美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
CR Group L.P.
（最後） （第一） （中間）
大街 1000 號，2500 套房
（街）
休斯頓 TX 77002
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Avinger Inc [平均值 ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
08/04/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
E 系列可轉換優先股 $0.715 08/04/2023 A 166.08 (1) (1) 普通股 233,179.84 (2) 166.08 I 作者：CRG Partners IIParallel Fund (A) L.P.(3)
E 系列可轉換優先股 $0.715 08/04/2023 A 309.696 (1) (1) 普通股 432,955.008 (2) 309.696 I 作者：CRG Partners III L.P.(3)
E 系列可轉換優先股 $0.715 08/04/2023 A 658.176 (1) (1) 普通股 920,130.048 (2) 658.176 I 作者：CRG Partners III（開曼）Lev AIV I L.P.(3)
E 系列可轉換優先股 $0.715 08/04/2023 A 53.376 (1) (1) 普通股 74,619.648 (2) 53.376 I 作者：CRG Partners III（開曼）Unlev AIV I L.P.(3)
E 系列可轉換優先股 $0.715 08/04/2023 A 732.672 (1) (1) 普通股 1,024,275.456 (2) 732.672 I 作者：CRG Partners III Parallel Fund (B)（開曼）L.P.(3)
1。舉報人的姓名和地址*
CR Group L.P.
（最後） （第一） （中間）
大街 1000 號，2500 套房
（街）
休斯頓 TX 77002
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
CRG Partners III——平行基金 (A) L.P.
（最後） （第一） （中間）
大街 1000 號，2500 套房
（街）
休斯頓 TX 77002
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
CRG Partners III（開曼）Lev AIV I L.P.
（最後） （第一） （中間）
大街 1000 號，2500 套房
（街）
休斯頓 TX 77002
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
CRG Partners III（開曼）Unlev AIV I L.P.
（最後） （第一） （中間）
大街 1000 號，2500 套房
（街）
休斯頓 TX 77002
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
CRG Partners III L.P.
（最後） （第一） （中間）
大街 1000 號，2500 套房
（街）
休斯頓 TX 77002
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
CRG Partners III——平行基金 B（開曼）有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
大街 1000 號，2500 套房
（街）
休斯頓 TX 77002
（城市） （州） （壓縮）
回覆解釋：
1。E系列可轉換優先股（“E系列優先股”）的每股原始發行價為每股1,000美元，最初可轉換為1,398股發行人普通股（“普通股”），但須根據股票分紅和股票分割、按比例分配或合併、重組或類似交易進行慣例調整。此外，在發生特定事件時，E系列優先股必須進行強制轉換或贖回。除非根據納斯達克上市規則第5635（b）條獲得公司股東的批准，否則如果適用的持有人將實益擁有超過發行人未償還投票權的19.99％，則E系列優先股不能轉換為普通股。E系列優先股沒有到期日。
2。根據發行人、CRG Partners III L.P.、CRG Partners III——平行基金 “A” 有限合夥企業、CRG Partners III（開曼）Unlev AIV I L.P.、CRG Partners III（開曼）Lev AIV I L.P. 和 CRG Partners III 平行基金 “B”（開曼）有限責任公司（統稱 “CRG 實體””），CRG實體收到了這些股份，以換取CRG實體退出以取消某些未償債務。
3。CR Group L.P. 由於其作為CRG實體的投資經理的地位，可以被視為實益擁有這些股份。
備註：
/s/ Nathan D. Hukill，CRG Partners III L.P.、CRG Partners III 平行基金 (A) L.P.、CRG Partners III（開曼）Unlev I L.P.、CRG Partners III（開曼）Lev AIV I L.P. 和 CRG Partners III 平行基金（B）（開曼）L.P. 的授權簽署人 08/09/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。