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證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期): 2023年8月25日
Heliogen, Inc.
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
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特拉華 | | 001-40209 | | 85-4204953 |
(州或其他司法管轄區 公司) | | (委員會檔案編號) | | (美國國税局僱主 證件號) |
西聯合街 130 號
帕薩迪納, 加利福尼亞91103
註冊人的電話號碼,包括區號: (626) 720-4530
如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
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☐ | 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
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每個班級的標題 | | 交易品種 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,每股面值0.0001美元 | | HLGN | | 紐約證券交易所 |
認股權證,每份認股權證均可行使普通股,行使價為每股11.50美元 | | HLGN.W | | 紐約證券交易所 |
優先股購買權 | | 不適用 | | 紐約證券交易所 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 x
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 x
第 7.01 項 FD 披露條例。
2023年8月25日,特拉華州的一家公司Heliogen, Inc.(以下簡稱 “公司”)發佈了一份新聞稿,宣佈公司董事會批准以1比35的比率對公司普通股進行反向股票拆分(“反向股票拆分”)。由於反向股票拆分,截至2023年8月31日星期四下午5點(美國東部時間),公司每35股已發行和流通普通股將自動合併為一股已發行和流通的普通股,每股面值不發生任何變化。該公司的普通股將被分配一個新的CUSIP編號(42329E204),預計將於2023年9月1日星期五開始按拆分調整後的基礎上交易。反向股票拆分後,該公司的普通股和公開交易認股權證將繼續在紐約證券交易所上市,股票代碼分別為 “HLGN” 和 “HLGN.W”。公司公開認股權證的CUSIP編號將保持不變。反向股票拆分將減少行使或歸屬其未償還股票期權和認股權證時可發行的普通股數量,與反向股票拆分的比率成正比,並將導致此類股票期權和認股權證的轉換和行使價格成比例地上漲。反向股票拆分不會改變普通股或優先股的授權股總數。
反向股票拆分不會導致發行零碎普通股。原本有權獲得部分股份的登記在冊的股東將獲得現金補助來代替。反向股票拆分按比例影響公司普通股的所有持有人,不影響任何股東對普通股的所有權百分比(除非反向股票拆分導致任何股東僅擁有部分股份)。
反向股票拆分將根據公司第二次修訂和重述的公司註冊證書的修正證書實施,公司將根據公司股東在2023年8月3日舉行的年度股東大會上授予公司董事會的授權進行反向股票拆分。
宣佈反向股票拆分的新聞稿作為附錄99.1附於此。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品。
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展品編號 | | 描述 |
99.1 | | 2023年8月25日的新聞稿 |
104 | | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| | | Heliogen, Inc. |
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註明日期: | 2023年8月25日 | 來自: | //克里斯蒂安娜·奧比亞亞 |
| | | 克里斯蒂安娜·奧比亞亞 |
| | | 首席執行官 |