美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
X
 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
ORBIMED ADVISORS
（最後） （第一） （中間）
列剋星敦大道 601 號，54 樓
（街）
紐約 紐約州 10022
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Galecto, Inc. [GLTO ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
08/15/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 08/15/2023 S 38,327 D $0.75 97,204 I 參見腳註(1)(4)
普通股 08/15/2023 S 248,819 D $0.75 631,048 I 參見腳註(2)(4)
普通股 08/15/2023 S 535,534 D $0.75 1,510,375 I 參見腳註(3)(4)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
1。舉報人的姓名和地址*
ORBIMED ADVISORS
（最後） （第一） （中間）
列剋星敦大道 601 號，54 樓
（街）
紐約 紐約州 10022
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
OrbiMed Genesis G
（最後） （第一） （中間）
列剋星敦大道 601 號，54 樓
（街）
紐約 紐約州 10022
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
OrbiMed Israel GP II，L.P.
（最後） （第一） （中間）
HAHOSHLIM 街 5 號
B 號樓，一樓
（街）
HERZLIYA PITUACH L3 4672405
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
OrbiMed Advisors 以色列
（最後） （第一） （中間）
HAHOSHLIM 街 5 號
B 號樓，一樓
（街）
HERZLIYA PITUACH L3 4672405
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
OrbiMed Capital GP V
（最後） （第一） （中間）
列剋星敦大道 601 號，54 樓
（街）
紐約 紐約州 10022
（城市） （州） （壓縮）
回覆解釋：
1。這些證券由OrbiMed Genesis Master Fund, L.P.（“OrbiMed Genesis”）記錄在案。OrbiMed Genesis GP LLC（“Genesis GP”）是OrbiMed Genesis的普通合夥人，OrbiMed Advisors LLC（“OrbiMed Advisors”）是創世集團的管理成員。由於這種關係，OrbiMed Advisors和Genesis GP可能被視為對OrbiMed Genesis持有的證券擁有投票權和投資權，因此可能被視為對此類證券擁有實益所有權。OrbiMed Advisors通過由卡爾·戈登、Sven H. Borho和W. Carter Neild組成的管理委員會行使投票和投資權，他們均不擁有OrbiMed Genesis持有的證券的實益所有權。
2。這些證券由OrbiMed Israel Partners II, L.P.（“OIP II”）記錄在案。OrbiMed Israel GP II, L.P.（“OrbiMed Israel”）是OIP II的普通合夥人，OrbiMed Advisors Israel Imited（“OrbiMed Limited”）是OrbiMed Israel的普通合夥人。由於這種關係，OrbiMed Limited和OrbiMed Israel可能被視為對OIP II持有的證券擁有投票權和投資權，因此可能被視為對此類證券擁有實益所有權。OrbiMed Limited通過由卡爾·戈登、大衞·博尼塔和埃雷茲·奇莫維茨組成的管理委員會行使投票權和投資權，他們均不擁有OIP II持有的證券的實益所有權。
3。這些證券由OrbiMed Private Investments VII, LP（“OPI VII”）記錄在案。OrbiMed Capital GP VII LLC（“GP VII”）是OPI VII的普通合夥人，OrbiMed Advisors是GP VII的管理成員。基於此類關係，OrbiMed Advisors和GP VII可能被視為對OPI VII持有的證券擁有投票權和投資權，因此可能被視為對此類證券擁有實益所有權。OrbiMed Advisors通過由卡爾·戈登、Sven H. Borho和W. Carter Neild組成的管理委員會行使投票和投資權，他們均不擁有OPI VII持有的證券的實益所有權。
4。就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第16a-1（a）條而言，OrbiMed Advisors、Genesis GP、OrbiMed Israel、OrbiMed Limited和GP VII均否認對本文報告的證券的實益所有權，除非其金錢利益（如果有）。就交易法第16條或任何其他目的而言，本報告不應被視為承認包括申報人在內的任何此類個人或實體是此類證券的受益所有人。
/s/Carl L. Gordon，OrbiMed Advisors L 08/17/2023
/s/ 卡爾·戈登，OrbiMed Genesis GP LLC 成員 08/17/2023
/s/Carl L. Gordon，OrbiMed Advisors Israel I 08/17/2023
/s/ Carl L. Gordon，OrbiMed Advisors Israel II Limited 董事，OrbiMed Israel GP II, L.P. 08/17/2023
/s/ 卡爾·戈登，OrbiMed Capital GP VII LLC 成員 08/17/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。