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美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

8-K 表格

 

 

當前 報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》的

 

2023年8月16日

報告日期(最早報告事件的日期)

 

 

 

 

Helius 醫療技術有限公司

(註冊人的確切姓名在其 章程中指定)

 

 

 

特拉華 001-38445 36-4787690

(州或其他司法管轄區)

公司或組織的)

(委員會
文件號)

(美國國税局僱主

證件號)

   

Newtown Yardley Road 642 100 號套房

新鎮, 賓夕法尼亞州, 18940

(主要行政辦公室地址) (郵政編碼)

 

註冊人的電話號碼,包括 區號:(215) 944-6100

 

 

如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:

 

§ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第 425 條進行書面通信

 

§ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條徵集 材料

 

§ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 條發出的啟動前 通信

 

§ 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 條,啟動前通信

 

根據《交易法》第12(b)條註冊的證券:

 

每個 類的標題   交易
符號
  註冊的每個交易所的名稱
普通股   HSDT   納斯達克股票市場有限責任公司

 

用複選標記指明註冊人 是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 節)或 1934 年 證券交易法(本章第 240.12b-2 節)第 12b-2 條所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司§

 

如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。§

 

 

 

 

 

 

項目 3.03對證券持有人權利的重大修改。

 

在 8-K 表格第 3.03 項所要求的範圍內,本報告第 5.03 項中包含的信息以引用方式納入此處。

 

項目 5.03公司章程或章程修正案;財政年度變更。

 

正如先前披露的那樣,在2023年5月24日的年度股東大會上(”年度會議Helius Medical Technologies, Inc.(”公司”), 股東批准了一項修改公司註冊證書的提案,以對公司 已發行的 A 類普通股進行反向拆分,面值為 0.001 美元 (”普通股”)的比例在1比10到1比80的範圍內,由我們的董事會自行決定,即每股已發行10至80股股票將合併、轉換和 更改為1股普通股,以使公司能夠遵守納斯達克股票市場的持續上市要求。

 

2023 年 8 月 11 日,我們的董事會 批准對公司已發行和流通的普通股進行 1 比 50 的反向股票拆分(”反向 股票分割”) 於 2023 年 8 月 16 日生效。2023 年 8 月 15 日,公司向特拉華州國務卿 提交了公司註冊證書修正證書(”修正證書”) 以實現反向股票拆分。反向股票拆分將於美國東部時間2023年8月16日下午5點生效, 公司的普通股預計將在納斯達克股票市場於2023年8月17日開盤時開始按拆分調整後的基礎上進行交易。

 

反向股票拆分生效後, 公司每50股已發行和流通的普通股將自動合併、轉換並更改為 1股普通股,授權股票數量或每股面值沒有任何變化。此外,將對每股行使價和行使所有已發行股票期權、 限制性股票單位和購買普通股的認股權證以及根據 公司的股權激勵薪酬計劃預留髮行的股票數量進行按比例調整 。在公司選擇時,由於 反向股票拆分而產生的普通股的任何部分都將被 (1) 四捨五入到下一個整股,股東將 獲得等於部分股份市值的現金,計算方法是將該分數乘以納斯達克前一個交易日公佈的 公司普通股的收盤銷售價格反向股票拆分生效(按 拆分調整後的基準)或(2)四捨五入至下一個整股。

 

該公司的普通股將繼續在納斯達克資本市場上交易,代碼為 “HSDT”。反向 股票拆分後,普通股的新CUSIP編號將為42328V 801。

 

該公司的過户代理人Equiniti Trust Company, LLC將擔任反向股票拆分的交易代理。

 

有關 Reverse stock 拆分的更多信息,請參閲公司附表 14A 的最終委託書(”委託聲明”), 已向美國證券交易委員會提交,並於2023年4月21日左右郵寄給公司股東,其中的相關部分 以引用方式納入此處。修正證書的副本作為附錄3.1附於此,並以引用方式併入此處 。

 

項目 8.01 其他活動。

 

2023年8月16日,公司發佈了一份新聞稿,宣佈董事會已批准反向股票拆分。新聞稿的副本作為附錄 99.1 附於此,並以引用方式納入此處。

 

 

 

 

項目 9.01 財務報表和附錄。

 

(d)展品。

  

以下證物作為本 報告的一部分提交:

 

沒有。   描述
     
3.1   更正的 Helius Medical Technologies, Inc. 公司註冊證書修正證書
     
99.1   日期為 2023 年 8 月 16 日的新聞稿
     
104   封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)

  

 

 

  

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求, 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

  

  HELIUS 醫療技術有限公司
     
日期:2023 年 8 月 16 日 來自: /s/ Jeffrey S. Mathiesen
    Jeffrey S. Mathiesen 首席財務官、財務主管兼祕書