SEC FORM 4

美國證券交易委員會表格 4

表格 4

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條

監察員批准

監察員編號：			3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數：			0.5

如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。參見指令 1 (b)。

選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。

1。舉報人的姓名和地址^*

SPANA CARL

（最後）

（第一）

（中間）

帕拉丁科技公司

4B 雪松溪大道

（街）

克蘭伯裏

新澤西

08512

（城市）

（州）

（壓縮）

2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Palatin Technologies [PTN ]

5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）

X	導演	10% 所有者
X	軍官（請在下面給出標題）	其他（請在下方指定）
總裁兼首席執行官

3。最早交易日期（月/日/年）
08/15/2023

4。如果是修訂，則為原始提交日期（月/日/年）

6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）

X	由一名申報人提交的表格
	由多個申報人提交的表格

表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	3。交易代碼（Instr. 8)		4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5)			5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	金額	(A) 或 (D)	價格	5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
普通股	08/15/2023		F		2,331⁽¹⁾⁽²⁾	D	$2.19⁽¹⁾⁽²⁾	376,238	D
普通股	08/15/2023		F		1,901⁽³⁾	D	$2.19⁽³⁾	374,337	D
普通股	08/15/2023		F		2,540⁽¹⁾⁽⁴⁾	D	$2.24⁽¹⁾⁽⁴⁾	371,797	D
普通股	08/15/2023		F		1,280⁽⁵⁾	D	$2.24⁽⁵⁾	370,517	D
普通股	08/15/2023		F		1,640⁽¹⁾⁽⁶⁾	D	$2.24⁽¹⁾⁽⁶⁾	368,877	D
普通股	08/15/2023		F		1,025⁽⁷⁾	D	$2.24⁽⁷⁾	367,852	D
普通股	08/15/2023		F		851⁽¹⁾⁽⁸⁾	D	$2.17⁽¹⁾⁽⁸⁾	367,001	D
普通股	08/15/2023		F		698⁽¹⁾⁽⁹⁾	D	$2.17⁽¹⁾⁽⁹⁾	366,303	D

表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代碼（Instr. 8)		5。收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4)		8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	標題	股份數量或數量	8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)

回覆解釋：

1。Palatin Technologies關於已發行和流通普通股的1比25反向股票拆分（“反向股票拆分”）的公司章程修正證書已於美國東部時間2022年8月30日下午5點（“生效日期”）生效。此處的所有股票和每股數字，包括普通股和在生效日期之前授予或歸屬的獎勵，均已進行調整，以使反向股票拆分生效。

2。發行人預扣的股份，經發行人同意，選擇申報人繳納員工預扣税。此類税款是在截至2023年8月15日的期間為工資預扣和申報的，每股價值自2023年6月16日（歸屬之日）確定。2023年6月16日歸屬的6,465個基於期限的限制性股票單位的授予已在2020年6月18日提交的表格4中列報，佔總贈款的一半，在2020年6月26日提交的表格4上報告了剩餘的一半，其授予的前提是增加根據2011年股票激勵計劃預留的授予股份，該計劃已在2020年6月25日的會議上獲得股東批准。

3。發行人預扣的股份，經發行人同意，選擇申報人繳納員工預扣税。此類税款是在截至2023年8月15日的期間為工資預扣和申報的，每股價值自2023年6月16日（歸屬之日）確定。標的5,273股限制性股票單位的授予和歸屬已在2023年6月22日提交的表格4中報告，交易日期為2023年6月20日。

4。發行人預扣的股份，經發行人同意，選擇申報人繳納員工預扣税。此類税款是在截至2023年8月15日的期間為工資預扣和申報的，每股價值自2023年6月22日（歸屬之日）確定。2023年6月22日歸屬的7,045個基於時間的限制性股票單位的授予已在2021年6月24日提交的表格4中報告。

5。發行人預扣的股份，經發行人同意，選擇申報人繳納員工預扣税。此類税款是在截至2023年8月15日的期間為工資預扣和申報的，每股價值自2023年6月22日（歸屬之日）確定。標的3,551股限制性股票單位的授予和歸屬已在2023年6月22日提交的表格4中報告，交易日期為2023年6月20日。

6。發行人預扣的股份，經發行人同意，選擇申報人繳納員工預扣税。此類税款是在截至2023年8月15日的期間為工資預扣和申報的，每股價值自2023年6月22日（歸屬之日）確定。2023年6月22日歸屬的4550個基於期限的限制性股票單位的授予已在2022年6月28日提交的表格4中報告。

7。發行人預扣的股份，經發行人同意，選擇申報人繳納員工預扣税。此類税款是在截至2023年8月15日的期間為工資預扣和申報的，每股價值自2023年6月22日（歸屬之日）確定。標的2844個限制性股票單位的授予和歸屬已在2023年6月22日提交的表格4中報告，交易日期為2023年6月20日。

8。發行人預扣的股份，經發行人同意，選擇申報人繳納員工預扣税。此類税款是在截至2023年8月15日的期間為工資預扣和申報的，每股價值自2023年6月24日（歸屬之日）確定。於2023年6月24日歸屬的2360個基於時間的限制性股票單位的授予已在2019年6月26日提交的表格4中報告。

9。發行人預扣的股份，經發行人同意，選擇申報人繳納員工預扣税。此類税款是在截至2023年8月15日的期間為工資預扣和申報的，每股價值自2023年6月24日（歸屬之日）確定。標的1,937個限制性股票單位的授予和歸屬已在2023年6月22日提交的表格4中報告，交易日期為2023年6月20日。

	/s/ Carl Spana，作者：事實律師 Stephen A. Slusher	08/16/2023
	** 舉報人簽名	日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，看到程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。