美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
懷特·艾米麗
（最後） （第一） （中間）
C/O OLAPLEX HOLDINGS, INC.
海岸村路 1178 號，1-520 套房
（街）
聖塔芭芭拉 加州 93108
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 OLAPLEX 控股公司 [OLPX ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 導演 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
08/09/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 08/09/2023 A 53,571(1) A $0 62,257 D
普通股 23,476,117 I 作者：Anthos Capital IV，L.P.(2)
普通股 148,064 I 作者：Anthos Tribe，L.P.(3)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋：
1.代表根據發行人2021年股權激勵計劃授予申報人的限制性股票單位（“RSU”）。每個 RSU 代表獲得一股普通股的有條件權利。限制性股票單位將於2024年8月9日全額歸屬，前提是申報人在該歸屬日之前繼續為發行人提供服務。申報人是Anthos Management, L.P.（“管理公司”）的員工。申報人為了管理公司的利益持有申報的限制性股票。管理公司由保羅·法爾和布萊恩·凱利間接控制。舉報人是凱利先生的配偶。申報人否認對限制性股票單位的實益所有權，但其金錢權益除外。
2.股票由 Anthos Capital IV, L.P.（“Anthos Capital IV”）持有。Anthos Associates IV, L.P.（“Anthos Associates IV”）是Anthos Capital IV的普通合夥人，Anthos Associates GP IV, LLC（“Anthos Associates GP IV”）是Anthos Associ保羅·法爾和布萊恩·凱利是 Anthos Associates GP IV 的唯一經理。申報人是凱利先生的配偶，因此也可能被視為擁有Anthos Capital IV直接持有的股份的實益所有權。申報人否認Anthos Capital IV持有的股份的實益所有權，但其金錢權益（如果有的話）除外。
3.股票由 Anthos Tribe, L.P.（“Anthos Tribe”）持有。Anthos Tribe GP, LLC（“Anthos Tribe GP”）是 Anthos Tribe 的普通合夥人。保羅·法爾和布萊恩·凱利是 Anthos Tribe GP 的唯一經理。申報人是凱利先生的配偶，因此也可能被視為擁有Anthos Tribe直接持有的股份的實益所有權。申報人否認Anthos Tribe持有的股份的實益所有權，但她的金錢權益（如果有的話）除外。
備註：
/s/ Eric Tiziani，事實律師 08/10/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。