美國證券交易委員會華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

Tivic 健康系統公司

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

第 3.03 項對擔保持有人權利的重大修改。

在表格8-K第3.03項要求的範圍內，本表格8-K最新報告（“本報告”）第5.03項中包含的信息以引用方式納入此處。

第 5.03 項《公司章程》或《章程》修正案；財政年度變更。

特拉華州的一家公司Tivic Health Systems, Inc.（以下簡稱 “公司”）董事會已批准對公司已發行和流通的普通股進行反向股票拆分，面值為每股0.0001美元（“普通股”），比例為1比100（“反向拆分”）。反向拆分將於2023年8月23日星期三（“生效日期”）生效。

反向拆分的原因

該公司實施反向拆分是為了重新遵守納斯達克上市規則5550 (a) (2) 中規定的繼續在納斯達克資本市場上市的1.00美元最低買入價要求。

正如先前在公司於2023年1月27日向美國證券交易委員會（“委員會”）提交的8-K表最新報告中披露的那樣，公司收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部的通知信，通知公司，由於公司普通股的收盤價連續30個交易日低於每股1.00美元，因此公司目前沒有遵守繼續在納斯達克資本上市的最低買入價要求市場，如納斯達克市場規則5550 (a) (2)（“最低出價要求”）所述。正如公司於2023年7月28日向委員會提交的8-K表最新報告中進一步披露的那樣，公司收到了納斯達克上市資格部的新通知信，通知公司，截至2023年7月21日，該公司的普通股連續十個交易日的收盤買入價為0.10美元或更低，根據納斯達克上市規則第5810 (c) (3) (A) (iii)，員工已決定將該公司的普通股從納斯達克資本市場退市。2023年7月27日，公司向納斯達克聽證會小組提交了聽證會申請，對員工的除名決定提出上訴，該決定獲得批准，聽證會定於2023年9月21日舉行。

通過實施反向拆分，公司預計，普通股的收盤價將升至每股1.00美元以上，以重新遵守最低出價要求。儘管無法提供任何保證，但該公司進一步認為，反向拆分將使公司能夠維持其在納斯達克的上市。

反向拆分的影響

生效日期; 符號; CUSIP編號.

反向拆分將生效，普通股將在生效日開盤時開始按拆分調整後的基礎進行交易。在反向拆分方面，普通股的CUSIP編號將更改為888705 209。該公司的交易代碼 “TIVC” 將保持不變。

分拆調整；部分股份的處理。

在生效日，公司每位股東持有的普通股總數將自動轉換為普通股數量，等於每位此類股東在反向拆分前持有的已發行和流通普通股數量除以100。公司將向任何因反向拆分而有權獲得部分股份的股東發行反向拆分後的整股普通股。因此，不會發行與反向拆分相關的零碎股，也不會為反向拆分而產生的任何零碎股票支付現金或其他對價。

同樣在生效日，公司在反向拆分前未償還的所有期權、認股權證和其他可轉換證券都將進行調整，方法是將此類期權、認股權證和其他可轉換證券可行使或可轉換的普通股數量除以100，然後將其行使或轉換價格乘以100，所有這些都符合管理此類期權、認股權證和其他可轉換證券的計劃、協議或安排的條款，並據此進行四捨五入條款。

認證股和非憑證股票。

在經紀公司以電子形式持有股票的股東無需採取任何行動，因為反向拆分的影響將自動反映在他們的經紀賬户中。

持有紙質證書的股東可以（但不必須）將證書發送給公司的過户代理人和註冊機構Equiniti Trust Company（“Equiniti”），地址如下。Equiniti將向每位提出要求的股東簽發一份反映反向拆分的新股票證書。

可以通過以下方式聯繫 Equiniti：

EQ 股東服務

企業行動部

1110 中心點曲線，101 號套房

明尼蘇達州門多塔高地 55120

(800) 468-9716

特拉華州立案。

2023年8月21日，公司向特拉華州國務卿提交了經修訂和重述的公司註冊證書（“章程修正案”）的修正證書，根據該證書，反向拆分將自2023年8月23日起生效。《章程修正案》的副本作為附錄3.1附於本報告，並以引用方式納入本報告。

資本化

由於反向拆分，每一百（100）股已發行普通股將合併為一（1）股普通股。根據公司經修訂和重述的公司註冊證書授權發行的公司普通股和優先股的數量將保持不變。反向拆分不會改變公司普通股或優先股的面值。

反向拆分後，每位股東在公司的百分比所有權和比例投票權將保持不變，但因將部分股份四捨五入為整股而產生的微小變化和調整除外。普通股持有人的權利和特權將基本不受反向拆分的影響。

上面對《章程修正案》和《反向拆分》的描述完全參照了Tivic Health Systems, Inc. 經修訂和重述的公司註冊證書修正證書，該證書的副本作為附錄3.1附於本報告，並以引用方式納入本報告。

第 7.01 項 FD 披露條例。

2022年8月22日，公司發佈新聞稿，宣佈反向拆分。該新聞稿的副本作為本報告的附錄99.1提供，並以引用方式納入此處。

就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，本最新報告第7.01項中列出的信息，包括本附錄99.1，已提供，不得被視為 “已存檔”，也不得以其他方式受該節的責任約束。除非此類文件中以具體提及方式明確規定，否則本本報告第7.01項中的信息，包括附錄99.1，均不得以提及方式納入根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中，無論此類文件中是否以參考語言納入。本最新報告不被視為對本最新報告中任何僅要求FD披露的信息的重要性的承認。

前瞻性陳述

本最新報告，包括所附附的附錄99.1，包含某些涉及重大風險和不確定性的前瞻性陳述。在本文中使用與我們或我們的管理層有關的 “預期”、“期望”、“估計”、“相信”、“將” 等術語和類似表達方式旨在識別此類前瞻性陳述。

本報告（包括附錄99.1）中的前瞻性陳述，包括向美國證券交易委員會提交的其他公開文件中，向公司股東提交的報告以及我們發佈或發佈的其他公開報表涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些因素可能導致我們的實際業績、業績（財務或運營）或成就與未來業績、業績（財務或運營）或所表達的成就有所不同此類前瞻性陳述暗示。此類未來業績是基於管理層根據當前狀況和最新運營業績做出的最佳估計。這些風險包括但不限於此處以及向美國證券交易委員會提交的此類其他文件中規定的風險，每種風險都可能對我們的業務和此處包含的前瞻性陳述的準確性產生不利影響。公司維持其納斯達克上市的能力、實際業績、業績或成就可能與此類前瞻性陳述所表達或暗示的存在重大差異。

項目 9.01 財務報表和附錄。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。