美國個州

證券和交易委員會

華盛頓，哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前報告

根據第 13 條或 15 (d) 條

1934 年的《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）：2023 年 8 月 8 日

Rubicon 科技公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華		001-40910		88-3703651
（州或其他司法管轄區）的註冊成立）		（委員會文件號）		（國税局僱主身份證號）

麥迪遜大道 335 號, 4^第四地板紐約^,紐約州		10017
（主要行政辦公室地址）		（郵政編碼）

(844) 479-1507

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的名稱或以前的地址）

如果 8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條進行的書面通信

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條徵集材料

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券：

每個類別的標題	交易符號	註冊的每個交易所的名稱
A 類普通股，面值每股 0.0001 美元	RBT	紐約證券交易所
認股權證，每股可行使一股 A 類普通股，行使價為每股 11.50 美元	RBT WS	紐約證券交易所

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

Item 1.01 簽訂重要最終協議

轉讓和假設協議

2023 年 8 月 8 日，YA II PN, Ltd.（“Yorkville”）和現任大股東（”持有者”）的 Rubicon Technologies， Inc.（“公司”）簽訂了轉讓和假設協議（”轉讓和假設協議”）根據該協議，Yorkville 將可轉換債券 RBT-1（定義見下文）和可轉換債券 RBT-2（定義見下文）的所有權利、所有權和權益分配給了持有人。根據轉讓和假設協議的條款，約克維爾還同意 (i) 向持有人出售剩餘的本金餘額，包括可轉換債券 RBT-1 和可轉換債券 RBT-2 下到期的應計但未付的利息，總額為6,207,808美元（包括可轉換債券 RBT-1 和可轉換債券 RBT-2 面值的10％溢價），以及（ii）委託人持有人履行其在可轉換債券 RBT-1 和可轉換債券 Debenture RBT-2 下的所有義務。

上述對《轉讓和假設協議》的描述並不完整，而是參照其全文對其進行全面限定，其副本作為附錄 10.1 提交本協議，並以引用方式納入此處。

可轉換債券修正案 — 債券編號 RBT-1

2023 年 8 月 8 日，公司和持有人對最初於 2022 年 11 月 30 日發佈的可轉換債券編號 RBT-1 的修正案（“RBT-1 修正案”）（”可轉換債券 RBT-1”) 到約克維爾。

RBT-1 修正案修訂了可轉換債券 RBT-1 的條款，以 (a) 將到期日延長至 2026 年 12 月 1 日，(b) 將固定轉換價格降至 1.50 美元，(c) 取消對持有人轉換可轉換債券 RBT-1 任何部分或獲得公司 A 類普通股的能力的限制，前提是這會導致持有人實益擁有超過 4.99% 公司的A類普通股，以及 (d) 取消其他轉換限制。

前面對 RBT-1 修正案的描述並不完整，而是參照其全文對其進行全面限定，其副本作為附錄 10.2 提交於此，並以引用方式納入此處。

可轉換債券修正案 — 債券編號 RBT-2

2023年8月8日，公司和持有人對最初於2023年2月3日向約克維爾發行的可轉換債券編號 RBT-2（“可轉換債券 RBT-2”）簽訂了修正案（“RBT-2 修正案”）。

RBT-2 修正案修訂了可轉換債券 RBT-2 的條款，以 (a) 將到期日延長至 2026 年 12 月 1 日，(b) 將固定轉換價格降至 1.50 美元，(c) 取消對持有人轉換可轉換債券 RBT-2 任何部分或獲得公司 A 類普通股的能力的限制，前提是這會導致持有人實益擁有超過 4.99% 公司的A類普通股，以及 (d) 取消其他轉換限制。

上述對 RBT-2 修正案的描述並不完整，而是通過引用其全文對其進行全面限定，該修正案的副本作為附錄 10.3 提交此處，並以引用方式納入此處。

項目 9.01。財務報表和附錄。

(d) 展品。

展品編號		描述
10.1		YA II PN, Ltd.與其持有人簽署的截至2023年8月8日簽訂的可轉換債券轉讓和假設協議。
10.2		截至2023年8月8日，Rubicon Technologies, Inc.及其持有人簽署人之間對可轉換債券1號的修正案。
10.3		截至2023年8月8日，Rubicon Technologies, Inc.及其持有人簽署人之間對第二號可轉換債券的修正案。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的代表其簽署本報告。

Rubicon Technologies，

來自：	/s/{ br} 菲利普·羅多尼
	姓名：	菲利普·羅多尼
	標題：	首席執行官

日期： 2023 年 8 月 11 日