comp-20230807
0001563190假的第五大道 90 號紐約,紐約00015631902023-08-072023-08-07

 
 
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
 
 
表單 8-K
 
 
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2023年8月7日
 
 
Compass, Inc.
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
 
 
 
特拉華 001-40291 30-0751604
(公司成立的州或其他司法管轄區)
 
(委員會檔案編號)
 
(國税局僱主識別號)
 
第五大道 90 號
紐約,紐約
 10011
(主要行政辦公室地址) (郵政編碼)
註冊人的電話號碼,包括區號: (212)913-9058
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
 
 
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框(參見下文的一般説明A.2):
 
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信
 
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料
 
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信
 
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信
根據該法第12(b)條註冊的證券:
 
每個班級的標題 
交易符號
 
註冊的每個交易所的名稱
A類普通股,每股面值0.00001美元 COMP 紐約證券交易所
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)還是1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
 
 
 



 

項目 3.02
未註冊的股權證券銷售。
2023年8月7日,Compass, Inc.(以下簡稱 “公司”)簽訂了從加拿大房地產proptech公司收購某些非經紀資產的最終資產購買協議(“資產購買交易”)。資產購買交易的對價將以公司A類普通股的形式支付,該普通股將於2023年8月24日收盤時發行。將發行的股票數量的計算方法是將3,240萬美元除以每股價格,等於截至2023年8月11日(含2023年8月11日)連續4個交易日公司A類普通股的交易量加權平均價格(“VWAP”)以及(ii)截至2023年8月21日的連續10個交易日公司A類普通股的VWAP。

此外,2023年8月7日,公司簽訂了最終協議,於2023年8月21日左右向先前收購的業務的某些前所有者發行148,042股公司A類普通股,以代替與先前收購相關的某些現金扣留款項,總額約為60萬美元。

根據《證券法》第4(a)(2)條,這些股票將根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)的註冊要求豁免發行,作為公司不涉及任何公開募股的出售。公司對《證券法》第4 (a) (2) 條的依賴是基於以下因素:(a) 股票的發行是公司不涉及公開募股的孤立私人交易;(b) 收款人數量有限;(c) 收款人表示支持此類豁免,包括他們作為 “合格投資者” 的地位(該術語的定義見第501 (a) 條) 根據《證券法》第4 (a) (2) 條頒佈的條例D)。


簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
 
  CAMPASS, INC.
日期:2023 年 8 月 11 日  來自: /s/ Brad Serwin
   布拉德·瑟文
   總法律顧問兼公司祕書