
完成業務合併的可能性 |
% | % | ||||||
任期 |
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無風險利率 |
% | % | ||||||
股息收益率 |
% | % |
截至2021年1月1日的認股權證負債 |
$ | |||
認股權證負債公允價值的變化 |
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截至2021年3月31日的認股權證負債 |
$ | |||
認股權證負債公允價值的變化 |
( |
) | ||
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截至2021年6月30日的認股權證負債 |
$ | |||
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在這三個月裏 |
在這六個月裏 |
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已於 2021 年 6 月 30 日結束 |
已於 2021 年 6 月 30 日結束 |
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可兑換 |
不可兑換 |
可兑換 |
不可兑換 |
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基本和攤薄後的每股淨虧損: |
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分子: |
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淨損失的分配 |
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) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
分母: |
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基本和攤薄後的加權平均已發行股數 |
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基本和攤薄後的每股淨虧損 |
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) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
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和以前一樣 已報告 |
調整 |
如重述 |
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餘額——2020 年 12 月 31 日(重報) |
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$ |
( |
) |
$ |
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淨虧損(重報) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
普通股價值的變化可能被贖回(重報) |
( |
) | — | |||||||||
截至 2021 年 3 月 31 日的餘額 |
$ |
$ |
— |
$ |
||||||||
淨虧損(重報) |
( |
) | — | ( |
) | |||||||
截至 2021 年 6 月 30 日的餘額 |
$ |
( |
) |
$ |
— |
$ |
( |
) |
在 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日期間 |
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和以前一樣 已報告 |
調整 |
作為 重述 |
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非現金融資活動的補充披露: |
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普通股價值的變化可能被贖回(重報) |
$ | $ | ( |
) | $ |
普通股每股收益 |
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和以前一樣 已報告 (1) |
調整 |
如重述 |
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截至2021年6月30日的三個月 |
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淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | |||||
已發行基本股和攤薄後的加權平均可贖回普通股 |
— | |||||||||||
每股可贖回普通股的基本和攤薄後淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
基本和稀釋後的加權平均值 不可兑換 已發行普通股 |
— | |||||||||||
基本淨虧損和攤薄後每股淨虧損 不可兑換 普通股 |
$ | ( |
) | $ | $ | ( |
) |
普通股每股收益 |
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和以前一樣 已報告 (1) |
調整 |
如重述 |
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截至2021年6月30日的六個月 |
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淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | — | $ | ( |
) | ||||
已發行基本股和攤薄後的加權平均可贖回普通股 |
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每股可贖回普通股的基本和攤薄後淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||
基本和稀釋後的加權平均值 不可兑換 已發行普通股 |
( |
) | ||||||||||
基本淨虧損和攤薄後每股淨虧損 不可兑換 普通股 |
$ | ( |
) | $ | $ | ( |
) |
攜帶 價值/攤銷 成本 |
格羅斯 未實現 收益 |
格羅斯 未實現 損失 |
公允價值 截至 十二月三十一日 2021 |
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美國貨幣市場 |
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$ | — | $ | — | $ | |||||||||
美國國庫證券 |
( |
) | ||||||||||||||
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$ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
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攜帶 價值/攤銷 成本 |
格羅斯 未實現 收益 |
T-Bill 成熟度 |
格羅斯 未實現 損失 |
公允價值 截至 6月30日 2021 |
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美國貨幣市場 |
$ | |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||
美國國庫證券 |
$ | ( |
) | — | — | |||||||||||||||
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• | 全部而不是部分; |
• | 每份認股權證的價格為0.01美元; |
• | 至少提前 30 天發出書面兑換通知; |
• | 當且僅當普通股報告的上次銷售價格等於或超過每股18.00美元(經股票分割、股票分紅、重組和資本重組調整後),在認股權證可行使後的任何時候開始並在向認股權證持有人發出贖回通知之前的第三個工作日結束的30個交易日內的任何20個交易日內;以及 |
• | 當且僅當認股權證所依據的普通股有有效的有效註冊聲明時。 |
展覽 數字 |
描述 | |
31.1* | 根據規則對首席執行官進行認證 13a-14 (a)要麼 15d-14 (a)1934 年《證券交易法》。 | |
31.2* | 根據規則對首席財務官進行認證 13a-14 (a)要麼 15d-14 (a)1934 年《證券交易法》。 | |
32.1*(1) | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條對首席執行官進行認證。 | |
32.2*(1) | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18篇第1350條對首席財務官進行認證。 | |
101.INS* | 內聯 XBRL 實例文檔。 | |
101.SCH* | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔。 | |
101.CAL* | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔。 | |
101.DEF* | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔。 | |
101.LAB* | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔。 | |
101.PRE* | 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔。 | |
104* | 封面交互式數據文件(格式為 Inline XBRL,包含在附錄 101 中)。 |
* | 隨函提交。 |
** | 管理合同或補償計劃、合同或安排。 |
(1) | 就《交易法》第18條而言,本文附錄32中的認證不被視為 “已提交”,也不受該節責任的約束。此類認證不會被視為以提及方式納入根據《證券法》或《交易法》提交的任何文件中。 |
CIPHER MINING INC. | ||||||
日期:2022 年 1 月 21 日 | 來自: | /s/ 泰勒·佩奇 | ||||
泰勒·佩奇 | ||||||
首席執行官 | ||||||
(首席執行官) | ||||||
日期:2022 年 1 月 21 日 | 來自: | /s/愛德華·法雷爾 | ||||
愛德華·法雷爾 | ||||||
首席財務官 | ||||||
(首席財務官) |