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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據第 13 節或第 15 (d) 節

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年8月11日

 

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

 

 

 

Aterian, Inc. 斯普林菲爾德大道 350 號，200 號套房

峯會, 新澤西07901

 

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(347) 676-1681 （註冊人的電話號碼，包括區號）

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

 

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司 ☒

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

 

 

項目 5.07 將事項提交證券持有人表決

 

Aterian, Inc. (”公司”) 於 2023 年 8 月 11 日重新召開了延期的年度股東大會（”年度會議”）。公司向美國證券交易委員會提交的最終委託書中描述了年會的目的（”秒”）於2023年6月2日以及公司於2023年6月30日向美國證券交易委員會提交的委託書的補充文件（合稱”委託聲明”）。截至2023年5月17日，在公司已發行81,625,501股普通股中（”記錄日期”），34,189,455股股票，佔41.88％，由親自或代理人代表，總數構成截至記錄日的已發行和流通股票的法定人數。

 

下文簡要説明瞭年會上表決的事項以及有關這些事項的投票結果。

 

第1號提案：批准選舉Bari A. Harlam和William Kurtz為第一類董事，任期至2026年年度股東大會。

 

 

第 2 號提案：授予董事會自由裁量權，以 (A) 修改我們經修訂和重報的公司註冊證書，對我們普通股的已發行和流通股份進行一次或多次合併，面值為每股0.0001美元 (”普通股”），根據該協議，普通股將按從1比2到1比30的比率進行合併和重新分類（”反向股票分割”) 和 (B) 決定是安排有權獲得部分權益的股東處置部分權益，在確定有權獲得部分普通股的公允價值時以現金支付部分普通股的公允價值，還是授權股東從我們的過户代理人那裏獲得普通股的數量四捨五入到下一個整數，以代替任何部分股份，並修改我們的普通股數量與之相關的經修訂和重述的公司註冊證書，前提是任何反向股票拆分必須在2024年年度股東大會前一天或之前完成。

 

 

第4號提案：批准任命德勤會計師事務所為截至203年12月31日的財年的獨立註冊會計師事務所。

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。