正如2023年8月10日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊號 333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-8
註冊聲明
下
1933 年的《證券法》
DIRECT 公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
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特拉華 |
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94-3297098 |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) |
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(美國國税局僱主 證件號) |
10260 Bubb Road
加利福尼亞州庫比蒂諾 95014
(主要行政辦公室地址)
DURECT Corporation 2000 年員工股票購買計劃,經修訂
(計劃的完整標題)
詹姆斯·E·布朗
首席執行官
德瑞克株式會社
10260 Bubb Road
加利福尼亞州庫比蒂諾 95014
(服務代理的名稱和地址)
(408) 777-1417
(服務代理的電話號碼,包括區號)
複製到:
Stephen B.
Orrick、Herrington & Sutcliffe LLP
西 52 街 51 號
紐約州紐約 10019
(212) 506-5000
(註冊費的計算方法見下頁)
用複選標記表明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。(勾選一個):
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大型加速過濾器 |
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加速過濾器 |
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非加速過濾器 |
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規模較小的申報公司 |
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新興成長型公司 |
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☐ |
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如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
額外證券的註冊
根據一般指示 E
DURECT Corporation(“註冊人”)正在向美國證券交易委員會(“委員會”)提交本註冊聲明,要求根據其經修訂的2000年員工股票購買計劃(“計劃”)向符合條件的人發行的另外40,000股普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”)。該計劃的修正案,包括增加40,000股普通股,已在2023年6月21日舉行的註冊人2023年年度股東大會上獲得批准,正如註冊人於2023年6月22日向委員會提交的8-K表格中所報告的那樣。
根據 S-8 表格的一般指示 E,註冊人以提及方式在本註冊聲明中納入註冊人先前於 2000 年 10 月 5 日、2001 年 5 月 18 日、2002 年 4 月 12 日、2005 年 5 月 6 日、5 月 17 日向委員會提交的 S-8 表格註冊聲明的內容,包括其所有附錄和附錄,除非此處所列信息得到補充、修訂或取代,2006、2007 年 8 月 8 日、2008 年 8 月 12 日、2009 年 8 月 4 日、2010 年 5 月 10 日、2010 年 11 月 4 日、8 月 4 日,2015、2017 年 8 月 9 日和 2020 年 8 月 4 日(註冊號分別為 333-47400、333-61224、333-86110、333-124701、333-134200、333-145244、333-152968、333-161025、333-166700、333-206084、333-219832 和 333-240326)(統稱為 “事先註冊聲明”)。本註冊聲明涉及與事先註冊聲明所涉及的同類證券。根據委員會頒佈的S-8表格第一部分的説明説明,本註冊聲明中省略了S-8表格第一部分規定的信息。
第二部分
註冊聲明中要求的信息
第 3 項。以引用方式納入文件
已向委員會提交的以下文件以引用方式納入此處,併成為其中的一部分:
a. 註冊人根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)於2023年3月8日向委員會提交的截至2022年12月31日的財年的10-K表年度報告(“年度報告”),其中包括截至2022年12月31日的財年的經審計的合併財務報表。
b. 自上文 (a) 所述經審計的財務報表所涵蓋的財政年度結束以來,根據《交易法》第13 (a) 或15 (d) 條提交的所有其他報告。
c. 年度報告附錄4.1中對普通股的描述,包括為更新此類描述而提交的任何修正案或報告。
註冊人隨後根據《交易法》第13 (a)、13 (c)、14和15 (d) 條提交的所有文件,在提交生效後修正案之前提交的所有文件,該修正案表明特此發行的所有證券均已出售或註銷當時仍未售出的所有證券,均應被視為以提及方式納入本註冊聲明,自提交此類文件之日起成為本註冊聲明的一部分,但特定條款除外其中載列的此類聲明。
除非明確納入本註冊聲明,否則在本註冊聲明發布之日之前或之後在表格8-K上提供的報告(或其部分)不得以提及方式納入本註冊聲明,但其中規定的此類聲明的特定部分除外。就本註冊聲明而言,此處納入或視為以引用方式納入本註冊聲明的文件中包含的任何聲明均應被視為已修改或取代,前提是此處包含的聲明或隨後提交的任何其他文件中也被或被視為以引用方式納入此處的聲明修改或取代了該聲明。經如此修改或取代的任何此類聲明均不應被視為本註冊聲明的一部分,除非經過修改或取代。
如果任何委託書或8-K表格均以引用方式納入此處,則此類合併不得包括此類委託書或8-K表格中包含的任何信息,根據委員會的規定,這些信息不被視為已向委員會 “提交” 或受《交易法》第18條的責任約束。
第 8 項。 |
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展品 |
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展覽 數字 |
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展覽標題 |
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5.1* |
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Orrick、Herrington & Sutcliffe LLP 的觀點。 |
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23.1* |
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Orrick、Herrington & Sutcliffe LLP 的同意(包含在附錄 5.1 中)。 |
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23.2* |
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獨立註冊會計師事務所的同意。 |
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24.1* |
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委託書(包含在本註冊聲明的簽名頁中)。 |
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99.1 |
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DURECT Corporation 2000員工股票購買計劃,經修訂(參照註冊人於2023年6月22日提交的8-K表最新報告(文件編號000-31615)附錄10.1納入)。 |
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107* |
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申請費展品. |
* 隨函提交。
簽名
根據《證券法》的要求,註冊人證明其有合理的理由相信其符合在S-8表格上提交的所有要求,並已正式促使以下籤署人於2023年8月10日在加利福尼亞州庫比蒂諾市代表其簽署本註冊聲明,並獲得正式授權。
DIRECT 公司 |
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來自: |
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/s/ 詹姆斯 E. 布朗 |
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詹姆斯·E·布朗 |
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總裁、首席執行官兼董事 |
委託書
通過這些禮物認識所有人,下列簽署的 DURECT Corporation 董事和高級管理人員特此組成和任命詹姆斯·布朗和蒂莫西·帕普,以及他們分別組成和任命我們真正合法的事實律師和代理人,以我們的名義和代表我們作為董事和高級管理人員採取任何和所有此類行為和事情,為我們執行任何和所有文書以下面所示的身份是我們的名字,上面説的是律師和代理人,或者其中任何一個他們可能認為必要或可取,使該公司能夠遵守經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)以及美國證券交易委員會與《證券法》下S-8表格的註冊聲明有關的任何規則、規章和要求,具體包括但不限於代表我們或以我們的任何名義簽署的權力和權力(包括生效後的修正案)) 到本註冊聲明或任何相關的註冊聲明將在根據《證券法》第462(b)條提交後生效;我們特此批准並確認上述律師和代理人或其中任何一人應根據本協議所做或促成做的所有事情。
根據1933年《證券法》的要求,本註冊聲明由以下人員以所示身份和日期簽署。
簽名 |
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標題 |
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日期 |
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/s/ 詹姆斯 E. 布朗 |
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總裁、首席執行官兼董事 |
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2023年8月10日 |
詹姆斯·E·布朗 |
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(首席執行官) |
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/s/ Timothy M. Papp |
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首席財務官 |
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2023年8月10日 |
Timothy M. Papp |
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(首席財務和會計官) |
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/s/ 穆罕默德·阿扎布 |
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導演 |
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2023年8月10日 |
穆罕默德·阿扎布 |
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/s/ terrence f. blaschke |
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導演 |
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2023年8月10日 |
Terrence F. Blaschke |
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/s/ Gail M. farfel |
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導演 |
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2023年8月10日 |
Gail M. Farfel |
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/s/ 彼得 ·S· 加西亞 |
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導演 |
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2023年8月10日 |
彼得 S. 加西亞 |
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/s/ Gail J. Maderis |
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董事、董事會主席 |
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2023年8月10日 |
Gail J. Maderis |
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/s/ judith j. Robertson |
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導演 |
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2023年8月10日 |
朱迪思·J·羅伯遜 |
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