附錄 4.5

逮捕令的第一修正案

本認股權證第一修正案(本 “修正案”)的日期為2023年5月9日,由特拉華州的一家公司(“公司”)PHATHOM PHARMICALS, INC. 以及不時加入貸款協議的幾家銀行和其他金融機構或實體(統稱為 “擔保持有人”)簽訂。

第 1 部分
定義;解釋。
(a)
就本修正案而言:
(i)
“第三修正案” 是指公司以借款人身份、認股權證持有人(Sagard Healthcare Royalty Partners, LP除外)以所需貸款人的身份以及Hercules Capital, Inc.以代理人的身份出具的貸款和擔保協議的某些第三修正案。
(ii)
“第三修正案生效日期” 的含義與第三修正案中該術語的含義相同。
(iii)
“認股權證” 是指 (a) 公司與Hercules Capital, Inc. 於2021年9月17日簽訂的某些購買借款人普通股的認股權證協議,(b) 公司與Hercules Capital IV, L.P. 於2021年9月17日簽訂的某些購買借款人普通股的認股權證協議,(c) 公司與Hercules Capital IV, L.P. 於2021年9月17日簽訂的某些購買借款人普通股的認股權證協議 Cules Private Global Venture Growth Fund I L.P.,(d) 某些購買普通股的認股權證協議公司與大力神私人信貸基金1、L.P. 或 (e) Phathom和Sagard Healthcare Royalty Partners, LP於2022年5月3日簽訂的某些購買借款人普通股的認股權證協議,均在第三修正案生效日期之前進行了修訂、修改、補充或重述。
第 2 部分
對認股權證的修訂。在第三修正案生效之日,特此對每份認股權證進行如下修訂:
(a)
新定義。以下定義按正確的字母順序添加到每份認股權證的第1 (a) 節:

“第一批定期貸款預付款” 是指根據貸款協議第2.1 (a) (i) 節提取的定期貸款預付款(定義見貸款協議)。”

(b)
經修訂和重述的定義。特此對每份逮捕令第1 (a) 節中出現的以下定義進行全面修訂,並由以下定義取而代之:

“認股權證承保範圍” 是指擔保持有人根據貸款協議進行和融資的I期定期貸款預付款本金的2.50%(但不包括任何作為本金資本化的已付實物利息)。”

第 3 部分
雜項。
(a)
適用法律。本修正案應受加利福尼亞州法律管轄,並根據加利福尼亞州法律進行解釋和執行,

 

 

 


附錄 4.5

不包括會導致適用任何其他司法管轄區法律的法律衝突原則.
(b)
通過交叉引用合併。第三修正案第8 (a)、8 (c)、8 (d)、8 (e)、8 (g)、8 (g)、8 (h)、8 (i) 和8 (j) 條經必要修改後已全部納入本修正案的條款。

 

自上文首次撰寫之日起,本修正案各方已正式執行本修正案,以昭信守。

公司:

PHATHOM PHARMICALS, INC.

簽名:/s/ Molly Henderson

打印名稱:Molly Henderson

職務:首席財務官

 

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保單持有人:

大力神資本有限公司


簽名:/s/ Seth Meyer

打印名稱:Seth Meyer

職務:首席財務官

 

HERCULES CAPITAL IV,L.P

作者:Hercules Technology SBIC管理有限責任公司,其普通合夥人

 

作者:Hercules Capital, Inc.,其經理

 

 

 


附錄 4.5


簽名:/s/ Seth Meyer

打印名稱:Seth Meyer

職務:首席財務官

 

大力神私人信貸基金 1 L.P.

作者:Hercules Adviser LLC,其投資顧問

 

 

作者:/s/ Seth Meyer

姓名:Seth Meyer

標題:授權簽字人

 

 

 

 

 


附錄 4.5

HERCULES 私人全球風險投資增長基金 I L.P.

作者:Hercules 私人全球風險投資增長基金 GP I LLC,其普通合夥人

 

作者:Hercules Adviser LLC,其唯一成員

 


簽名:/s/ Seth Meyer

打印名稱:Seth Meyer

職務:首席財務官

 

 

 

 


附錄 4.5

SAGARD 醫療保健特許權使用費合作伙伴,LP

作者:Sagard Healthcare Royalty Partners GP L



簽名:/s/ Jason Sneah

打印名稱:Jason Sneah

標題:經理

 

簽名:/s/ Adam Vigna

打印名稱:Adam Vigna

職務:首席投資官