美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
10-K/A 表格
第1號修正案
(Mark One)
根據1934年《證券交易法》第13或15 (d) 條提交的年度報告 |
截至2022年12月31日的財年
要麼
☐ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告 |
委員會檔案編號 001-40069
AmpliTech 集團有限公司 |
(註冊人的確切姓名如其章程所示) |
內華達州 |
| 27-4566352 |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) |
| (美國國税局僱主 證件號) |
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155 普蘭特大道 紐約州哈帕克 |
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11788 |
(主要行政辦公室地址) |
| (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:(631) 521-7831
根據《交易法》第12(g)條註冊的證券:根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
| 交易品種 |
| 每個交易所的名稱 在哪個註冊了 |
普通股,每股面值0.001美元 |
| AMPG |
| 納斯達克股票市場有限責任公司 |
購買普通股的認股權證,面值每股0.001美元 |
| AMPGW |
| 納斯達克股票市場有限責任公司 |
按照《證券法》第405條的定義,用複選標記註明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。是 ☐ 不是
用複選標記表示註冊人是否無需根據該法第 13 條或第 15 (d) 條提交報告。是 ☐ 不是
用複選標記註明註冊人 (1) 是否在過去的12個月中(或註冊人必須提交此類報告的較短期限)提交了根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的所有報告,以及(2)在過去的90天內是否遵守了此類申報要求。是的不是 ☐
用複選標記註明註冊人是否在過去 12 個月(或要求註冊人提交和發佈此類文件的更短時間內)以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交和發佈的所有交互式數據文件。是的不是 ☐
用勾號指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義(選一):
大型加速過濾器 | ☐ | 加速過濾器 | ☐ |
非加速文件管理器 | 規模較小的申報公司 | ||
|
| 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
用複選標記註明註冊人是否已提交報告並證明瞭其管理層對編制或發佈審計報告的註冊會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》(15 U.S.C. 7262 (b))第404(b)條對財務報告的內部控制的有效性的評估。是 ☐ 不是
如果證券是根據該法第12(b)條註冊的,請用複選標記註明申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。☐
用勾號指明這些錯誤更正中是否有任何是重述,需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據§240.10D-1 (b) 收到的基於激勵的薪酬進行追回分析。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。是 ☐ 不是
根據註冊人最近完成的第二財季最後一個工作日的普通股收盤價,註冊人非關聯公司持有的註冊人普通股的總市值(面值每股0.001美元)約為13,849,203美元。
截至2023年3月26日,註冊人已發行和流通9,637,113股普通股。
以引用方式納入的文件:
沒有。
解釋性説明:
2023年3月31日向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交的截至2022年12月31日止年度的AmpliTech Group, Inc.(“公司”)10-K表年度報告的第1號修正案(“第1號修正案”),其唯一目的是提交公司首席執行官兼首席財務官修訂後的認證,因為隨函附錄 31.1 和 31.2,更正第 601 (b) (31) (i) 項無意中遺漏了此類認證中要求包含的某些語言) 第 S-K 號法規。除非本文另有明確説明,否則本第1號修正案不以任何方式修改或更新原始10-K表格中的披露或附錄。因此,本第1號修正案應與最初的10-K表格和公司向美國證券交易委員會提交的其他文件一起閲讀。
2 |
項目 15。附錄和財務報表附表。
(a) 以下文件作為本年度報告的一部分提交:
(1) 本修正案未提交任何財務報表或附表。
(2) 展品。
3 |
展品:
展品編號 |
| 描述 |
3.1 |
| 經修訂和重述的 AmpliTech Group, Inc. 公司章程(參照 2020 年 12 月 28 日提交的 8-K 表最新報告納入) |
3.2 |
| 經修訂和重述的 AmpliTech Group, Inc. 章程(參照 2020 年 12 月 28 日提交的 8-K 表最新報告納入) |
3.3 |
| 經修訂和重述的A系列可轉換優先股指定證書(參照2020年12月28日提交的8-K表最新報告納入) |
3.4 |
| 向內華達州國務卿提交的修正證書(參照 2021 年 2 月 19 日提交的 8-K 表最新報告納入) |
3.5 |
| 向內華達州國務卿提交的更正證書(參照 2021 年 2 月 19 日提交的 8-K 表最新報告納入) |
4.1 | 普通股購買權證表格(參照 2021 年 2 月 19 日提交的 8-K 表最新報告納入) | |
4.2 |
| AmpliTech Group, Inc.與曼哈頓轉讓註冊公司簽訂的2021年2月19日認股權證代理協議(參照 2021 年 2 月 19 日提交的 8-K 表最新報告納入) |
4.3 |
| 代表權證表格(參照 2021 年 2 月 19 日提交的 8-K 表最新報告納入) |
4.4 |
| 資本存量描述(參照 2021 年 3 月 31 日提交的 10-K 表格納入) |
4.5 |
| 認股權證表格(參照 2021 年 4 月 15 日提交的 8-K 表最新報告納入) |
10.3 |
| AmpliTech Group, Inc. 的商業擔保,日期為2019年9月12日(參照2019年9月18日提交的8-K表格最新報告) |
10.4 |
| AmpliTech Group, Inc.與Stephen J. Faber可撤銷信託受託人Stephen J. Faber於2019年9月12日簽訂的租賃協議,日期為2017年8月29日(參照2019年9月18日提交的8-K表格最新報告合併) |
10.5 |
| AmpliTech Group, Inc.與斯蒂芬·費伯可撤銷信託受託人斯蒂芬·費伯於2019年9月12日簽訂的期權協議,日期為2017年8月29日(參照2019年9月18日提交的8-K表格最新報告合併) |
10.6 |
| AmpliTech Group, Inc.和Orban Microve, Inc. 於2020年8月14日簽訂的相互不披露/合資保密協議(參照2020年8月20日提交的8-K表最新報告合併) |
10.7 |
| AmpliTech Inc與分銷商之間的獨家分銷協議,日期為2016年11月9日(參照公司於2020年12月10日提交的S-1表格註冊聲明附錄10.8納入) |
10.8 |
| AmpliTech Group, Inc. 與 Sunbiz Holdings Corp. 簽訂的日期為 2018 年 2 月 14 日的諮詢協議(參照公司於 2020 年 12 月 10 日提交的 S-1 表格註冊聲明附錄 10.9 納入其中) |
10.9 |
| 與BNB銀行簽訂的商業貸款協議,日期為2020年11月20日(參照公司於2020年12月10日提交的S-1表格註冊聲明附錄10.10合併) |
10.10 |
| 2020年11月20日向BNB銀行簽發的期票(參照公司於2020年12月10日提交的S-1表格註冊聲明附錄10.10合併) |
10.11 |
| 2020 年股權激勵計劃(參照 2020 年 12 月 14 日提交的 S-8 表格納入其中) |
10.12 |
| 日期為2021年11月19日的資產購買協議(參照2021年11月19日提交的8-K表最新報告納入) |
10.13 |
| 2022 年 2 月 21 日與豪爾赫·弗洛雷斯簽訂的僱傭協議(參照 2022 年 2 月 22 日提交的 8-K 表最新報告納入) |
10.14 |
| 董事協議表格(參照 2022 年 1 月 26 日提交的 8-K 表最新報告納入) |
10.15* |
| 2023年3月27日與豪爾赫·弗洛雷斯簽訂的僱傭協議修正案 |
21.1 |
| 子公司名單(參照公司於2012年8月13日提交的S-1表格註冊聲明附錄21.1納入) |
23.1* |
| 薩德勒、Gibb & Associates, LLC 同意 |
31.1 |
| 規則 13a-14 (a) /15d-14 (a) 首席執行官的認證 |
31.2 |
| 規則 13a-14 (a) /15d-14 (a) 首席財務官的認證 |
32.1* |
| 第 1350 條首席執行官認證 |
32.2* |
| 第 1350 條首席財務官認證 |
101。INS* |
| 行內 XBRL 實例文檔(實例文檔未出現在交互式數據文件中,因為其 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
101。SCH* |
| 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔 |
101。CAL* |
| 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔 |
101。DEF* |
| 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 |
101。實驗室* |
| 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 |
101。PRE* |
| 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔 |
104 |
| 封面交互式數據文件(格式為行內 XBRL,包含在附錄 101 中)。 |
* | 之前使用原始的 10-K 表格提交 |
4 |
簽名
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條的要求,註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告,並獲得正式授權。
| AmpliTech 集團有限公司 | ||
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日期:2023 年 8 月 9 日 | 來自: | //Fawad Maqbool | |
| Fawad Maqbool | ||
| 總裁兼首席執行官 (首席執行官) |
根據1934年《證券交易法》的要求,以下人員在下文中代表註冊人以指定身份和日期簽署了本報告。
姓名 |
| 標題 |
| 日期 |
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| |||
//Fawad Maqbool |
| 總裁、首席執行官和 |
| 2023年8月9日 |
Fawad Maqbool |
| 董事會主席(首席執行官) | ||
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/s/Louisa Sanfratello |
| 首席財務官兼祕書 |
| 2023年8月9日 |
路易莎·桑弗拉特洛 |
| (首席財務和會計官) | ||
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/s/安德魯·李 |
| 導演 |
| 2023年8月9日 |
安德魯李 |
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/s/丹尼爾·馬齊奧塔 |
| 導演 |
| 2023年8月9日 |
丹尼爾·馬齊奧塔 |
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/s/ 馬修·卡珀斯 |
| 導演 |
| 2023年8月9日 |
馬修·卡珀斯 |
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