美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | ||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Apexigen, Inc. [APGN ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 08/23/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 08/23/2023 | F | 15,561(1) | D | $0.3851 | 66,565 | D | |||
| 普通股 | 08/23/2023 | D | 66,565 | D | (2) | 0 | D | |||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
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| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 員工股票期權（購買權） | $1.27 | 08/23/2023 | D | 22,333 | (3) | 05/09/2024 | 普通股 | 22,333 | (3) | 0 | D | ||||
| 員工股票期權（購買權） | $1.47 | 08/23/2023 | D | 8,708 | (4) | 06/25/2025 | 普通股 | 8,708 | (4) | 0 | D | ||||
| 員工股票期權（購買權） | $1.66 | 08/23/2023 | D | 230,507 | (5) | 10/30/2025 | 普通股 | 230,507 | (5) | 0 | D | ||||
| 員工股票期權（購買權） | $2.25 | 08/23/2023 | D | 15,367 | (6) | 12/16/2026 | 普通股 | 15,367 | (6) | 0 | D | ||||
| 員工股票期權（購買權） | $2.25 | 08/23/2023 | D | 13,830 | (7) | 02/17/2027 | 普通股 | 13,830 | (7) | 0 | D | ||||
| 員工股票期權（購買權） | $3.62 | 08/23/2023 | D | 71,159 | (8) | 05/22/2028 | 普通股 | 71,159 | (8) | 0 | D | ||||
| 員工股票期權（購買權） | $4.59 | 08/23/2023 | D | 28,685 | (9) | 02/14/2029 | 普通股 | 28,685 | (9) | 0 | D | ||||
| 員工股票期權（購買權） | $4.59 | 08/23/2023 | D | 25,611 | (10) | 02/20/2030 | 普通股 | 25,611 | (10) | 0 | D | ||||
| 員工股票期權（購買權） | $4.59 | 08/23/2023 | D | 15,366 | (11) | 02/12/2031 | 普通股 | 15,366 | (11) | 0 | D | ||||
| 員工股票期權（購買權） | $2.46 | 08/23/2023 | D | 76,800 | (12) | 10/07/2032 | 普通股 | 76,800 | (12) | 0 | D | ||||
| 回覆解釋： |
| 1。扣留股票是為了滿足申報人與限制性股票單位歸屬有關的納税義務。 |
| 2。根據發行人Pyxis Oncology, Inc.（“Pyxis”）和Ascent Merger Sub Corp. 於2023年5月23日簽訂的協議和合並計劃（“合併協議”），在合併生效時（“生效時間”），每股發行人普通股兑換成0.1725股Pyxis普通股，並四捨五入至最接近的整股。 |
| 3。受期權約束的股份已完全歸屬，可立即行使。根據合併協議，在生效時，該期權由Pyxis持有，並轉換為以每股7.37美元的行使價購買3,852股Pyxis普通股的期權。 |
| 4。受期權約束的股份已完全歸屬，可立即行使。根據合併協議，在生效時，該期權由Pyxis持有，並轉換為以每股8.53美元的行使價購買1,502股Pyxis普通股的期權。 |
| 5。受期權約束的股份已完全歸屬，可立即行使。根據合併協議，在生效時，該期權由Pyxis持有，並轉換為以每股9.63美元的行使價購買39,761股Pyxis普通股的期權。 |
| 6。受期權約束的股份已完全歸屬，可立即行使。根據合併協議，在生效時，該期權由Pyxis持有，並轉換為以每股13.05美元的行使價購買2650股Pyxis普通股的期權。 |
| 7。受期權約束的股份已完全歸屬，可立即行使。根據合併協議，在生效時，該期權由Pyxis持有，並轉換為以每股13.05美元的行使價購買2385股Pyxis普通股的期權。 |
| 8。受期權約束的股份已完全歸屬，可立即行使。根據合併協議，在生效時，該期權由Pyxis持有，並轉換為以每股20.99美元的行使價購買12,274股Pyxis普通股的期權。 |
| 9。受期權約束的股份已完全歸屬，可立即行使。根據合併協議，在生效時，該期權由Pyxis持有，並轉換為以每股26.61美元的行使價購買4,947股Pyxis普通股的期權。 |
| 10。從2020年2月1日起，受期權約束的股票分48期按月等額分期歸屬。根據合併協議，在生效時，該期權由Pyxis持有，並轉換為以每股26.61美元的行使價購買4,417股Pyxis普通股的期權。 |
| 11。從2021年2月1日起，受期權約束的股票分48期等額分期歸屬。根據合併協議，在生效時，該期權由Pyxis持有，並轉換為以每股26.61美元的行使價購買2649股Pyxis普通股的期權。 |
| 12。從2022年2月1日起，受期權約束的股票分48期按月等額分期歸屬。根據合併協議，在生效時，該期權由Pyxis持有，並轉換為以每股14.27美元的行使價購買13,248股Pyxis普通股的期權。 |
| 備註： |
| /s/Francis Sarena，通過委託書 | 08/25/2023 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||