美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條
報告日期(最早報告的事件日期 ):2023 年 8 月 21 日
INNOVIVA, INC.
(註冊人的確切姓名見其 章程)
( 公司的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (美國國税局僱主身份證明 數字) |
1350 號老灣岸高速公路,
伯林格姆,
(650)
(主要行政辦公室的地址,包括郵政編碼,以及電話 號碼,包括區號)
(以前的姓名或以前的地址,如果自 上次報告後發生了變化)
如果 8-K 申報旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應複選框(參見下文 一般指令 A.2):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章§230.405)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2)中定義的 新興成長型公司。
新興 成長型公司§
如果是新興的 成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§
項目 5.02。董事或某些高級職員的離職;選舉 董事;任命某些官員;某些官員的補償安排。
2023年8月25日,Innoviva, Inc.(以下簡稱 “公司”) 宣佈聘請和任命現年57歲的斯蒂芬·巴索為公司首席財務官,自2023年8月21日起生效。
Basso 先生與任何其他人之間沒有任何安排或諒解,據此他被選為公司首席財務官。巴索先生與公司任何董事或執行官之間也沒有家庭關係 ,根據S-K法規第404(a)項,他在任何要求披露的 交易中也沒有直接或間接的重大利益。
Basso 先生在金融 服務行業擁有超過 30 年的經驗,並在製藥行業擔任財務領導職務。在加入Innoviva之前,巴索先生曾在Cybrexa Therapeutics擔任首席財務官兼首席運營官。在加入Cybrexa之前,巴索先生曾在該行業擔任過各種財務領導職務 ,包括Inozyme Pharma, Inc. 財務高級副總裁、Alexion Pharmacials, Inc. 的北美商業運營 和全球財務副總裁,以及輝瑞公司和富達投資的各種財務職務。Basso 先生擁有普羅維登斯學院的 商業理學學士學位和波士頓學院的金融學工商管理碩士學位。
在他被任命為公司 首席財務官時,公司與巴索先生簽訂了截至2023年7月28日的錄取通知書協議(“僱傭 協議”)。《僱傭協議》規定,初始基本工資為45萬美元,並有資格獲得年度全權獎金,目標為其基本工資的40%(由公司董事會(“董事會”) 或其薪酬委員會自行決定)。
經董事會或其薪酬委員會批准後, Basso先生將獲得首次授予的不合格股票期權,用於購買公司15萬股普通股, ,但須遵守公司2012年股權激勵計劃(“計劃”)和公司 標準形式的股票期權協議(其中規定25%的期權將在歸屬生效一週年之際歸屬)的條款和條件 br} date,其餘部分將在接下來的三年中按季度等額分期支付,具體視情況而定在 (適用的歸屬日期)之前繼續就業)。公司將在巴索先生開始工作之日起向他支付10萬美元的一次性簽約獎金,如果巴索先生因任何原因終止工作(公司 沒有 “原因”、巴索先生出於 “正當理由”(如僱傭協議中定義的條款)或 因巴索先生死亡或殘疾而終止工作,則巴索先生必須向公司償還這筆獎金 在他開學一週年之前。
根據僱傭協議,如果公司無故終止巴索先生的工作 ,或者(y)巴索先生有充分理由終止僱用,前提是巴索先生以公司可接受的形式執行、交付 和不撤銷以公司可接受的形式全面解除索賠,並且他繼續遵守僱傭 協議和下述限制性契約協議,則巴索先生將有權 (i) 繼續獲得 (i) 付款他的 自解僱之日起 12 個月的基本工資,(ii) 支付他每月的 COBRA 保費直到解僱當月、COBRA延續保險到期或他獲得提供類似健康保險的新工作之日起 之前的12個月內,以及 (iii) 如果解僱發生在 “控制權變更 ”(如本計劃所定義)後的12個月內,則加快所有當時未歸屬期權的歸屬。
關於僱傭協議,巴索先生還簽訂了一份限制性契約協議,其中包括禁止競爭、禁止招攬公司及其關聯公司的員工、顧問、客户、客户和 其他業務關係,以及無限期的非貶低協議。
以上對僱傭協議的描述參照僱傭協議的全文進行了全面限定 ,該協議作為附錄10.1附於此,並以 的參考文獻納入此處。
項目 7.01。法規 FD 披露
宣佈任命巴索先生的新聞稿作為本8-K表格最新報告的附錄99.1提供,並以引用方式納入此處。
本第 7.01 項(包括附錄 99.1)中的信息 是根據 8K 表格第 7.01 項提供的,就經修訂的 1934 年《證券交易法》(“交易法”)第 18 條而言,不得被視為 “已提交”,也不得被視為 “已提交”,也不得被視為 以提及方式納入根據1933年《證券法》提交的任何文件中,因為修正案或《交易法》,除非其中特別註明 以提及方式納入其中。
項目 9.01。財務報表和附錄
(d) 展品
10.1 Innoviva, Inc.和Stephen Basso之間的錄取通知書,日期為2023年7月28日。
99.1 Innoviva, Inc. 2023 年 8 月 25 日發佈的新聞稿
104 封面互動文件(封面標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中 )
簽名
根據經修訂的1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權 的下列簽署人代表其簽署本報告。
INNOVIVA, INC. | ||
日期:2023 年 8 月 25 日 | 來自: | //帕維爾·雷菲爾德 |
帕維爾·雷菲爾德 | ||
首席執行官 |