ILLUMINA, INC.
2000 年員工股票購買計劃
經修訂和重述於 2023 年 5 月 2 日
以下內容構成 Illumina, Inc. 2000 年員工股票購買計劃的條款。
1.目的。購買計劃的目的是為公司及其指定公司的員工提供通過累計工資扣除來購買普通股的機會。除非管理人另有決定,否則就守則第423條而言,購買計劃下的一家或多家指定公司的員工可以參與的每項發行都將被視為單獨發行,即使每項此類發行的適用發行期的日期相同,而且購買計劃的規定將分別適用於每項發行和適用的發行期。購買計劃下的每項發行都應指定為守則第423(b)條發行或非423(b)發行,但為避免疑問,公司打算使購買計劃符合Treas要求的 “員工股票購買計劃” 資格。Reg. § 1.423-2 (a) (2),儘管公司沒有承諾或陳述維持此類資格。因此,應將購買計劃的條款解釋為以符合Treas要求的方式延長和限制參與。Reg. § 1.423-2 (a) (2)。此外,任何《守則》第 423 (b) 條發行的解釋均應符合 Treas 的所有要求。Reg. § 1.423-2 (a) (3)。購買計劃還授權根據董事會通過的、旨在實現税收、證券法或其他目標的規則、程序或子計劃,根據非423(b)發行購買普通股。關於《守則》第 423 (b) 條,單獨發行的條款不必相同,前提是所有在特定產品中獲得購買權的員工都將擁有相同的權利和特權,除非本守則第 423 條另有允許;a 非 423 (b) 發行不必滿足此類要求。
2. 定義。
a. “管理員” 是指董事會根據第 13 條刪除與採購計劃有關的管理權限的董事會任何委員會或小組委員會,或董事會根據第 13 條向其授予或上述委員會或小組委員會進一步下放有關採購計劃的管理權的任何個人或團體。
b. “關聯公司” 是指符合根據該法頒佈的規則12b-2所指的構成 “關聯公司” 要求的任何實體



《交易法》。管理員應有權決定在上述定義中確定 “關聯公司” 身份的一個或多個時間。
c. “適用法律” 是指根據州公司法、美國聯邦和州證券法、本守則、普通股上市或上市的任何證券交易所或報價系統的規則,以及根據購買計劃授予權利的任何非美國司法管轄區的適用法律,與管理基於股票的獎勵有關的要求。
d. “董事會” 是指公司董事會或其任何委員會,或公司董事會根據收購計劃第13條指定的一個或多個其他各方。
e. “守則” 是指經修訂的1986年《美國國內税收法》以及根據該法頒佈的法規和其他指導方針。
f. “守則第 423 (b) 條發行” 是指根據購買計劃發行,旨在滿足《守則》第 423 (b) 條規定的要求,包括 Treas 的要求。Reg. § 1.423-2 (a) (3)。任何《守則》第 423 (b) 條發行的條款和條件均應根據《守則》第 423 (b) 條(包括 Treas 的要求)來解釋、管理和執行。Reg. § 1.423-2 (a) (3)。
g. “普通股” 是指公司的普通股,面值為每股0.01美元,可以轉換、變更、重新分類或交換。
h. “公司” 是指特拉華州的一家公司 Illumina, Inc.,以及採用收購計劃的公司的任何繼任者。
i. “薪酬” 是指所有基本的直接總收入,但不包括佣金、加班費、輪班費、激勵性薪酬、激勵性付款、獎金和其他薪酬,除非署長另有決定。此類補償應在扣除 (i) 任何所得税或就業税預扣額或 (ii) 參與者向公司或指定公司現在或以後制定的任何《守則》第 401 (k) 條工資延期計劃或《守則》第 125 條自助餐廳福利計劃繳納的任何繳款之前計算。署長可以自行決定對薪酬制定不同的定義,對於任何《守則》第 423 (b) 條發行,該定義應在統一和非歧視的基礎上適用。管理員應有權自行決定什麼構成對美國境外僱員的補償。
j. “指定公司” 是指董事會不時自行決定指定有資格參與購買計劃的任何子公司或關聯公司。就守則第 423 (b) 條發行而言,只有公司及其子公司可以成為指定公司,但前提是



在任何給定時間,根據《守則》第 423 (b) 條發行的指定公司的子公司均不得成為非423 (b) 發行下的指定公司。
k. “員工” 是指,除非董事會選擇不對給定的發行期適用以下限制,否則任何出於税務目的在公司或指定公司工作的慣常工作時間為每週至少20小時且在任何日曆年內超過五個月的個人。在非423 (b) 發行中,該定義還可能包括出於税收目的在公司或指定公司工作的慣常每週工作時間少於20小時或在任何日曆年內少於五個月的個人。董事會可自行決定,在發售中授予所有期權的註冊期之前(在《守則》第 423 (b) 條發行的統一和非歧視性的基礎上)如果員工的定義將或不包括個人:(A) 自上次聘用日期(或可能確定的更短時間)以來尚未完成至少兩年的服務董事會自行決定)或(B)是《守則》第 414 (q) 條所指的高薪員工薪酬超過一定水平,或者誰是高級管理人員或受《交易法》第16(a)條披露要求約束,前提是每項守則第423(b)條的每項發行的例外情況均以相同的方式適用於指定公司中所有員工參與該發行的高薪個人。就購買計劃而言,管理員將擁有獨家酌處權來確定個人是否為員工。
l. “註冊日期” 是指每個發行期的第一個交易日。
m. “註冊期” 是指員工可以選擇參與購買計劃的時期,該期限發生在管理員規定的每個發行期的第一天之前。
n. “行使日” 是指每年三月和九月的第一個交易日(或董事會根據本協議第4節可能確定的其他交易日)。
o. “交易法” 是指經修訂的1934年《美國證券交易法》以及根據該法頒佈的條例和指南。
p. “公允市場價值” 是指截至任何日期,按以下方式確定的普通股價值:
i. 如果普通股在任何已建立的證券交易所上市,包括但不限於納斯達克全球精選市場,則其公允市場價值應為該股票的每股收盤價(或者,如果該日期沒有出售,則為第一個交易日報告的收盤價



在《華爾街日報》或署長認為可靠的其他來源報道的出售之日之後);
ii. 如果普通股不在交易所交易,而是定期在全國市場或其他報價系統上報價,則其公允市場價值應為該市場或系統報價之日的收盤銷售價格,或者如果該日期沒有出售,則為《華爾街日報》或署長認為可靠的其他來源報道的銷售價格報告之日之後的交易日;或
iii. 如果沒有本第 2 (p) 節 (i) 或 (ii) 所述類型的普通股的既定市場,其公允市場價值應由署長真誠確定。
q. “非423 (b) 發行” 是指根據購買計劃進行的不符合Treas中規定的要求的發行。Reg. § 1.423-2 (a) (3)。
r. “發行期” 是指可以行使根據購買計劃授予的期權的大約12個月期,從每年3月和9月的第一個交易日開始,到3月或9月的第一個交易日(大約十二個月後)結束。根據本購買計劃第 4 節,發行期的持續時間和時間可能會發生變化。
s. “購買計劃” 是指不時修訂的 2000 年員工股票購買計劃。
t. “購買期” 是指從一個行使日開始到下一個行使日(或董事會根據購買計劃第 4 節確定的其他期限)結束的大約六個月期。
u. “收購價格” 是指在行使日可以收購股票的購買價格,該價格將由董事會設定;但是,前提是《守則》第423 (b) 條發行的購買價格不得低於註冊日或行使日股票公允市場價值的85%,以較低者為準。除非董事會在發行期開始前另有決定,否則購買價格應為註冊日或行使日股票公允市場價值的85%,以較低者為準。
v. “股份” 是指普通股的股份。
w. “子公司” 是指除公司以外的不間斷公司鏈中的任何國內或國外公司,前提是除該鏈條中最後一家公司之外的每家公司擁有不少於該鏈中其他公司50%的有表決權的股份,以及



無論如何,均應被解釋為符合《守則》第 424 (f) 條所定義的 “子公司” 的要求。
x. “税收相關項目” 是指與參與者參與購買計劃有關的任何所得税、社會保險、工資税、賬目付款或其他與税收相關的項目。
y. “交易日” 是指普通股上市的主要交易所開放交易的日子。
3.資格。
a. 根據本協議第3 (c) 節,在給定註冊日期受僱於公司或指定公司的任何員工都有資格參與購買計劃。
b. 儘管收購計劃中有任何相反的規定,但不得根據購買計劃 (i) 向任何員工授予期權,前提是該員工(或根據《守則》第 424 (d) 條將股票歸屬於該員工的任何其他人)將擁有公司的股本和/或持有購買該股票的未償還期權,佔所有類別總投票權或價值的5%或以上公司或任何關聯公司的股本,或 (ii) 在以下範圍內他或她根據公司及其關聯公司的所有員工股票購買計劃(包括購買計劃)購買股票的權利,在任何時候該期權未償還的每個日曆年累積價值超過25,000美元的股票(根據該守則第423條按授予該期權時股票的公允市場價值確定)。
c. 在指定公司工作並且是美國以外司法管轄區的公民或居民(無論該個人是否也是美國公民或居民,還是外國居民(根據《守則》第 7701 (b) (1) (A) 條的含義)的員工,如果適用司法管轄區的法律禁止該員工參與,則可以被排除在購買計劃或發售之外或者如果遵守適用司法管轄區的法律會導致購買計劃或守則第 423 (b) 條主動提出違反《守則》第 423 條。對於非423 (b) 發行,如果管理員自行決定出於任何原因不建議或不切實際地確定員工(或一羣員工)的參與是不可取的,則可以將該員工(或一羣員工)排除在外。
4. 發行期。收購計劃應通過連續的、重疊的發行期實施,新的發行期從每年3月和9月的第一個交易日開始,或者從董事會確定的其他日期開始,此後一直持續到根據本協議第18條終止。除非董事會自行決定另有決定,否則每個



發行期將包括兩個大約六個月的購買期,從一個行使日開始,到下一個行使日結束。董事會有權更改未來發行的發行期限(包括其開始日期),並有權在未經股東批准的情況下更改未來購買期的行使日期,前提是此類變更是在第一個發行期的預定開始之前至少五天或董事會指定的其他期限宣佈的;但是,任何發行期的期限都不得超過27個月。
5. 參與。
a. 符合條件的員工可以選擇在該發行期之前的註冊期內參與購買計劃下的發行期。任何此類選擇都將通過公司指定的購買計劃經紀人完成在線註冊流程,或者填寫認購協議,授權以公司提供的表格繳納薪酬,並在註冊期內向公司提交。
b. 一旦符合條件的員工成為購買計劃的參與者,該個人仍將是參與者,並且在遵守第 5 (c) 條的前提下,將自動參與適用於該參與者的後續每個發行期,其繳款率與上一發行期相同,除非參與者選擇提高或降低繳款率,或者在他或她按照本協議第 10 節的規定終止此類參與之前,購買計劃終止或參與者輸掉他或她的身份僱員。根據本第 5 (b) 條自動註冊後續發行期的參與者無需提交任何其他文件即可繼續參與購買計劃;但是,參與後續發行期將受該發行期開始時生效的購買計劃的條款和條件的約束,但參與者有權根據下文第 10 節退出購買計劃。署長有權修改本第 5 (b) 節中關於參與購買計劃的規則。
c. 符合條件的員工一次只能註冊一個發售期。
6.工資扣除/繳款。
a. 當參與者選擇註冊發行期時,他或她應選擇在發行期內向購買計劃繳款(以工資扣除的形式或董事會可能允許的工資扣除以外的方式,自行決定),金額不超過參與者在扣除所適用的發行期內購買期內薪酬的15%。



b. 根據購買計劃,為參與者繳納的所有供款應記入其賬户,並且只能按全部百分比繳納。除非需要遵守適用法律,否則參與者不得向該賬户支付任何額外款項。
c. 參與者可以按照本協議第10節的規定停止參與購買計劃,也可以通過公司指定的購買計劃經紀人在線提交相應的表格,或者通過填寫授權變更工資扣除額或繳款率的新訂閲協議向公司提交授權變更工資扣除額或繳款率來降低其工資扣除額或其他繳款率。管理員可以自行決定限制任何發行期內參與率變動的性質和/或次數,並可能為購買計劃管理制定其認為適當的其他條件或限制。費率變更應不遲於公司收到新的在線表格或訂閲協議(如適用)後的五個工作日後的第一個完整工資期生效。參與者可以在隨後的任何註冊期內選擇提高或降低參與者的繳款率,方法是通過公司指定的購買計劃經紀人在線提交相應的表格,或者填寫並向公司提交授權更改工資扣除額或繳款率的新訂閲協議,前提是這種變更會導致繳款總額超過員工薪酬的15%或其他最高金額,則不允許變更繳款由董事會決定。除非按照本協議第 10 節的規定終止或根據本第 6 (c) 節進行更改,否則參與者的供款選擇將在連續的發行期內保持有效。
d. 如果由於第 3 (b)、7 和 12 (a) 節或購買計劃的任何子計劃中規定的限制,參與者的任何期權在特定的購買期內不累積,則除非適用法律要求,否則參與者在該購買期內就該期權繳納的供款,如果該期權未累計,則應立即退還,無需支付利息。此外,在遵守《守則》第423(b)(8)條和本協議第3(b)條所必需的範圍內,參與者的繳款可以在購買期內的任何時候減少到1%(或在管理員確定的範圍內,減少為0%)。除非參與者根據本協議第10節的規定終止繳款,否則應在計劃於下一個日曆年結束的第一個購買期開始時按與該參與者註冊有關的費率重新開始繳款。
e. 在全部或部分行使期權時,在根據購買計劃發行的部分或全部普通股被處置時,或者在任何其他應納税或預扣税事件(如適用)中,參與者必須為任何與税收相關的項目提供足夠的準備金。管理人自行決定,公司或僱用參與者的指定公司可以滿足任何



有義務通過以下方式扣留與税收相關的項目:(i) 從參與者的工資或其他補償中預扣足夠整數的股票,購買後本來可以發行的股票,其公允市場價值總額足以支付股票需要預扣的税收相關項目,(iii) 通過自願出售或公司安排的強制出售從出售時發行的股票的收益中預扣出去,(iv) 要求參與者向公司支付現金或等於税收相關物品金額的另一家指定公司,或 (v) 適用法律允許的任何其他方法。
7. 授予期權。在每個發行期的註冊之日,參與該發行期的每位符合條件的員工都應有權在該發行期內的每個行使日(按適用的收購價格計算)購買不超過該員工在該行使日之前累積並保留在參與者賬户中的供款除以適用的購買價格;前提是,在任何情況下,員工在每個購買期內購買的股份數量均不得超過 500000股票(須根據第17條進行任何調整),並進一步規定此類購買應遵守本協議第3(b)和12節或購買計劃的任何子計劃中規定的限制。對於未來的發行期,董事會可以自行決定增加或減少員工在該發行期的每個購買期內可以購買的最大股票數量。除非參與者根據本協議第10節退出,否則應按照本協議第8節的規定行使期權。該期權將在發行期的最後一天到期。
8. 行使期權。
a. 除非參與者按照本協議第10節的規定退出購買計劃,否則他或她的購買股票的選擇權應在行使日自動行使,以受該期權約束的股票數量,根據本協議第7節確定。不得購買部分股份;在最近的行使日之後立即在參與者賬户中累積的任何不足以購買全額股份的供款應在該行使日之後退還給參與者。行使日期之後參與者賬户中剩餘的任何其他款項應退還給參與者。在參與者的一生中,參與者購買本協議下股票的選擇權只能由他或她行使。
b. 如果管理人確定,在給定的行使日,行使期權的股票數量可能超過 (i) 在適用的發行期註冊之日根據購買計劃可供出售的股票數量,或 (ii) 在該行使日根據購買計劃可供出售的股票數量,則管理人可以自行決定 (A) 規定公司應按比例分配的股份



可在註冊日或行使日(如適用)以儘可能統一的方式購買,並由其自行決定在該行使日行使購買普通股的期權的所有參與者之間保持公平,並繼續當時生效的所有發行期,或(B)規定公司應以統一的方式按比例分配可供購買的股份在切實可行的情況下,並按照其中的決定在該行使日行使購買普通股的期權的所有參與者之間擁有公平的自由裁量權,並根據本協議第18條終止當時生效的任何或所有發行期。公司可以根據前一句在任何適用發行期的註冊之日按比例分配股份,儘管公司股東在該註冊日之後根據收購計劃授權發行額外股份。
9.交付;經紀賬户或購買計劃共享賬户。
a. 在購買股票的每個行使日之後,公司應儘快安排向每位參與者交付代表在行使期權時購買的股票的證書或電子等價物。
b. 通過註冊購買計劃,每位參與者將被視為已授權代表他或她在管理員選擇的證券經紀公司開設經紀賬户。或者,管理員可以規定每位參與者的購買計劃股票賬户由公司或管理員選擇的外部實體(不是經紀公司)設立。參與者根據購買計劃購買的股票將存放在參與者的經紀或購買計劃股票賬户中。管理員可以要求將股票保留在該經紀或購買計劃股票賬户中的指定期限,和/或可以制定允許追蹤股票處置情況的程序。
10. 提款。
a. 參與者可以通過公司指定的購買計劃經紀人在線提交相應的表格,向公司發出書面通知,隨時提取存入其賬户但尚未用於行使購買計劃下選擇權的全部但不少於所有供款。退出通知必須不遲於行使日前一個月的15日或署長可能規定的其他截止日期之前收到。收到退出通知後,該參與者在發行期內的選擇權將自動終止,從提款通知生效之日之後的工資期開始,該發行期內不得再為購買股票繳款,參與者的所有供款都記入其賬户



或她的賬户應立即支付給該參與者,除非適用法律要求,否則無需支付利息。如果參與者退出發行期,則除非參與者根據第 5 (a) 節規定的程序選擇參與發行期,否則在下一個發行期開始時不得恢復供款。
b.參與者退出發行期不影響其參與公司以後可能採用的任何類似計劃的資格,也不會影響參與者退出的發行期終止後開始的後續發行期的資格。
11. 期權終止。
a. 參與者因任何原因(包括參與者的僱主不再是指定公司或由於參與者將工作轉移到非指定公司的關聯公司)而停止成為僱員後,他或她將被視為選擇退出購買計劃,在發行期內記入該參與者賬户但尚未用於行使期權的供款應在不支付利息的情況下退還除非適用法律對該參與者有要求,或者如果他或她死亡,則歸入參與者的遺產,該參與者的選擇權應自動終止。
b. 根據管理員的自由裁量權,如果參與者獲得休假,則在請假期間代表參與者扣除的任何工資將繼續下去,記入參與者賬户的任何供款均可用於購買購買計劃規定的股票。如果休假期超過三個月,而參與者的再就業權得不到法規或合同的保障,則就購買計劃而言,僱用關係將被視為在休假開始三個月零一天後終止。
c. 除非管理人另有決定或適用法律要求,否則如果參與者從守則第 423 (b) 條轉為非423 (b) 發行,其僱傭調動或因公司或指定公司之間立即重新僱用(不中斷服務)而終止僱傭關係,則不得被視為已終止僱傭關係;但是,如果參與者從《守則》第 423 (b) 條發售轉到非 423 (b) 發行,參與者行使選擇權將繼續被視為如果根據《守則》第 423 (b) 條發行,則僅限於此類活動符合《守則》第 423 條。如果參與者從非423 (b) 發售轉移到《守則》第 423 (b) 條發行,則參與者的購買權的行使將繼續被視為根據非 423 (b) 發行授予。管理員可以制定其他或不同的規則



根據《守則》第 423 條的適用要求,管理以參與購買計劃或發售為目的的就業調動。
d. 利息。除非適用法律要求,否則購買計劃參與者的工資扣除額不得產生利息。
12.Stock。
a. 根據本收購計劃發佈之日後,根據本協議第17節的規定對公司資本變動進行調整,根據收購計劃可供出售的最大股份總數應為24,467,426股,其中包括 (i) 最初根據購買計劃預留的100萬股股票和 (ii) 23,467,426股,代表儲備金增加的股票數量根據購買計劃條款在當天之間自動增加的股份採購計劃最初是通過的,2010年。為避免疑問,根據本第12條保留的最大股份數量可用於滿足根據《守則》第423(b)條發行的股票購買,該最大股份數量的任何剩餘部分可用於滿足非423(b)發行下的股票購買。
b. 根據購買計劃可發行的股票可以獲得授權,但未發行的股票、庫存股或在公開市場上購買的股票。
c. 在行使期權之前,參與者(及其受益人)對其期權所涵蓋的股票沒有任何權益或投票權。
d. 根據購買計劃交付給參與者的股票應以參與者的名義或以參與者及其配偶的名義註冊。
e. 本第12節中的所有股票編號均生效於2008年9月22日生效的普通股二比一的股票分割。
13. 行政管理。
a. 購買計劃應由董事會管理,前提是,在適用法律不禁止的範圍內,董事會可以將其根據本第 13 條或購買計劃下的任何管理權力委託給董事會的任何委員會或小組委員會,董事會也可以將任何此類權力委託給任何個人或團體,或者董事會的任何此類委員會或小組委員會可以進一步將其下放給任何個人或團體。儘管有上述規定,但本購買計劃規定的任何權力將由董事會行使,只能委託給董事會的委員會或小組委員會,本購買計劃中提及董事會的任何內容均應被視為包括任何此類委員會或小組委員會。視情況而定



適用法律,任何管理員均不對與購買計劃的運作、管理或解釋有關的任何善意行動或決定承擔責任。在履行與購買計劃有關的職責時,管理員將有權依賴公司高管或員工、公司會計師、公司法律顧問和署長認為必要的任何其他方提供的信息和/或建議而採取或未採取的任何行動,管理員不承擔任何責任。
b. 管理員將擁有管理購買計劃的全部權力和權力,包括但不限於以下權力:(i) 解釋、解釋、調和購買計劃中的任何不一致之處,糾正和提供購買計劃以及與購買計劃有關的任何註冊表格或其他文書或協議的條款,(ii) 確定資格並裁定根據購買計劃提出的所有有爭議的索賠,包括員工是否會參與《守則》第 423 (b) 條發行或非 423 (b) 發行以及公司的哪些子公司和關聯公司將成為參與守則第 423 (b) 條發行或非 423 (b) 發行的指定公司(在購買計劃的範圍內),(iii)確定根據購買計劃購買股票的任何權利的條款和條件,(iv)制定、修改、暫停或放棄此類規章制度,並任命其認為適當的代理人來妥善管理收購計劃,(v) 修改未償還的購買股份的權利,包括對權利的任何修改為實現本協議第 17 條所設想的交易(包括但不限於對根據行使權利可能發行的股票類別或類型的修正或適用於權利的購買價格)所必需的,前提是修訂後的權利在其他方面符合購買計劃的條款,以及 (vi) 做出任何其他決定並採取署長認為管理購買計劃所必要或可取的任何其他行動, 包括但不限於採納任何此類內容必要或適當的規則、程序、協議、附錄或子計劃(統稱為 “子計劃”),以允許外國人或在美國境外就業的僱員參與購買計劃,詳見下文第 13 (c) 節。
c. 儘管本購買計劃中有任何相反的規定,但署長仍可通過與購買計劃的運營和管理有關的子計劃,以適應美國以外司法管轄區的當地法律、習俗和程序,這些子計劃的條款可能優先於本購買計劃的其他條款,但除非該子計劃的條款另有取代,否則本購買計劃的條款將適用於該次級計劃的運作此類次級計劃。儘管有上述規定,任何修改或更改本購買計劃條款的子計劃都需要董事會的批准,而該條款只能由董事會修改或修改。在不符合《守則》第 423 條要求的情況下,任何此類子計劃都將僅規定非 423 (b) 發行,購買計劃的條款不要求根據該子計劃授予的購買權才能遵守第



《守則》第 423 條。在不限制上述內容一般性的前提下,署長可以為特定的非美國司法管轄區採用子計劃,修改購買計劃的條款,以滿足適用的當地要求、習俗或程序,但不限於:(i) 參與資格,(ii) 薪酬的定義,(iii) 發行期的日期和期限或其他參與者可以為購買股票捐款的時期,(iv) 確定收購價格和折扣的方法起始公允市場價值為可以購買哪些股票,(v)參與者在發行期內或適用的分計劃規定的其他特定時期內可以繳納的任何最低或最高供款金額,(vi)控制權變更或其他涉及公司的交易或公司資本變動時對購買權的處理,(vii)工資扣除的處理以及通過工資扣除以外的方式繳款的方法,(viii)設立銀行,大樓用於存放捐款的社會或信託賬户,(ix)支付利息、(x) 當地貨幣兑換、(xi) 繳納工資税的義務、(xii) 確定受益人指定要求、(xiii) 預扣程序以及 (xiv) 處理股票發行。
d. 在適用法律允許的最大範圍內,署長做出的每一項調查結果、決定和決定均為最終結果,對各方具有約束力,與購買計劃有關的任何註冊表格或其他文書或協議將由管理員自行決定,對於所有目的和所有利益相關者都是最終的、具有約束力和決定性的。
14. 可轉讓性。參與者不得以任何方式(遺囑或血統和分配法則除外)轉讓、轉讓、質押或以其他方式處置記入參與者賬户的供款,也不得以任何方式(遺囑或血統和分配法則除外)轉讓、轉讓、質押或以其他方式處置。任何此類轉讓、轉讓、質押或其他處置的企圖均無效,除非署長可以將此類行為視為根據本協議第10條從發行期提取資金的選擇。
15. 資金的使用。公司根據購買計劃收到或持有的所有供款均可由公司用於任何公司目的,除非適用法律要求,否則公司沒有義務將此類供款分開。
16. 報告。應為購買計劃的每位參與者保留個人賬户。應至少每年向參與的員工提供賬目報表,賬單應列出繳款金額、購買價格、購買的股票數量和剩餘的現金餘額(如果有)。
17. 資本變動、解散、清算、合併或資產出售時進行調整。



a. 資本變動。在公司股東採取任何必要行動的前提下,根據購買計劃可供發行的最大股票數量或證券類型、每個參與者在每個購買期內可以購買的最大股票數量(根據第7條),以及購買計劃下尚未行使的每股價格和每種期權所涵蓋的股票數量和證券類型,應根據影響數量、類別、價值的任何變化按比例調整或由以下原因產生的股份條款資本重組、股票分割、反向股票分割、股票分紅、分拆普通股、合併、重新分類或交換、合併、合併、配股、分立、重組或清算或公司結構或普通股的任何其他變動,包括任何特別股息或其他分配(但不包括任何定期現金分紅),或在沒有收到公司對價的情況下進行的股票數量的任何其他增加或減少;前提是,但是,任何可兑換貨幣的兑換公司的證券不應被視為 “在沒有收到對價的情況下生效”。此種調整應由理事會作出,理事會在這方面的決定應是最終的、具有約束力的和決定性的。除非本協議明確規定,否則公司發行任何類別的股票或可轉換為任何類別股票的證券均不得影響受期權約束的股票的數量或價格,也不得因此對股票的數量或價格進行調整。
b. 解散或清算。如果公司擬議解散或清算,則如果解散或清算的日期在該發行期的最後行使日期之前發生,則應縮短當時正在進行的發行期,除非董事會另有決定,否則董事會應修改本應在解散或清算後結束的任何購買期的行使日期,使修改後的行使日期在解散或清算之日之前,屆時生效的任何發行期均應在解散或清算之日之前終止在適用的修改後的行使日期之後立即執行。董事會應在適用的修改行使日之前以書面形式通知每位參與者,參與者期權的行使日期已如此修改,參與者的期權應在修改後的行使日自動行使,除非參與者在此日期之前已按照本協議第10節的規定退出發行期。
c. 合併或資產出售。如果提議出售公司的全部或幾乎全部資產,或者公司與另一家公司合併或合併為另一家公司,則應承擔每項未償還的期權,或者由繼任公司或繼承公司的母公司或子公司取而代之的等效期權。如果繼任公司拒絕承擔或取代該期權,則如果此類出售或合併的日期在該發行期的最後行使日期之前發生,則應縮短當時正在進行的發行期,除非董事會另有決定,否則董事會應修改本應在出售或合併後結束的任何購買期的行使日期,使修改後的行使日期等於此類出售或合併之日或之前,以及任何



屆時生效的發售期應在適用的修改後的行使日期之後立即終止。董事會應在適用的修改行使日之前以書面形式通知每位參與者,參與者期權的行使日期已如此修改,參與者的期權應在修改後的行使日自動行使,除非參與者在此日期之前已按照本協議第10節的規定退出發行期。
18. 修改或終止。
a. 董事會可隨時出於任何原因終止或修改購買計劃。除第17節另有規定外,此類終止不得影響先前授予的期權,前提是如果董事會認為終止發行期或收購計劃符合公司及其股東的最大利益,則董事會可以在任何行使日之後立即終止發行期。除非本協議第 17 條和第 18 節另有規定,否則任何修正案都不得對迄今授予的任何期權進行任何變更,從而對任何參與者的權利產生不利影響,除非董事會自行決定此類修正被認為是必要或可取的,以促進遵守適用法律。在遵守《守則》第423條(或任何後續規則或條款或任何其他適用法律、法規或證券交易規則)所必需的範圍內,公司應以所需的方式和程度獲得股東的批准。
b. 未經股東同意,無論任何參與者的權利是否可能被視為受到 “不利影響”,董事會都有權更改發行期,管理人有權限制發行期內預扣金額的變動頻率和/或次數,確定適用於以美元以外貨幣預扣金額的兑換比率,允許預扣工資或向購買計劃繳款超過參與者指定的金額進行調整公司在處理正確完成的預扣税選擇時出現延誤或錯誤,確定合理的等待和調整期和/或會計和信貸程序,以確保每位參與者購買普通股的金額與從參與者薪酬中預扣的金額正確對應,並制定署長自行決定的、符合購買計劃的其他限制或程序。
c. 如果董事會確定採購計劃的持續運作可能導致不利的財務會計後果,董事會可以自行決定,並在必要或可取的範圍內,修改或修改採購計劃,以減少或消除此類會計後果,包括但不限於:
i. 更改任何發行期的收購價格,包括收購價格變更時正在進行的發行期;



ii. 縮短任何發行期,使該發行期在修改後的行使日期結束,包括董事會採取行動時正在進行的發行期;以及
iii. 分配股份。
此類修改或修訂無需股東批准或任何購買計劃參與者的同意。
19. 通知。公司參與者根據購買計劃或與購買計劃有關的所有通知或其他通信在收到時應被視為已正式發出,這些通知或通信是以公司在當地指定的形式或由公司指定接收通知的人收到的。
20. 發行股票的條件。除非行使該期權以及根據該期權發行和交付此類股票應符合適用法律(包括但不限於完成股票的任何註冊或資格認定或根據適用法律獲得任何批准或其他許可),否則不得就期權發行股票,並且在合規方面還應獲得公司法律顧問的批准。公司沒有義務向任何州或外國證券委員會註冊股票或對股票進行資格認證,也沒有義務就股票的發行或出售尋求任何政府機構的批准或批准。如果管理人根據本第20條確定不會向任何參與者發行股份,則存入該參與者賬户的任何供款將立即退還給參與者,不收取利息(除非適用法律要求),而公司或其任何子公司或關聯公司不承擔任何責任。
作為行使期權的條件,如果公司律師認為適用法律要求這種陳述,則署長可以要求行使該期權的人在行使任何此類期權時陳述並保證,購買股票僅用於投資,目前沒有任何出售或分配此類股票的意圖。
21. 代碼第 409A 節。任何《守則》第 423 (b) 條的發行均旨在免受《守則》第 409A 條的適用。任何非423 (b) 發行都將不受本守則第409A條的約束,因為其目的是此類發行的唯一參與者不受守則第409A條的約束。對於本來會受《守則》第409A條約束的參與者,如果購買股票的期權或其支付、結算或延期的選擇權受《守則》第409A條的約束,則購買股票的選擇權應以符合《守則》第409A條(包括最終法規和就此發佈的其他指導方針)的方式授予、支付、行使、結算或延期由管理員決定。儘管有上述規定,如果選擇購買普通股,公司或其任何關聯公司沒有責任或義務向參與者或任何其他方提供賠償



根據旨在豁免或符合《守則》第 409A 條的購買計劃,則不那麼豁免或合規,也不適用於署長就此採取的任何行動。公司沒有表示根據購買計劃購買普通股的選擇權符合《守則》第409A條。
22. 購買期限計劃。購買計劃於2000年7月28日生效,並分別於2020年4月29日和2023年5月2日進行了修訂和重報。除非董事會提前終止,否則購買計劃應在 (a) 根據購買計劃行使的期權出售購買計劃下所有可供發行的股票的日期,或 (b) 根據本協議第17 (b) 條行使與根據本協議第17 (b) 條解散或清算或根據本協議第17 (c) 條進行合併或資產出售有關的所有期權的行使之日終止。終止後,根據購買計劃,不得授予或行使其他期權,也不得再收取任何供款。
23.自動轉入低價發售期。在任何適用法律、法規或證券交易規則允許的範圍內,如果普通股在發行期內任何行使日的公允市場價值低於該發行期註冊之日普通股的公允市場價值,則該發行期的所有參與者應在該行使日行使期權後立即自動退出該發行期,並自動加入與該行使日同時開始的新發行期。
24. 隨意就業。購買計劃中的任何內容均不賦予參與者在任何特定期限內繼續僱用公司或任何子公司或關聯公司的權利,也不得以任何方式幹擾或以任何方式限制公司(或僱用該人的任何子公司或關聯公司)或參與者的權利,特此明確保留這些權利,無論是否有理由。
25. 可分割性。如果發現本購買計劃的任何特定條款無效或不可執行,則該條款不應影響購買計劃的其他條款,但購買計劃應在各個方面被解釋為省略了此類無效條款。
26. 適用法律。除非本購買計劃的條款受《守則》的適用條款或聯邦法律的任何其他實質性條款管轄,否則本購買計劃應根據特拉華州的實體法進行解釋並受特拉華州實體法的管轄,而不考慮特拉華州法律中與法律衝突有關的任何規定。