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供應商會員2023-04-012023-06-300000928054US-GAAP：商品成本分部成員US-GAAP：供應商集中度風險成員FTK: 供應商會員2023-04-012023-06-300000928054US-GAAP：商品成本分部成員US-GAAP：供應商集中度風險成員FTK: 供應商 cMember2023-04-012023-06-300000928054US-GAAP：商品成本分部成員US-GAAP：供應商集中度風險成員FTK: 供應商會員2022-04-012022-06-300000928054US-GAAP：商品成本分部成員US-GAAP：供應商集中度風險成員FTK: 供應商會員2022-04-012022-06-300000928054US-GAAP：商品成本分部成員US-GAAP：供應商集中度風險成員FTK: 供應商 cMember2022-04-012022-06-300000928054US-GAAP：商品成本分部成員US-GAAP：供應商集中度風險成員FTK: 供應商會員2023-01-012023-06-300000928054US-GAAP：商品成本分部成員US-GAAP：供應商集中度風險成員FTK: 供應商會員2023-01-012023-06-300000928054US-GAAP：商品成本分部成員US-GAAP：供應商集中度風險成員FTK: 供應商 cMember2023-01-012023-06-300000928054US-GAAP：商品成本分部成員US-GAAP：供應商集中度風險成員FTK: 供應商會員2022-01-012022-06-300000928054US-GAAP：商品成本分部成員US-GAAP：供應商集中度風險成員FTK: 供應商會員2022-01-012022-06-30

美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 10-Q
☒根據1934年《證券交易法》第13或15 (d) 條提交的季度報告
在截至的季度期間 2023年6月30日

要麼
☐根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告
在從到的過渡期間
委員會檔案編號 1-13270
 
FLOTEK 工業公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華90-0023731
（其他司法管轄國
公司或組織）		（美國國税局僱主
證件號）
8846 N. Sam Houston Parkwa休斯頓，TX
77064
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
(713) 849-9911
（註冊人的電話號碼，包括區號）
根據《交易法》第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題交易品種註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.0001美元FTK紐約證券交易所
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。是的 ☒ 沒有☐
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。 是的 ☒ 沒有☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 ☐ 加速過濾器 ☐ 非加速過濾器☒
規模較小的申報公司 ☒ 新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的☐  沒有 ☒
截至 2023 年 8 月 8 日，有 152,401,483註冊人普通股的已發行股份，面值0.0001美元。



目錄
 
前瞻性陳述
3
第一部分-財務信息
第 1 項。
財務報表
4
截至2023年6月30日和2022年12月31日的未經審計的簡明合併資產負債表
4
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月未經審計的簡明合併運營報表
5
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月的未經審計的簡明合併綜合收益（虧損）報表
6
截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月未經審計的簡明合併現金流量表
7
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月未經審計的簡明合併股東權益表
8
未經審計的簡明合併財務報表附註
10
第 2 項。
管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
34
第 3 項。
關於市場風險的定量和定性披露
41
第 4 項。
控制和程序
43
第二部分-其他信息
第 1 項。
法律訴訟
44
第 1A 項風險因素
44
第 2 項。
未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
44
第 3 項。
優先證券違約
45
第 4 項。
礦山安全披露
45
第 5 項。
其他信息
45
第 6 項。
展品
46
簽名
47


2

前瞻性陳述
 
本10-Q表季度報告（本 “季度報告”），特別是第一部分第2項—— “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析”，包含1995年《私人證券訴訟改革法》安全港條款（《美國法典》第15篇第78u-5節）所指的 “前瞻性陳述”。前瞻性陳述不是歷史事實，而是代表了當前對Flotek Industries, Inc.（“Flotek” 或 “公司”）未來事件的假設和信念，其中許多假設和信念本質上是不確定的，不受公司控制。此類報表包括與公司業務計劃、目標、預期經營業績以及這些陳述所依據的假設相關的估計、預測和陳述。本季度報告中包含的前瞻性陳述基於截至本季度報告發布之日可用的信息。
前瞻性陳述涉及未來的行業趨勢和經濟狀況、當前和未來舉措的預測業績或業績，以及可能對公司業務、未來經營業績和流動性產生重大影響的突發事件和其他不確定性的結果。這些前瞻性陳述通常由包括但不限於 “預期”、“相信”、“估計”、“承諾”、“預算”、“目標”、“潛力”、“計劃”、“繼續”、“打算”、“期望”、“計劃”、“預測”、“目標”、“思考”、“可能”、“項目” 和類似的表達方式，或者未來時態或條件結構，例如 “將”、“可以”、“應該”、“可以” 和 “將”，或者其中的否定詞或其他變體或類似的術語。公司警告説，這些陳述只是預測，不應被視為對未來業績的保證。前瞻性陳述還可能包括有關長期供應協議或其修正案下的預期業績及其潛在價值或收入的陳述。前瞻性陳述基於當前的預期和假設，這些預期和假設受風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際業績與預測、預期或暗示的結果存在重大差異。
對可能導致實際業績和事件與前瞻性陳述存在重大差異的潛在風險和不確定性的詳細討論包括但不限於2023年3月23日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的截至2022年12月31日的10-K表年度報告（“年度報告” 或 “2022年年度報告”）的第一部分第1A項—— “風險因素” 中討論的風險和不確定性，以及在後續提交的報告中定期提交的報告與美國證券交易委員會。除非法律要求，否則公司沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息還是未來事件的結果，我們也沒有任何義務。
在本10-Q表季度報告的某些地方，我們可能會提及第三方提供的旨在描述供應鏈或能源勘探、生產和活動的趨勢或發展的聲明，我們明確對此類信息的準確性和完整性不承擔任何責任，也沒有采取任何措施來更新或獨立驗證此類信息。

本10-Q表季度報告中包含的以下信息應與本10-Q表季度報告第1部分第1項和相關披露以及我們的2022年年度報告中包含的未經審計的簡明合併財務報表及其附註一起閲讀。

3

第一部分-財務信息
第 1 項。財務報表
FLOTEK INDUSTRIES INC，未經審計的簡明合併資產負債表（以千計，股票數據除外）
2023年6月30日2022年12月31日
資產
流動資產：
現金和現金等價物$8,841 $12,290 
限制性現金101 100 
應收賬款，扣除信貸損失備抵金美元682和 $623分別在 2023 年 6 月 30 日和 2022 年 12 月 31 日
16,855 19,136 
關聯方應收賬款，扣除信用損失備抵金額0分別在 2023 年 6 月 30 日和 2022 年 12 月 31 日
23,033 22,683 
庫存，淨額18,397 15,720 
其他流動資產4,051 4,045 
當前合約資產7,716 7,113 
流動資產總額78,994 81,087 
長期合同資產69,583 72,576 
財產和設備，淨額4,753 4,826 
經營租賃使用權資產4,279 5,900 
遞延所得税資產，淨額404 404 
其他長期資產17 17 
總資產$158,030 $164,810 
負債和股東權益
流動負債：
應付賬款$44,949 $33,375 
應計負債5,178 8,984 
應繳所得税12 97 
應付利息— 130 
經營租賃負債的流動部分2,902 3,328 
融資租賃負債的流動部分37 36 
長期債務的當前部分179 2,052 
可轉換票據應付款— 19,799 
合同對價可轉換應付票據— 83,570 
流動負債總額53,257 151,371 
長期遞延收入35 44 
長期經營租賃負債6,584 8,044 
長期融資租賃負債3 19 
長期債務149 2,736 
負債總額60,028 162,214 
股東權益：
優先股，$0.0001面值， 100,000授權股份； 不已發行和流通股份
— — 
普通股，$0.0001面值， 240,000,000授權股份； 158,220,075已發行的股票和 151,541,446截至2023年6月30日的已發行股份； 83,915,918已發行的股票和 77,788,391截至2022年12月31日的已發行股票
15 8 
額外的實收資本462,517 388,177 
累計其他綜合收益 147 181 
累計赤字(330,197)(351,519)
庫存股票，按成本計算； 6,678,629和 6,127,527股票分別為2023年6月30日和2022年12月31日的股票
(34,480)(34,251)
股東權益總額98,002 2,596 
負債總額和股東權益$158,030 $164,810 
隨附的附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
4

FLOTEK 工業公司
未經審計的簡明合併運營報表
（以千計，每股數據除外）
 截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
 2023202220232022
收入：
來自外部客户的收入$17,820 $12,824 $29,472 $23,206 
來自關聯方的收入32,774 16,549 69,130 19,046 
總收入50,594 29,373 98,602 42,252 
銷售成本46,690 31,678 92,817 45,036 
毛利（虧損）3,904 (2,305)5,785 (2,784)
運營成本和支出：
銷售、一般和管理8,351 6,821 14,803 11,707 
折舊174 182 349 377 
研究和開發860 1,115 1,474 2,530 
遣散費(2,279)610 (56)603 
出售財產和設備的收益— (1,914)— (1,906)
終止租賃的收益— — — (584)
合同對價可轉換應付票據的公允價值收益(3,874)(17,158)(29,969)(13,266)
運營成本和支出總額3,232 (10,344)(13,399)(539)
運營收入（虧損）672 8,039 19,184 (2,245)
其他收入（支出）：
還款保護計劃貸款豁免— — 4,522 — 
利息支出(705)(1,597)(2,377)(2,265)
其他收入（支出），淨額19 (104)9 120 
其他收入總額（支出）(686)(1,701)2,154 (2,145)
所得税前收入（虧損）(14)6,338 21,338 (4,390)
所得税支出 (7)(98)(16)(94)
淨收益（虧損）$(21)$6,240 $21,322 $(4,484)
普通股每股收益（虧損）：
基本$— $0.08 $0.18 $(0.06)
攤薄（見附註14，“每股收益（虧損）”）$(0.02)$(0.05)$(0.04)$(0.12)
加權平均普通股：
用於計算每股普通股基本收益（虧損）的加權平均普通股143,433 74,861 121,244 73,476 
用於計算攤薄後每股普通股虧損的加權平均普通股169,500 124,335 164,165 107,086 

隨附的附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
5


FLOTEK 工業公司
綜合收益（虧損）合併報表
（以千計）
    
 截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
 2023202220232022
淨收益（虧損）$(21)$6,240 $21,322 $(4,484)
其他綜合收益（虧損）：
外幣折算調整(13)87 (34)95 
綜合收益（虧損）$(34)$6,327 $21,288 $(4,389)










































隨附的附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
6

FLOTEK 工業有限公司未經審計的簡明合併現金流量表（以千計）
截至6月30日的六個月
 20232022
來自經營活動的現金流：
淨收益（虧損）$21,322 $(4,484)
為將淨收益（虧損）與經營活動中使用的淨現金進行對賬而進行的調整：
或有對價公允價值的變化(324)(134)
應付合約對價可轉換票據的公允價值變動 (29,969)(13,266)
可轉換票據發行成本的攤銷83 414 
實物利息支出 2,284 1,819 
合同資產的攤銷2,390 737 
折舊349 377 
扣除收回款後的信貸損失準備金63 87 
為多餘和過時庫存編列經費497 769 
出售財產和設備的收益— (1,906)
終止租約的收益 — (584)
租賃費用1,621 112 
股票補償費用(836)1,591 
遞延所得税優惠 — (5)
薪資保護計劃貸款豁免(4,522)— 
流動資產和負債的變化：
應收賬款2,218 (21,741)
應收賬款，關聯方(350)11,600 
庫存(3,158)(4,521)
應收所得税— 7 
其他資產(6)(232)
合同資產— (3,600)
應付賬款11,574 12,154 
應計負債(3,491)(2,924)
經營租賃負債(1,886)(308)
應繳所得税(85)99 
應付利息(8)24 
用於經營活動的淨現金(2,234)(23,915)
來自投資活動的現金流：
資本支出(292)(5)
出售資產的收益— 4,194 
投資活動提供的（用於）淨現金(292)4,189 
來自融資活動的現金流：
為被沒收的股票期權付款(617)— 
長期債務的還款(60)— 
發行可轉換票據的收益— 21,150 
支付可轉換票據的發行成本— (1,084)
發行認股權證的收益— 19,500 
向税務機關支付的扣留員工股份的款項(229)(138)
發行股票的收益33 24 
融資租賃的付款(15)(21)
融資活動提供的（用於）淨現金(888)39,431 
匯率變動對現金和現金等價物的影響(34)95 
現金、現金等價物和限制性現金的淨變動(3,448)19,800 
期初的現金和現金等價物12,290 11,534 
期初的限制性現金100 1,790 
期初的現金和現金等價物以及限制性現金12,390 13,324 
期末的現金和現金等價物8,841 33,084 
期末限制性現金101 40 
期末的現金和現金等價物以及限制性現金$8,942 $33,124 
隨附的附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
7


FLOTEK 工業公司
未經審計的股東權益簡明合併報表
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月
（以千美元和股票計）

截至2023年6月30日的三個月
 普通股國庫股額外
付費
資本		累積的
其他
全面
收入		累計赤字股東權益總額
 股份
已發行		標準桿數
價值		股份成本
餘額，2023 年 3 月 31 日94,614 $9 6,442 $(34,451)$421,596 $160 $(330,176)$57,138 
淨虧損— — — — — — (21)(21)
外幣折算調整— — — — — (13)— (13)
根據員工股票購買計劃發行的股票— — (22)— 13 — — 13 
限制性股票被沒收— — 214 — — — — — 
限制性股票單位歸屬109 — — — — — — — 
股票補償費用— — — — 276 — — 276 
為繳納税款而預扣的股票— — 43 (29)— — — (29)
將經修訂的 ProfRAC 協議合同對價可轉換票據轉換為普通股63,497 6 — — 40,632 — — 40,638 
餘額，2023 年 6 月 30 日
158,220 $15 6,677 $(34,480)$462,517 $147 $(330,197)$98,002 



截至2022年6月30日的三個月
 普通股國庫股額外
付費
資本		累積的
其他
全面
收入（虧損）		累計赤字股東權益總額
 股份
已發行		標準桿數
價值		股份成本
餘額，2022 年 3 月 31 日82,564 $8 6,073 $(34,159)$367,104 $89 $(319,938)$13,104 
淨收入— — — — — — 6,240 6,240 
外幣折算調整— — — — — 87 — 87 
根據員工股票購買計劃發行的股票— — (19)— 24 — — 24 
授予的限制性股票339 — — — — — — — 
限制性股票被沒收(3)— 12 — — — — — 
股票補償費用— — — — 852 — — 852 
為繳納税款而預扣的股票(15)— 45 (79)— — — (79)
發行股票認股權證，扣除交易費— — — — 9,930 — — 9,930 
股權出資— — — — 8,400 — — 8,400 
餘額，2022 年 6 月 30 日
82,885 $8 6,111 $(34,238)$386,310 $176 $(313,698)$38,558 

隨附的附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
8

截至2023年6月30日的六個月
 普通股國庫股額外
付費
資本		累積的
其他
全面
收入		累計赤字股東權益總額
 股份
已發行		標準桿數
價值		股份成本
餘額，2022 年 12 月 31 日83,916 $8 6,127 $(34,251)$388,177 $181 $(351,519)$2,596 
淨收入— — — — — — 21,322 21,322 
外幣折算調整— — — — — (34)— (34)
根據員工股票購買計劃發行的股票— — (43)— 33 — — 33 
授予的限制性股票15 — — — — — — — 
限制性股票被沒收(40)— 379 — — — — — 
限制性股票單位歸屬496 — — — — — — — 
購買了沒收的股票期權— — — — (617)— — (617)
股票補償費用— — — — (836)— — (836)
為繳納税款而預扣的股票— — 214 (229)— — — (229)
將應付給預先籌集的認股權證的初始ProFrac協議合約對價可轉換票據的轉換— — — — 15,092 — — 15,092 
將經修訂的 ProfRAC 協議合同對價可轉換票據轉換為普通股63,497 6 — — 40,632 — — 40,638 
將應付可轉換票據轉換為預先籌集的認股權證— — — — 11,040 — — 11,040 
將應付可轉換票據轉換為普通股10,336 1 — — 8,996 — — 8,997 
餘額，2023 年 6 月 30 日
158,220 $15 6,677 $(34,480)$462,517 $147 $(330,197)$98,002 




截至2022年6月30日的六個月
 普通股國庫股額外
付費
資本		累積的
其他
全面
收入		累計赤字股東權益總額
 股份
已發行		標準桿數
價值		股份成本
餘額，2021 年 12 月 31 日79,484 $8 6,022 $(34,100)$363,417 $81 $(309,214)$20,192 
淨虧損— — — — — — (4,484)(4,484)
外幣折算調整— — — — — 95 — 95 
根據員工股票購買計劃發行的股票— — (19)— 24 — — 24 
授予的限制性股票626 — — — — — — — 
限制性股票被沒收(3)— 20 — — — — — 
股票補償費用— — — 1,591 — — 1,591 
為繳納税款而預扣的股票(15)— 88 (138)— — — (138)
發行股票認股權證，扣除交易費— — — — 9,930 — — 9,930 
股權出資— — — — 8,400 — — 8,400 
將票據轉換為普通股2,793 — — — 2,948 — — 2,948 
餘額，2022 年 6 月 30 日
82,885 $8 6,111 $(34,238)$386,310 $176 $(313,698)$38,558 




隨附的附註是這些未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
9

FLOTEK 工業公司
未經審計的簡明合併財務報表附註

注意事項 1 — 業務的組織和性質
普通的
Flotek Industries, Inc.（“Flotek” 或 “公司”）創造了獨特的解決方案，以減少能源對空氣、水、土地和人的環境影響。Flotek 是一家以技術為導向的專業綠色化學和數據公司，幫助工業和商業市場的客户改善環境績效。
該公司的化學技術（“CT”）部門開發、製造、包裝、分銷、交付和銷售旨在提高碳氫化合物生產商盈利能力的綠色特種化學品。
該公司的數據分析（“DA”）部門旨在通過在幾秒鐘而不是幾分鐘或幾天內提供與碳氫化合物流相關的分析，使用户能夠最大限度地提高其碳氫化合物相關工藝的價值。實時訪問信息可以防止浪費，減少再處理，並允許用户實現碳氫化合物流的自動化，以最大限度地提高盈利能力。
該公司的 二CT和DA等運營部門均由其研究與創新高級實驗室能力提供支持。有關我們的業務和細分市場的進一步討論，請參閲附註17 “業務細分、地理和主要客户信息”。
繼續關注
這些合併財務報表是根據美國普遍接受的會計原則（“美國公認會計原則”）編制的，前提是假設公司將繼續作為持續經營企業。持續經營假設考慮在正常業務過程中變現資產和清償負債。但是，人們對公司繼續作為持續經營企業的能力存在重大疑問。

該公司目前通過手頭現金和其他流動資產為其運營提供資金。該公司有虧損和運營現金流為負的歷史，預計將在提交未經審計的簡明合併財務報表之日後的一年內使用大量現金。資本的可用性取決於公司的運營現金流，目前預計將主要來自ProFrac協議（見附註9 “應付債務和可轉換票據” 和附註16 “關聯方交易”）。目前尚不確定公司的現金和其他流動資產以及公司目前預計將因持續執行ProFrac協議而產生的運營現金流是否會為公司提供足夠的財務資源，為運營提供資金，滿足公司在未來十二個月內到期的資本要求和預期債務。公司可能需要額外的流動性才能在未來十二個月內繼續運營，以充分緩解或緩解上述情況和事件，這使人們對公司在未經審計的簡明合併財務報表提交之日後的一年內繼續作為持續經營企業的能力產生了重大懷疑。

該公司正在評估戰略，為未來的運營獲得額外資金。這些策略可能包括但不限於獲得股權融資、發行債務或簽訂其他融資安排、為其產品和服務獲得更高的價格、提高利潤率更高的產品的銷售百分比、將非核心資產貨幣化以及減少支出。但是，公司可能無法在需要時獲得進一步的股權或債務融資。因此，無法保證公司能夠在需要時或在可接受的條件下獲得額外的流動性（如果有的話）。

未經審計的簡明合併財務報表不包括在公司無法繼續經營的情況下對賬面金額和資產、負債和報告支出分類的任何調整。
注意事項 2 — 重要會計政策摘要
演示基礎
隨附的未經審計的簡明合併財務報表反映了管理層認為公允報表所列各期財務狀況和經營業績所必需的所有調整。所有這些調整都是正常的，本質上是反覆出現的。包括選定票據在內的財務報表是根據美國證券交易委員會關於中期財務報告的適用規則和條例編制的，並不包括全部
10

FLOTEK 工業公司
未經審計的簡明合併財務報表附註
美利堅合眾國普遍接受的會計原則（“U.S. GAAP”）所要求的信息和披露，用於綜合財務報表報告。這些中期財務報表應與公司2022年年度報告中包含的經審計的合併財務報表和附註一起閲讀。2022年年度報告的副本可在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov或Flotek的網站www.flotekind.com上查閲。公司網站上包含的信息不構成本季度報告的一部分。
在合併過程中，所有重要的公司間賬户和交易均已消除。公司不投資任何未合併的子公司。
現金等價物
現金等價物包括在購買之日到期日為三個月或更短時間的高流動性投資。
限制性現金
該公司的限制性現金為 $0.1百萬和美元0.1截至2023年6月30日和2022年12月31日，分別為百萬人。 公司的限制性現金包括公司根據與金融機構簽訂的信用卡計劃條款有合同有義務保留的現金。

應收賬款和信用損失備抵金
關聯方應收賬款和應收賬款來自產品銷售和服務，按估計的可變現淨值列報。該價值包括信貸損失備抵金，以反映應收賬款餘額的預期損失。公司採用目前的預期信用損失（CECL）模型，該模型要求在應收賬款的合同有效期內立即確認預期的信貸損失，並將相應的信貸損失準備金記錄為運營費用。信貸損失備抵額基於個人客户情況、信用狀況以及歷史註銷和收款的組合。當特定應收賬款被確定為無法收回時，公司會註銷這些賬款。收回先前註銷的應收賬款記作記入記作記入業務開支的信貸損失備抵金的扣減額。

該公司的大多數客户都從事能源行業。能源行業的週期性可能會影響客户的經營業績和現金流，從而直接影響公司收回未償債務的能力。此外，某些客户位於國際地區，這些地區本質上會受到經濟、政治和民間動盪風險的影響，這可能會影響應收賬款的可收性。
合約資產
公司的合同資產代表以可轉換票據（合同對價可轉換應付票據如附註9 “應付債務和應付可轉換票據”）的形式發行的對價以及與獲得ProFrac協議相關的其他增量成本。合同資產在ProFrac協議的期限內攤銷（10年）基於商品轉移到ProFrac Services, LLC時的預測收入，攤銷額以合併運營報表中關聯方收入中包含的交易價格的減少額列報。

定期對合同資產進行可收回性測試，如果合同資產的賬面金額超過公司預計將來根據ProFrac協議轉讓貨物獲得的對價減去與將來提供這些商品相關的直接成本，則公司將確認減值損失。
庫存
庫存由原材料和製成品組成，按使用加權平均成本法確定的成本或可變現淨值中較低者列報。製成品庫存包括原材料、直接勞動力和生產間接費用。公司定期審查手頭庫存和當前的市場狀況，以確定原材料和製成品庫存的成本是否超過當前的市場價格，並相應地損害庫存的成本基礎。如果確定過時庫存或超過管理層估計使用需求的庫存金額低於成本，則將其減記為其可變現淨值。庫存的減記或註銷記入銷售成本。

財產和設備
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財產和設備按成本列報。普通維護和維修費用記入運營費用，而關鍵部件的更換和重大改進則記作資本化。 不動產和設備，包括經營租賃使用權資產（“ROU”）的折舊或攤銷，是使用直線法計算租賃期限或資產估計使用壽命中的較短者，如下所示：
建築物和租賃權改善
2-30年份
機械和設備
7-10年份
傢俱和固定裝置3年份
土地改善20年份
運輸設備
2-5年份
計算機設備和軟件
3-7年份
每當事件或情況變化表明資產或資產組的賬面金額可能無法收回時，對包括ROU資產在內的財產和設備進行減值審查。如果事件或情況變化表明資產或資產組的賬面金額可能無法收回，則公司首先將資產或資產組的賬面金額與該資產的使用和最終處置產生的未貼現未來現金流總額進行比較。如果資產或資產集團的賬面金額超過該資產的使用和最終處置預計產生的未貼現未來現金流的總和，則公司將確定該資產或資產集團的公允價值。確認的減值損失金額是資產或資產組的賬面金額超過其公允價值的部分。公允價值是在必要時通過各種估值技術確定的，包括貼現現金流模型、報價市值和第三方獨立評估。
待處置的資產作為待售資產列報，金額為賬面金額或資產公允價值減去 s 成本中的較低者賣出和貶值已停止。出售或以其他方式處置資產後，公司確認處置收益或虧損，以該資產的淨賬面金額與收到的淨收益之間的差額來衡量。
租賃
公司租賃某些設施、土地、車輛和設備。公司在安排之初就確定該安排是否被歸類為租賃。

ROU資產代表在租賃期內使用標的資產的權利，租賃負債代表支付相關租賃產生的租賃款項的義務。融資租賃屬於流動負債和非流動負債，標的資產包含在合併資產負債表上的不動產和設備中。

由於公司的大多數租賃不提供隱性回報率，因此按季度計算，公司的增量借款利率與租賃開始之日可用的租賃期限信息一起用於確定租賃付款的現值。 經營租賃負債包括延長或終止合理確定會行使的租賃條款的相關選項。

初始期限為12個月或更短的租賃（“短期租賃”）不記錄在資產負債表上；短期租賃的租賃費用在整個租賃期內按直線法確認。

可轉換票據和負債分類合同對價可轉換票據應付可轉換票據
根據財務會計準則委員會（“FASB”）ASC Topic 470 “債務”，公司按攤餘成本對可轉換票據進行核算。
根據FASB ASC 718 “股票補償”（“ASC 718”），公司將作為與關聯方合同相關的對價發行的合同對價可轉換票據（見附註9，“債務和應付可轉換票據”）視為負債歸類的可轉換票據。根據ASC 718，負債分類的可轉換工具在授予日和每個報告日按公允價值計量（見附註10，“公允價值測量”），公允價值的變化包含在合併運營報表中。
公允價值測量

公司根據用於確定公允價值的投入的性質，使用三級公允價值層次結構對金融資產和負債進行分類。輸入泛指市場參與者用來估值資產或負債的假設
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並且可能是可觀察的或不可觀察的。在確定資產和負債的公允價值時，公司使用最可靠的衡量標準。參見附註 10 “公允價值測量”。
收入確認
公司在履行與客户簽訂的合同條款下的履約義務並將承諾商品的控制權移交給客户或提供服務時，即確認收入，金額反映了公司期望在換取這些商品或服務時有權獲得的對價。
當滿足以下所有標準時，公司根據五步模型確認收入：（i）與客户簽訂合同，（ii）已確定履約義務，（iii）確定了向客户支付的價格，（iv）向客户分配了價格以及（v）履行了履約義務。
產品和服務以固定或可確定的價格出售。某些銷售包括向客户提供的即時付款折扣和退貨權條款，在確認收入時會考慮這些折扣並相應延期。公司在其任何收入安排中均不充當代理人。
在確認產品和服務的收入時，公司確定與客户簽訂的合同的交易價格，其中可能包括固定和可變對價。確定交易價格可能需要管理層做出判斷，包括確定履約義務，估算交易價格中包含的可變對價，以及確定是否可以在合同背景下區分承諾的商品或服務。

康涅狄格州分部的大部分收入是化學產品，這些產品的銷售取決於控制權何時移交給客户，具體取決於商定的交付條款所確定的時間。與客户簽訂的產品銷售合同通常規定銷售條款，包括所購買的每種產品的數量和價格。此外，CT部門還提供與所售產品相關的各種服務，包括現場服務、安裝、維護和其他功能。這些服務在調試和安裝完成後即得到承認，這是因為當公司有權向客户開具發票時，履約義務具有短期性質。

DA部門根據商定的交付條款，根據控制權何時轉移給客户，確認銷售時設備銷售的收入。此外，公司還提供與所售產品相關的各種服務，包括現場服務、安裝、維護和其他功能。由於履約義務的短期性質，服務在調試和安裝完成後予以確認。提供持續或定期維護可能會有額外的履約義務。這類安排的收入在整個合同期內按時間按比例確認。此外，公司可能會與客户提供訂閲式安排，根據商定的條款和條件，按比例確認每月的經常性收入。可能會向客户開具此類維護和訂閲類安排的發票，而尚未確認的收入則在合併資產負債表上的應計負債和遞延收入項下報告。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中，訂閲類型的安排並不是重要的收入來源。

通常，CT 和 DA 細分市場的付款條件都是 30-60國內和 90-120天數 f或來自發票收據的國際收據。根據產品和服務的收入合同，一旦履行了履約義務，就會向客户開具發票，此時付款是無條件的。與未完成履約義務相關的合同資產並不重要。

該公司採用了多種實用的權宜之計，包括：

•銷售佣金在發生時記作銷售費用、一般費用和管理費用，因為攤銷期通常為一年或更短。
•公司的付款條件本質上是短期的，結算期為一年或更短。因此，公司沒有根據重要融資部分的影響調整承諾的對價金額。
•在大多數服務合同中，公司有權從客户那裏獲得對價，其金額與公司迄今為止完成的履約義務對客户的價值直接相對應，因此，公司將收入確認為其有權開具發票的金額。
•公司將政府機構徵收的所有税款排除在交易價格的衡量範圍內，這些税款既是針對特定的創收交易徵收的，也是該實體向客户徵收的。此類税收包含在我們合併資產負債表上的應計負債中，直到匯給政府機構。

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在將產品的控制權轉移給客户之後，與出庫運費相關的運費和手續費被記為配送成本，幷包含在我們的合併運營報表中的銷售成本中。
外幣兑換
該公司的功能貨幣主要是美元。公司主要在美國開展業務，公司幾乎所有資產和負債都以美元計價。非美元本位幣的外國子公司的財務報表是使用外國子公司主要經濟環境的貨幣作為本位幣編制的。這些外國子公司的資產和負債按截至指定報告期末的有效匯率折算成美元。收入和支出交易使用報告期的平均月匯率進行折算。由此產生的折算調整被確認為股東權益中的其他綜合收益（虧損）。
綜合收益（虧損）
綜合收益（虧損）包括股東權益的所有變化，但投資和向股東分配產生的變動除外。公司的綜合收益虧損包括合併淨收益（虧損）和外幣折算調整。
研究和開發成本
與產品開發和改進相關的研究活動的支出記入所發生的費用。
所得税
遞延所得税資產和負債根據財務報表賬面金額與資產和負債税基之間的暫時差異進行確認，並使用差額逆轉時預計生效的税率進行計量。遞延所得税資產也被確認為營業虧損和税收抵免結轉。税率變動對遞延所得税資產和負債的影響在包括頒佈日期在內的期間的經營業績中得到確認。
估值補貼是在部分或全部遞延所得税資產很可能無法變現的情況下設立的。估值補貼的設立需要重大判斷力，並受到各種估計的影響。在確定記錄遞延所得税資產估值補貼是否適當時，要考慮正面和負面證據，以及這些證據的客觀性和可核查性。
只有當這些立場更有可能持續時，公司才會認識到所得税立場的影響。確認的所得税狀況以大於實現可能性的50％的最大金額來衡量。識別或測量的變化反映在判斷變化發生的時期內。

公司的政策是將與不確定税收狀況相關的利息和罰款記錄為所得税支出。

股票薪酬
與股票期權、限制性股票獎勵和限制性股票單位相關的股票薪酬支出根據其授予日期的公允價值進行確認。在裁決的必要服務期內，公司以直線法確認扣除估計沒收款後的補償支出。估計的沒收額是基於歷史經驗。
股票認股證

公司根據ASC 815-40 “實體自有權益合約” 評估了2022年6月發行的預先注資的認股權證（“2022年6月認股權證”）和2023年2月發行的預先注資的認股權證（“2023年2月認股權證”）（見附註13，“股東權益”），並確定2022年6月的認股權證和2023年2月的認股權證符合歸類為股東權益的標準。因此，公司將2022年6月認股權證的收益記錄在額外已繳資本中。此外，公司將2023年2月認股權證的初始ProFrac協議合同對價可轉換票據（見附註9，“債務和應付可轉換票據”）的餘額重新歸類為轉換後的額外已付資本。

估算值的使用
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未經審計的簡明合併財務報表附註
根據美國公認會計原則編制財務報表要求管理層做出估計和假設，這些估計和假設會影響報告的資產和負債金額、或有資產和負債的披露以及報告的收入和支出金額。實際結果可能與這些估計有所不同。
受估算和假設約束的重要項目包括財產和設備的使用壽命；長期資產減值評估；股票薪酬支出；應收賬款信貸損失補貼；庫存和遞延所得税資產的估值補貼；合同資產變現的可收回性和時間；以及負債分類的合同對價可轉換應付票據的公允價值。
最近的會計公告
美國公認會計原則的變更由財務會計準則委員會確定。我們評估財務會計準則委員會發布的所有權威指南的適用性和影響。對以下未列出的指導方針進行了評估，並確定其要麼不適用，要麼對以下所列事項的澄清，要麼不重要，要麼已被公司採用。
自 2023 年 1 月 1 日起發佈和通過的新會計準則
FASB 發佈了 ASU 編號 2016-13，”衡量金融工具的信用損失。”該標準取代了當前《美國公認會計原則》中的已發生損失減值方法，該方法反映了合同期內的預期信貸損失估算，這些估計值是在開始時根據歷史信息、當前狀況以及合理和可支持的預測記錄的。自2023年1月1日起，公司提前採用了該標準，該標準的採用並未對公司的合併財務報表和相關披露產生重大影響，對留存收益也沒有累積影響。

注意事項 3 — 與客户簽訂合同的收入
收入分解
公司根據收入來源是歸因於產品銷售還是服務收入來區分收入。
按收入來源分列的總收入如下（以千計）：
 截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
 2023202220232022
收入：
產品 (1)
$49,062 $28,588 $95,829 $40,787 
服務1,532 785 2,773 1,465 
$50,594 $29,373 $98,602 $42,252 
(1) 產品收入包括附註16 “關聯方交易” 中所述的對關聯方的銷售。
銷售成本的分類
公司根據銷售成本是否歸因於銷售的有形商品、銷售的服務成本或其他不能直接歸因於有形商品或服務的成本來區分銷售成本。
銷售總成本細分如下（以千計）：
 截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
 2023202220232022
銷售成本：
出售的有形商品$41,878 $27,379 $83,407 $37,167 
服務156 105 296 53 
其他4,656 4,194 9,114 7,816 
$46,690 $31,678 $92,817 $45,036 
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未經審計的簡明合併財務報表附註
其他銷售成本是指與創收直接相關的成本，但不能直接歸因於銷售的有形商品或服務。其他銷售成本的例子包括某些人員成本以及設備租賃和保險成本。
外部銷售和關聯方銷售之間的銷售成本分配如下（以千計）：
 截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
 2023202220232022
銷售成本：
外部客户的銷售成本$16,445 $13,830 $27,743 $24,598 
關聯方的銷售成本30,245 17,848 65,074 20,438 
$46,690 $31,678 $92,817 $45,036 

注四-合約資產
合同資產如下（以千計）：
2023年6月30日2022年12月31日
合同資產$83,060 $83,060 
減去累計攤銷(5,761)(3,371)
合同資產，淨額77,299 79,689 
減少流動合約資產(7,716)(7,113)
長期合同資產$69,583 $72,576 
關於2022年2月2日和2022年5月17日簽訂ProFrac協議，如附註9 “債務和應付可轉換票據” 和附註16 “關聯方交易” 所述，公司確認的合同資產為美元10.0百萬和美元69.5分別為百萬美元，相關費用為美元3.6百萬。截至 2023 年 6 月 30 日和 2022 年 12 月 31 日，$69.6百萬和美元72.6根據我們對ProFrac協議的預測收入的估計，分別有數百萬的合同資產被歸類為長期資產，這些收入將不會在ProFrac協議的未來十二個月內實現。公司對未來合同收入時間的估計是按季度評估的。
在截至2023年6月30日的三個月和六個月中，公司確認了 $1.1百萬和美元2.4分別為百萬美元的合同資產攤銷，在合併運營報表中記為關聯方收入中包含的交易價格的減少。在截至2022年6月30日的三個月和六個月中，公司確認了美元0.7百萬合同資產攤銷。 下表反映了我們根據公司目前預測的ProFrac協議收入估算的每年的攤銷額（以千計）。
截至12月31日的年份攤銷
2023 年（不包括截至2023年6月30日的六個月）
$3,226 
20248,980 
20258,980 
20268,980 
20278,980 
此後直到 2032 年 5 月38,153 
合同資產總額$77,299 
根據我們對可收回性的測試，截至2023年6月30日，我們沒有發現此類合同資產的減值。
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未經審計的簡明合併財務報表附註
注意事項 5 — 庫存
庫存如下（以千計）：
2023年6月30日2022年12月31日
原材料$7,404 $5,800 
成品18,473 18,130 
庫存25,877 23,930 
減少多餘和過時庫存的儲備(7,480)(8,210)
庫存，淨額$18,397 $15,720 

該條款 r在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月中，記錄為美元0.2百萬和美元0.4CT 細分市場為 100 萬美元和 $6千和 $49DA 部分分別為千人。截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中，記錄的準備金為美元0.4百萬和美元0.7CT 細分市場為 100 萬美元和 $0.1百萬和美元49.0DA 部分分別為千人。
注意事項 6 — 財產和設備
財產和設備如下（以千計）：
2023年6月30日2022年12月31日
土地$886 $886 
土地改善520 520 
建築物和租賃權改善5,356 5,356 
機械和設備6,890 6,758 
傢俱和固定裝置532 532 
運輸設備784 784 
計算機設備和軟件1,556 1,425 
財產和設備16,524 16,261 
減去累計折舊(11,771)(11,435)
財產和設備，淨額$4,753 $4,826 
折舊費用總計 $0.2百萬和美元0.2百萬換成了 截至 2023 年 6 月 30 日的三個月 a分別是 2022 年和 2022 年。折舊費用總計 $0.3百萬和 $0.4百萬 截至2023年6月30日的六個月中 a分別是 2022 年和 2022 年。
注意事項 7 — 租賃
租賃費用和補充現金流信息的組成部分如下（以千計）：
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合併財務報表附註
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
2023202220232022
運營租賃費用$237 $220 $478 $448 
融資租賃費用：
資產攤銷4 4 7 8 
租賃負債的利息1 3 2 6 
融資租賃支出總額 5 7 9 14 
短期租賃費用40 79 81 203 
租賃費用總額$282 $306 $568 $665 
為計量租賃負債所含金額支付的現金：
來自經營租賃的運營現金流$1,550 $350 $2,915 $726 
來自融資租賃的運營現金流7 10 17 20 
為來自融資租賃的現金流融資1 3 2 6 
截至2023年6月30日，租賃負債的到期日如下（以千計）：
截至12月31日的年份經營租賃融資租賃
2023 年（不包括截至2023年6月30日的六個月）
$1,843 $19 
20242,624 23 
20251,391 — 
20261,418 — 
20271,339 — 
此後3,443 — 
租賃付款總額$12,058 $42 
減去：利息(2,572)(2)
租賃負債的現值$9,486 $40 

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合併財務報表附註

與租賃相關的補充資產負債表信息如下（以千計）：
2023年6月30日2022年12月31日
經營租賃
經營租賃使用權資產$4,279 $5,900 
經營租賃負債的流動部分2,902 3,328 
長期經營租賃負債6,584 8,044 
經營租賃負債總額$9,486 $11,372 
融資租賃
財產和設備$147 $147 
累計折舊(63)(55)
財產和設備，淨額$84 $92 
融資租賃負債的流動部分$37 $36 
長期融資租賃負債3 19 
融資租賃負債總額$40 $55 
加權平均剩餘租賃期限
經營租賃5.4年份5.3年份
融資租賃1.0年1.6年份
加權平均折扣率
經營租賃9.2 %9.3 %
融資租賃8.5 %8.9 %

注意事項 8 — 應計負債
當前應計負債如下（以千計）：
 2023年6月30日2022年12月31日
遣散費$1,314 $2,617 
工資和福利525 684 
法律費用816 447 
收益準備金的或有負債260 583 
遞延收入，當前409 655 
所得税以外的税收 946 1,884 
其他908 2,114 
當期應計負債總額$5,178 $8,984 
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合併財務報表附註
注意事項 9 — 應付債務和可轉換票據
長期債務
薪資保護計劃貸款

2020 年 4 月，該公司收到了一美元4.8薪資保護計劃（“PPP”）下的百萬貸款（“Flotek PPP 貸款”），該計劃是通過《冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法》（“CARES法案”）創建的，由美國小型企業管理局（“SBA”）管理。2021年10月，Flotek PPP貸款到期日從2022年4月15日延長至2025年4月15日。2023 年 1 月 5 日，公司收到了小企業管理局的通知，即 $4.4百萬美元4.8百萬美元本金和截至該日的應計利息為 $0.1百萬人被原諒了。剩餘的本金金額 $0.4百萬美元和應計利息將按月分期償還 $15在截至2025年4月15日（從2023年3月15日開始）的剩餘貸款期限內為數千美元。Flotek PPP貸款的減免被視為債務的清償，公司已記錄了美元4.5截至2023年6月30日的六個月中，收益為百萬美元，包括免除的本金4.4百萬美元，應計利息為美元0.1百萬。

長期債務，包括流動部分，如下（以千計）：

2023年6月30日2022年12月31日
Flotek PPP 貸款
$328 $4,788 
減少當前到期日
(179)(2,052)
長期債務總額，扣除流動部分
$149 $2,736 

貸款還款時間安排如下（以千計）：

截至12月31日的年份還款
2023 年（不包括截至2023年6月30日的六個月）
$91 
2024180 
202557 
Flotek PPP 貸款總額$328 

可轉換應付票據

2022 年 2 月 2 日，Flotek 與一個投資者財團進行了私募股權投資交易（“PIPE 交易”），為公司爭取增長資本。根據PIPE交易，Flotek發行了美元21.2可轉換票據的初始本金總額為百萬美元，淨現金收益約為美元20.1百萬（“可轉換應付票據”）。投資者是ProFrac Holdings, LLC、Burlington Ventures Ltd.、與North Sound Management相關的實體、與Flotek董事之一相關的某些基金，包括D3家庭基金和D3 Bulldog Fund，以及Firestorm Capital LLC。應付可轉換票據的應計實物支付利息為 10每年百分比，到期日為一年，可轉換為Flotek的普通股或預先融資的認股權證，用於購買Flotek的普通股，（a）持有人在到期前的任何時候可以選擇以美元的價格購買 Flotek 的普通股1.088125每股，(b) 如果Flotek普通股的交易量加權平均交易價格等於或超過美元，則由Flotek選擇2.50每股，或 $1.741每股，對於 20期間的交易日 30連續交易日期間，或（c）到期時，價格為美元0.8705每股。2022 年 3 月 21 日，$3.0百萬美元的可轉換應付票據加上其應計實物利息，由持有人選擇轉換為大約 2.8百萬股普通股。$的發行成本1.1百萬美元在可轉換應付票據的期限內按直線攤銷，攤銷已計入未經審計的簡明合併運營報表中的利息支出。

2023年2月2日，賬面價值為美元的可轉換應付票據，不包括ProFrac Holdings, LLC持有的應付票據9.0百萬，包括應計的實物實物利息0.8百萬，在到期時轉換為 10,335,840普通股，價格為 $0.8705每股。ProFrac Holding, LLC持有的可轉換應付票據，賬面價值為美元11.0百萬，包括應計實物實收利息 $1.0百萬，在到期時轉換為 12,683,2802023 年 2 月行使價為 $的認股權證0.0001每股。

ProFRAC 初始協議合同對價可轉換票據應付款
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合併財務報表附註

2022 年 2 月 2 日，公司與 ProFrac Holdings LLC 的子公司 ProFRAC Services, LLC 簽訂了長期供應協議（“初始 ProFrac 協議”），以換取 $10應付合同對價可轉換票據（“初始ProFrac協議合同對價可轉換票據”）的本金總額為百萬美元，其條款與上述PIPE交易中發行的應付可轉換票據相同，包括按利率計算的實物實物利息 10年百分比和轉換功能。

最初的ProFrac協議合同對價應付可轉換票據作為負債分類的可轉換票據入賬，最初的公允價值為美元10.0發行日為百萬美元，其中包含相應的合約資產。

2023 年 2 月 2 日，初始 ProFrac 協議合同對價可轉換應付票據，經重新計量，公允價值為美元15.1百萬，在到期時轉換為 12,683,2812023 年 2 月行使價為 $的認股權證0.0001每股（參見附註10 “公允價值衡量標準”）。

經修訂的 ProFRAC 協議合同對價可轉換票據應付款

2022 年 5 月 17 日，公司在發行 $ 時對初始 ProFrac 協議（“經修訂的 ProFrac 協議” 以及與初始 ProFrac 協議合稱 “ProFrac 協議”）進行了修訂50應付給ProFrac的合同對價可轉換票據（“經修訂的ProFrac協議合同對價可轉換票據”）的本金總額為百萬美元。經修訂的 ProFrac 協議合同對價可轉換票據應付應計實物支付利息，利率為 10每年%。

修訂後的ProfRac協議合同對價可轉換票據記為負債分類的可轉換票據，最初按公允價值美元入賬69.5發行日為百萬美元，其中包含相應的合約資產。

2023年5月17日，修訂後的ProfRac協議合同對價應付可轉換票據，重新計量並按公允價值計入美元40.6百萬，在到期時轉換為 63,496,922普通股，價格為 $0.8705每股（參見附註10 “公允價值衡量標準”）。
注意事項 10 — 公允價值測量
公允價值定義為在衡量日市場參與者之間通過出售資產或為轉移負債而支付的金額。公司將金融資產和負債分為公允價值層次結構的三個級別。該層次結構對用於衡量公允價值的估值技術的輸入進行優先排序，並根據可用且對公允價值衡量具有重要意義的最低投入水平在層次結構內進行分類。
•第 1 級 — 相同資產或負債在活躍市場上的報價；
•第 2 級 — 第 1 級以外的其他可觀察投入，例如類似資產或負債的報價、非活躍市場的報價，或可觀測到或可由基本整個資產或負債期限內的可觀測市場數據證實的其他投入；以及
•第 3 級 — 大量不可觀察的投入，這些投入得到很少或根本沒有市場活動的支持，或者基於報告實體對投入的假設。
其他金融工具的公允價值
由於某些金融工具的短期性質，包括現金和現金等價物、限制性現金、應收賬款、應計負債和應付賬款的賬面金額接近公允價值。
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合併財務報表附註
經常性以公允價值計量的負債

下表列出了公司經常性以公允價值計量的負債以及公允價值層次結構內的水平（以千計）：
6月30日十二月三十一日
第 1 級第 2 級第 3 級2023第 1 級第 2 級第 3 級2022
或有收益對價$— $— $260 $260 $— $— $583 $583 
初始 ProFrac 協議合約對價可轉換票據— — — — — — 14,220 14,220 
經修訂的 ProFrac 協議合同對價可轉換票據— — — — — — 69,350 69,350 
總計 $— $— $260 $260 $— $— $84,153 $84,153 
或有收益考慮因素關鍵投入
截至2023年6月30日和2022年12月31日，JP3交易剩餘股票業績收益準備金的估計公允價值包含在應計負債中。每個時期末收益準備金的估計公允價值是使用蒙特卡洛模型估值的，該模型分析了使用幾何布朗運動進行的20,000次模擬，其中包含風險中立的預期增長和波動率等輸入。
2023年6月30日2022年12月31日
無風險利率4.93 %4.34%
預期波動率100.0 %100.0%
清算前的期限（年）1.882.38
股票價格$0.73$1.12
折扣率12.66 %9.95%
ProFRAC 初始協議合同對價應付票據主要投入
最初的ProFrac協議合同對價可轉換票據是按發行時的公允價值計量的，也是經常性的。最初的ProFrac協議合同對價可轉換票據的初始公允價值為美元10.02022 年 2 月 2 日為百萬。最初的ProFrac協議合同對價應付可轉換票據在發行時的初始計量中被歸類為2級，原因是當時使用了類似負債的報價（PIPE交易），隨後由於使用了不可觀察的投入，被歸類為3級。
2023年2月2日，初始ProFrac協議合同對價可轉換票據在到期時被重新計量為公允價值美元15.1百萬美元，基於普通股的收盤價為美元1.19，在轉換之日。公允價值調整為美元0.8在截至2023年6月30日的三個月和六個月中，每個月都增長了百萬美元2.6減少一百萬美元1.3在截至2022年6月30日的三個月和六個月中，分別增加了百萬美元。
截至2022年12月31日的初始ProFrac協議合同對價應付可轉換票據的估計價值是使用蒙特卡羅模擬進行估值的。 用於估算截至2022年12月31日的2023年2月2日到期的初始ProFRAC協議合同對價可轉換票據的公允價值的蒙特卡羅模擬的關鍵輸入如下：
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合併財務報表附註
2022年12月31日
無風險利率4.12%
預期波動率100.0%
清算前的期限（年）0.09
股票價格$1.12
折扣率4.12%
經修訂的 ProFRAC 協議合同對價可轉換票據應付票據主要投入
2022年5月17日，公司使用蒙特卡羅模擬對歸類為3級的經修訂的ProFRAC協議合同對價可轉換票據進行了測量，估計公允價值為美元69.5百萬。公司之所以降低假設的貼現率，是因為票據中剩餘的短期內發生任何違約事件的可能性降低。截至2022年12月31日，經修訂的ProFrac協議合同對價可轉換票據的估計價值是使用蒙特卡洛模擬進行估值的。
2023年5月17日，修訂後的ProfRac協議合同對價可轉換票據在到期時被重新計量為公允價值美元40.6百萬美元，基於普通股的收盤價為美元0.64，在轉換之日。公允價值調整減少了 $3.9百萬和美元30.8截至2023年6月30日的三個月和六個月為百萬美元，減少了美元14.5在截至2022年6月30日的三個月和六個月中，每個月分別為百萬美元。
蒙特卡洛模擬中用於估算截至2022年12月31日到期的經修訂的ProFrac協議合同對價可轉換票據的公允價值的關鍵輸入如下：
2022年12月31日
無風險利率4.59%
預期波動率100.0%
清算前的期限（年）0.38
股票價格$1.12
折扣率4.59%
按非經常性公允價值計量的資產
公司的非金融資產，包括不動產和設備以及經營租賃ROU資產，按非經常性公允價值計量，在某些情況下可能會調整其公允價值。
以公允價值計量的經常性資產和負債的3級向前滾動
下表顯示了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月的負債餘額變化，歸類為3級（以千計）：

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合併財務報表附註
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
2023202220232022
餘額-期初$44,025 $14,752 $84,153 $608 
轉讓 ProFrac 協議合約對價從第 2 級起應付的可轉換票據— — — 10,000 
發行經修訂的 ProfRAC 協議合同對價可轉換應付票據— 69,460 — 69,460 
支付實物利息的初始ProFrac協議合同對價可轉換票據的本金增加— 257 85 415 
經修訂的ProFrac協議合同對價可轉換票據的本金增加，以支付實物利息712 611 2,043 611 
或有收益對價公允價值的變化35 (228)(323)(134)
初始ProFrac協議合同對價可轉換應付票據的公允價值變動— (2,637)786 1,255 
經修訂的ProFrac協議合同對價可轉換應付票據的公允價值變動(3,874)(14,521)(30,755)(14,521)
轉換初始ProFrac協議合約對價到期時應付的可轉換票據— — (15,091)— 
轉換經修訂的 ProfRAC 協議合同對價到期時應付的可轉換票據(40,638)— (40,638)— 
餘額-期末$260 $67,694 $260 $67,694 
注意事項 11 — 所得税
所得税優惠與對所得税前虧損適用21％的美國聯邦所得税税率計算出的金額不同，原因如下：
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
2023202220232022
美國聯邦法定税率
21.0 %21.0 %21.0 %21.0 %
州所得税，扣除聯邦福利
120.4 — 0.1 0.1 
非美國所得税按不同的税率徵税
(96.7)3.8 — (1.9)
增加（減少）與股票獎勵相關的税收優惠1291.8 3.1 0.7 (2.0)
估值補貼的增加
2284.5 (27.5)(19.8)(17.0)
永久差異
(3779.4)— (2.1)— 
不可扣除的費用278.8 (0.4)0.2 0.1 
其他— 3.8 — (2.2)
有效所得税税率
120.4 %3.8 %0.1 %(1.9)%

《美國國税法》（“IRC”）第382條涉及公司所有權變更，並特別限制在所有權變更後每年使用某些扣除額和其他税收屬性。2023年，公司將各種債務工具轉換為公司股票和認股權證，導致IRC第382條所指的所有權變更，該變更使公司的某些税收屬性，包括淨營業虧損（“NOL”），受到IRC第382條的限制。
截至2023年6月30日，該公司的估計資金為美元196.1百萬美元美國聯邦 NOL 結轉資金，美元119.4某些州的百萬美元 NOL 結轉資金，美元7.1第 163 (j) 條中的百萬美元利息限額結轉和美元3.8百萬美元的税收抵免結轉。由於2023年控制權變更，公司使用NOL減少應納税所得額的能力通常限制在年度金額以內，目前估計為$3.5由於第382條的限制，每年100萬英鎊，該限制可能會根據進一步的詳細分析進行修訂。在任何情況下超過第 382 條限制的 NOL
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合併財務報表附註
年度繼續允許作為結轉，直到它們到期，並且可以用來抵消結轉期內各年的應納税所得額，但須遵守每年的限制。2018年之前產生的聯邦NOL的有效期通常為20年，直到2029年至2037年之間以不同的金額到期。2018年及之後產生的聯邦NOL將無限期結轉。州 NOL 有不同的結轉期，具體取決於相應州司法管轄區的立法。公司對所有權變更之日後產生的新NOL的使用不會受到382限制的影響。如果公司在2018年之前的NOL結轉期到期之前沒有產生足夠的應納税所得額，那麼將這些NOL作為抵消未來應納税所得額的能力就會喪失。根據第382條的初步限制，公司估計 $41.9州 NOL 結轉的數百萬美元和 $3.8數百萬的税收抵免結轉將在未使用的情況下過期。預計到期日的税收影響金額包含在公司的估值補貼中。

注意事項 12 — 承付款和或有開支
訴訟
公司面臨正常業務過程中產生的例行訴訟和其他索賠。除下文披露的情況外，管理層不知道有任何未決或威脅的訴訟或訴訟預計會對公司的財務狀況、經營業績或流動性產生重大影響。
前首席執行官（約翰·奇索爾姆）Matter
2023年5月23日，公司與約翰·奇索爾姆（公司前首席執行官）簽訂協議，以解決奇索爾姆先生在仲裁中提出的關於支付未付遣散費的索賠以及公司對Chisholm先生提出的索賠。結算導致美元逆轉2.3在截至2023年6月30日的三個月和六個月中，應計遣散費為百萬美元，已包含在我們合併運營報表的遣散費中。在截至2021年12月31日的年度中，奇索爾姆先生在2014年至2018年擔任首席執行官期間對公司行為進行了調查，此後，公司扣留了向奇索爾姆先生支付未付的遣散費。該公司在完成調查後得出結論，其歷史財務報表是可以信賴的，已經採取了適當的行動，現任管理層成員沒有參與任何不當的公司行為。公司隨後對Chisholm先生、Casey Doherty/Doherty & Doherty LLP（Flotek的前外部總法律顧問）和Moss Adams LLP及其前身Hein & Associates LLP（Flotek的前獨立公共審計公司）提起仲裁和其他法律訴訟，以追回損失。Chisholm先生在仲裁程序中就剩餘的遣散費向公司提出反訴，該爭議如前所述，已得到解決。此外，2023年6月16日，公司與Moss Adams LLP及其前身Hein & Associates LLP就公司與Moss Adams LLP和Hein & Associates LLP之間的索賠達成和解。公司與Casey Doherty先生和Doherty & Doherty LLP之間的仲裁訴訟仍懸而未決。

其他承付款和或有開支

公司的信用風險集中在貿易應收賬款和關聯方應收賬款中，因為公司通常不要求抵押品作為貿易應收賬款的支持。此外，公司的大部分現金投資於三家主要的美國金融機構，餘額通常超過可保金額。
注意事項 13 — 股東權益
2023 年 5 月 17 日，附註 9 “債務和可轉換應付票據” 中討論的經修訂的 ProFrac 協議合同對價可轉換應付票據在到期時轉換為 63,496,922普通股，價格為 $0.8705每股。合同對價可轉換應付票據轉換為普通股，重新計量為公允價值 $40.6截至2023年6月30日，到期時的百萬美元被記錄為額外實收資本。
2023年2月2日，根據附註9 “應付債務和可轉換票據” 中討論的PIPE交易應付的可轉換票據，不包括ProFrac Holdings, LLC持有的應付票據，在到期時轉換為 10,335,840普通股，價格為 $0.8705每股。轉換為普通股的可轉換應付票據的賬面價值為美元9.0百萬，包括應計的實物實物利息0.8百萬，截至2023年6月30日，已記錄為額外實收資本。
ProFrac Holding, LLC持有的可轉換應付票據，賬面價值為美元11.0百萬，包括應計利息1.0百萬，在到期時轉換為 12,683,2802023 年 2 月行使價為 $的認股權證0.0001每股，截至2023年6月30日被記錄為額外實收資本。
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合併財務報表附註
2023年2月2日，附註9 “債務和應付可轉換票據” 中討論的初始ProFrac協議合同對價可轉換票據重新計量為美元15.1到期時百萬美元，到期時轉換為 12,683,2812023年2月認股權證，截至2023年6月30日，已記錄為額外實收資本。
2023 年 2 月的認股權證允許 ProFrac Holdings II, LLC 25,366,561行使價等於 $ 的公司普通股0.0001每股。
2022 年 6 月 21 日，ProFrac Holdings II, LLC 支付了 $19.5百萬美元用於公司預先籌集的認股權證（“2022 年 6 月認股權證”）。2022 年 6 月的認股權證以公允價值計入股權11.1百萬，使用 Black-Scholes 期權定價模型估算，減去美元1.2支付了數百萬的交易成本。收到的剩餘現金為 $8.4百萬被認定為股權出資。2022 年 6 月的認股權證允許 ProFrac Holdings II, LLC 13,104,839行使價等於 $ 的公司普通股0.0001每股，還有一美元4.5百萬行使費，相當於 20比2022年6月認股權證發行之日前一天收盤時公司普通股30天交易量平均價格的溢價百分比。2022 年 6 月的認股權證，扣除交易費 $1.1百萬，股權出資為美元8.4來自ProFrac Holdings II, LLC的百萬美元被記錄為額外的實收資本。
Black-Scholes期權定價模型的關鍵輸入如下，該模型用於估算截至2022年6月21日發行時的2022年6月認股權證的公允價值：
無風險利率3.21%
預期波動率90.0%
清算前的期限（年）2.00
股票價格$1.11
行使價（行使費）$4.5百萬

ProFrac Holdings II, LLC 及其關聯公司不得獲得與 2022 年 6 月認股權證或普通股標的股票相關的任何投票權或同意權，除非 (i) 公司已獲得不包括 ProFrac Holdings II, LLC 及其關聯公司額外支付了美元4.5百萬美元給公司；但是，前提是ProFrac Holdings II可以在向ProFrac Holdings II的非關聯公司出售受此類約束的普通股之前行使2022年6月的認股權證。額外的 $4.5百萬美元如果收到，將計為股權出資。
2022年3月21日，根據附註9中討論的PIPE交易發行的可轉換應付票據，即 “債務和應付可轉換票據”，該應付票據由與公司董事之一相關的某些基金收購，包括D3家庭基金和D3鬥牛犬基金，合計美元3.0百萬加元39千的應計利息，已轉換為 2,793,030公司普通股的股份。
注意事項 14 — 每股收益（虧損）
普通股每股基本收益（虧損）的計算方法是將淨收益（虧損）除以該期間已發行普通股的加權平均數，其中包括2023年2月的認股權證（見附註9 “應付債務和可轉換票據” 和附註13 “股東權益”）。攤薄後每股普通股收益（虧損）的計算方法是將調整後的淨收益（虧損）除以已發行普通股的加權平均數加上已發行攤薄普通股等價物（如果影響具有攤薄性）。潛在攤薄的普通股等價物包括在轉換應付可轉換票據、行使股票認股權證以及股票獎勵的歸屬和結算時可發行的增量普通股。根據基於股份的薪酬計劃發行的非既得股票、根據員工股票購買計劃 (ESPP) 可發行的股票、已發行的員工股票期權和預先融資的股票認股權證的攤薄效應是使用庫存股法計算的。可轉換票據的攤薄效應是根據公司於2022年1月1日採用的ASU 2020-06使用假設轉換法計算的（見附註2，“重要會計政策摘要”）。

截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月的基本和攤薄後每股收益（虧損）的計算如下（以千計）：

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未經審計的簡明合併財務報表附註
 截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
 2023202220232022
分子：
每股基本收益的淨收益（虧損）$(21)$6,240 $21,322 $(4,484)
調整股東可獲得的淨收入
應付可轉換票據和合同對價應付可轉換票據的實物利息支出712 1,028 2,284 1,402 
FV 應付合約對價可轉換票據的估值（收益）/虧損(3,874)(13,229)(29,969)(10,228)
攤薄後每股收益的調整後淨虧損$(3,183)$(5,961)$(6,363)$(13,310)
分母：
基本加權平均已發行股數143,433 74,861 121,244 73,476 
應付可轉換票據和應付合約對價可轉換票據的攤薄後平均股數26,067 49,474 42,921 33,610 
攤薄後的加權平均已發行股數169,500 124,335 164,165 $107,086 
每股基本收益（虧損）— 0.08 0.18 (0.06)
攤薄後的每股虧損(0.02)(0.05)(0.04)(0.12)
在計算攤薄收益時，將反攤薄增量股票排除在分母之外
2022 年 6 月股票認股權證攤薄後的平均股數6,496 976 8,038 491 
期權和限制性股票攤薄後的平均股數545 692 718 662 
在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月中，攤薄計算中未包括2022年6月股票認股權證的加權平均股票和員工股票獎勵的加權平均股數，因為將其包括在內會產生反稀釋作用，因為這將減少每股虧損。


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合併財務報表附註
注十五 — 補充現金流信息
補充現金流信息如下（以千計）：
        
 截至6月30日的六個月
 20232022
補充現金流信息：
支付的利息$23 $7 
補充非現金融資和投資活動：
將應付可轉換票據轉換為普通股8,996 3,038 
轉換應付至2023年2月認股權證的可轉換票據11,040 — 
轉換應付至2023年2月認股權證的初始合同對價可轉換票據15,092 — 
將修訂後的合同對價應付可轉換票據轉換為普通股40,638 — 
發行作為ProFrac協議對價的應付可轉換票據— 79,460 
應計應付賬款中包含的股票認股權證的發行成本— 1,170 
註釋 16— 關聯方交易
2022 年 2 月 2 日，公司在發行了 $ 後簽訂了最初的 ProFRAC 協議10ProfRac Holdings LLC的可轉換票據（“合同對價應付可轉換票據”）的本金總額為百萬美元（見附註9，“應付債務和可轉換票據”）。根據最初的 ProFrac 協議，ProfRac Services, LLC 有義務向公司訂購化學品，其數量至少等於 (a) 所需化學品中較大者 33ProfRac Services, LLC 水力壓裂車隊的百分比，以及 (b) 基線由 ProFrac Services, LLC 在最初的 ProFrac 協議有效期內部署的前十支水力壓裂車隊測量。如果在任何一年內未達到最低交易量，ProfRac Services LLC應向公司支付相當於百分之二十五的違約賠償金（25(i) 包含最低購買義務的產品數量的總購買價格與 (ii) 該日曆年度的實際購買量之間的差額的%)。

2022 年 5 月 17 日，公司在發行 $ 時簽訂了經修訂的 ProFrac 協議50應付合同對價可轉換票據的本金總額為百萬美元（見附註9，“應付債務和可轉換票據”）。對最初的ProFrac協議進行了修訂，以 (a) 將ProFrac Services LLC每年的最低購買義務提高到較大值 70ProfRac Services LLC要求的百分比以及由ProfRac Services, LLC的前30支水力壓裂車隊衡量的基線，以及 (b) 將期限延長至10年。

2023年2月1日，公司於2022年2月2日對ProFrac協議（“經修訂的ProFrac協議第2號”）進行了修訂。經修訂的 ProFrac 第 2 號協議的生效日期為 2023 年 1 月 1 日。對 ProFrac 協議進行了修訂，以 (1) 規定 ProFrac Services, LLC 的擴充期為2023年1月1日至2023年5月31日，目的是將活躍水力壓裂車隊的數量增加到 30車隊，（2）在2023年1月1日之前免除與任何潛在訂單短缺有關的違約金付款，（3）對某些產品增加額外費用，（4）根據非ProfRAC客户的利潤率提供利潤增加。公司認為，歸因於經修訂的第二號ProFrac協議的經濟收益的淨現值將超過2022年4月1日至2022年12月31日期間本應收到的違約賠償金的價值。

2023年2月2日，ProFrac Holding, LLC持有的可轉換應付票據，賬面價值為美元11.0百萬，包括應計實物實收利息 $1.0百萬，在到期時轉換為 12,683,2802023 年 2 月認股權證（見附註 9 “應付債務和可轉換票據” 和附註 13 “股東權益”）。

2023 年 2 月 2 日，初始 ProFrac 協議合同對價可轉換應付票據，賬面價值為 $11.0百萬，包括應計利息1百萬，在到期時轉換為 12,683,2812023年2月認股權證（見附註9，“應付債務和可轉換票據” 和附註13，“股東權益”）。截至2023年2月2日，初始ProFrac協議合同對價可轉換票據的公允價值為美元15.1百萬（參見附註10 “公允價值計量標準”）。
28

FLOTEK 工業公司
合併財務報表附註

2023年5月17日，經修訂的ProFrac協議合同對價應付可轉換票據，賬面價值為美元55.3百萬，包括應計利息5.3百萬，在到期時轉換為 63,496,922普通股，價格為 $0.8705每股（見附註9 “應付債務和可轉換票據” 和附註13 “股東權益”）。截至2023年5月17日，經修訂的ProFrac協議合同對價可轉換票據的公允價值為美元40.6百萬（參見附註10 “公允價值計量標準”）。
在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月中，公司的收入來自 ProfRac Services, LLC32.8百萬和美元16.5百萬,分別地。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中，該公司來自ProfRac Services LLC的收入為美元69.1百萬和美元18.9分別為百萬。在截至2023年6月30日、2023年6月30日和2022年6月30日的三個月中，這些收入是扣除合同資產攤銷後的淨額 的 $1.1百萬和美元0.7百萬.在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中，收入是扣除合同資產攤銷後的淨額2.4百萬和美元0.7分別為百萬。歸因於這些收入的銷售成本為 $30.2百萬和 $17.8百萬，分別為截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月，以及美元65.1百萬和 $19.0百萬分別為截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月。截至2023年6月30日和2022年12月31日，我們從ProfRac Services, LLC收到的應收賬款為美元23.0百萬和美元22.7百萬美元，分別記錄在應收賬款中，關聯方記錄在合併資產負債表上。
此外，在2023年和2022年期間，我們與ProFrac Holdings, LLC和ProFrac Holdings II, LLC進行了以下關聯方交易：

•PIPE 交易（見附註 9 “應付債務和可轉換票據”）
•2022 年 6 月認股權證（見附註 13 “股東權益”）
2022年3月21日，與公司一位董事相關的某些基金（包括D3家庭基金和D3 Bulldog基金）購買的可轉換應付票據，總額為美元3.0百萬加元39應計利息和攤銷發行成本的千美元90千，被轉換成 2,793,030公司普通股的股份。
泰德·布朗先生從2013年11月起擔任公司董事，也是私營石油和天然氣勘探和生產公司Confluence Resources LP（“Confluence”）的總裁兼首席執行官。該公司出售給Confluence的產品的收入和相關銷售成本為 $1.4百萬和美元1.4百萬，截至2022年6月30日的三個月和六個月。自2022年6月9日起，布朗先生辭去了公司董事的職務，自2022年6月9日起，Confluence不再被視為關聯方。
注意事項 17 — 業務領域、地理和主要客户信息
細分信息
運營部門被定義為企業中具有單獨財務信息的組成部分，首席運營決策者在決定如何分配資源和評估績效時會定期對這些信息進行評估。該公司的業務分為以下應報告的部分：
化學技術。 CT部門包括綠色特種化學品、物流和技術服務，這使客户能夠在油井的整個生命週期內追求更高的效率和性能，還可以幫助客户改善其ESG和運營目標。 康涅狄格州的客户包括主要的綜合石油和天然氣公司、油田服務公司、獨立的石油和天然氣公司、國有和國有石油公司以及國際供應鏈管理公司.

數據分析。 DA部門包括設備和服務的設計、開發、生產、銷售和支持，這些設備和服務創造和提供有關能源客户碳氫化合物液體成分和特性的寶貴信息。該公司銷售的產品和服務支持碳氫化合物成分和特性的在線數據分析。DA細分市場的客户遍佈整個石油和天然氣市場，從上游生產到中游設施，再到煉油廠和分銷網絡。

性能基於多種標準。主要財務指標是分部營業收入（虧損）。各種職能，包括某些銷售和營銷活動以及一般和管理活動，均由公司辦公室集中提供。與公司辦公職能、其他企業收入和支出項目以及所得税相關的成本不分配給應申報的細分市場。
29

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合併財務報表附註
應報告分部的財務信息彙總如下（以千計）：
截至6月30日的三個月中,
化學技術
數據分析
企業和其他總計
2023
來自外部客户的收入
產品$15,095 $1,620 $— $16,715 
服務374 731 — 1,105 
來自外部客户的總收入15,469 2,351 — 17,820 
來自關聯方的收入— 
產品32,345 2 — 32,347 
服務272 155 — 427 
來自關聯方的總收入32,617 157 — 32,774 
毛利2,603 1,301 — 3,904 
應付合約對價可轉換票據的公允價值變動(3,874)— — (3,874)
運營收入（虧損）3,795 129 (3,252)672 
應付合約對價可轉換票據的實物利息712 — — 712 
折舊155 18 1 174 
增加長期資產— 135 — 135 
2022
來自外部客户的收入
產品$11,740 $299 $— $12,039 
服務371 414 — 785 
來自外部客户的總收入12,111 713 — 12,824 
來自關聯方的收入
產品16,549 — — 16,549 
服務— — — — 
來自關聯方的總收入16,549 — — 16,549 
總虧損(1,568)(737)— (2,305)
應付合約對價可轉換票據的公允價值變動(17,158)— — (17,158)
運營損失14,944 (1,198)(5,707)8,039 
應付合約對價可轉換票據的實物利息868 — — 868 
可轉換票據的實物實收利息— — 466 466 
折舊166 15 1 182 
增加長期資產5 — — 5 

30

FLOTEK 工業公司
合併財務報表附註
截至6月30日的六個月中,
化學技術
數據分析
企業和其他總計
2023
來自外部客户的收入
產品$23,654 $3,562 $— $27,216 
服務1,039 1,217 — 2,256 
來自外部客户的總收入24,693 4,779 — 29,472 
來自關聯方的收入— 
產品68,611 2 — 68,613 
服務272 245 — 517 
來自關聯方的總收入68,883 247 — 69,130 
毛利3,038 2,747 — 5,785 
應付合約對價可轉換票據的公允價值變動(29,969)— — (29,969)
運營收入（虧損）27,174 587 (8,577)19,184 
應付合約對價可轉換票據的實物利息2,129 — — 2,129 
可轉換票據的實物實收利息— — 155 155 
折舊312 36 1 349 
增加長期資產30 230 32 292 
2022
來自外部客户的收入
產品$20,650 $1,091 $— $21,741 
服務772 693 — 1,465 
來自外部客户的總收入21,422 1,784 — 23,206 
來自關聯方的收入
產品19,046 — — 19,046 
服務— — — — 
來自關聯方的總收入19,046 — — 19,046 
總虧損(2,231)(553)— (2,784)
應付合約對價可轉換票據的公允價值變動(13,266)— — (13,266)
運營損失8,887 (2,006)(9,126)(2,245)
應付合約對價可轉換票據的實物利息1,026 — — 1,026 
可轉換票據的實物實收利息— — 793 793 
折舊345 31 1 377 
增加長期資產5 — — 5 











31

FLOTEK 工業公司
合併財務報表附註
按可申報分部劃分的公司資產如下（以千計）：
2023年6月30日2022年12月31日
化學技術$139,921 $146,542 
數據分析7,382 5,645 
企業和其他10,727 12,623 
總資產$158,030 $164,810 
地理信息
按國家/地區劃分的收入取決於提供服務和產品銷售的地點。在截至2023年6月30日的三個月和六個月中，除美國外，沒有其他國家的收入佔收入的10％以上。在截至2022年6月30日的三個月和六個月中，除美國和阿拉伯聯合酋長國（“阿聯酋”）外，沒有其他國家的收入佔收入的10％以上。 按地理位置劃分的收入如下（以千計）：
 截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
 2023202220232022
美國 (1)$48,725 $25,955 $94,851 $36,289 
阿聯酋1,509 3,139 2,912 4,450 
其他國家360 279 839 1,513 
總收入$50,594 $29,373 $98,602 $42,252 
(1) 包括來自關聯方的收入
在美國以外的國家持有的長期資產不被視為對合並財務報表的重要資產。
主要客户
來自主要客户的收入佔合併收入的百分比如下（以千計）：
截至6月30日的三個月收入佔總收入的百分比
2023
客户 A（關聯方）$32,774 64.8 %
2022
客户 A（關聯方）$16,549 52.2 %
客户 B5,611 19.1 %

截至6月30日的六個月收入佔總收入的百分比
2023
客户 A（關聯方）$69,129 70.1 %
2022
客户 A（關聯方）$17,657 38.9 %
客户 B8,218 19.5 %
32

FLOTEK 工業公司
合併財務報表附註

對ProFrac Services, LLC和石油和天然氣行業的集中增加了信貸、大宗商品和商業風險.

主要供應商
主要供應商的支出佔合併供應商支出的百分比如下（以千計）：
支出佔總支出的百分比
截至6月30日的三個月
2023
供應商 A$13,155 32.6 %
供應商 B8,049 20.0 %
供應商 C4,489 11.1 %
2022
供應商 A7,576 31.9 %
供應商 B4,036 17.0 %
供應商 C2,679 11.3 %

支出佔總支出的百分比
截至6月30日的六個月
2023
供應商 A$30,109 36.4 %
供應商 B15,194 18.4 %
供應商 C8,993 10.9 %
2022
供應商 A7,624 24.2 %
供應商 B6,154 19.5%

注十八 — 後續事件

我們已經評估了2023年6月30日之後發生的事件的影響，沒有發生需要在2023年6月30日的中期財務報表中確認或在合併財務報表附註中披露的重大事件。

33

第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析

在本10-Q表季度報告中，除非上下文另有要求，否則 “Flotek”、“公司”、“我們” 和 “我們的” 等術語指的是Flotek Industries, Inc.及其全資子公司。

以下討論應與向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告（“年度報告” 或 “2022年年度報告”）以及此處包含的未經審計的合併財務報表和隨附附註一起閲讀。本文討論了比較分部收入和相關財務信息，並在未經審計的合併財務報表附註17中列報。有關可能導致實際業績與預期業績不同的重要因素的描述，請參閲本報告中的 “前瞻性陳述” 和我們向美國證券交易委員會提交的文件中包含的 “風險因素”，包括我們的10-Q表季度報告和2022年年度報告。我們的歷史財務信息可能並不代表我們的未來表現。

執行摘要

Flotek 創造了獨特的解決方案，以減少能源對空氣、水、土地和人類的環境影響。Flotek 是一家以技術為導向的專業綠色化學和數據技術公司，幫助工業和商業市場的客户改善環境績效。該公司滿足國內和國際能源市場的特種化學需求。
該公司有兩個運營部門，化學技術（“CT”）和數據分析（“DA”），均由公司的持續研究與創新（“R&I”）高級實驗室能力提供支持。
公司概述
化學技術
我們相信，該公司的CT部門提供可持續、優化的化學解決方案，通過提高客户的環境、社會和治理（“ESG”）績效，降低運營成本並提高投資資本回報率，最大限度地提高客户的價值。公司專有的綠色化學品、特種化學品、物流和技術服務使其客户能夠在其所需的化學應用計劃的整個生命週期內追求更高的效率和性能。該公司設計、開發、製造、包裝、分銷和銷售經過優化的化學解決方案，加速現有的可持續發展實踐，減少能源對空氣、水、土地和人的環境影響。
CT細分市場的客户包括能源相關市場的客户，例如我們的關聯公司ProFrac Services, LLC，以及消費和工業應用。大型綜合石油和天然氣公司、油田服務公司、獨立石油和天然氣公司、國有和國有石油公司、地熱能源公司、太陽能公司和先進的替代能源公司將受益於我們超越現有可持續發展實踐的一流技術、現場運營和持續改進活動。
數據分析
DA 部門為我們的客户提供實時信息和見解，以優化運營並減少排放和碳強度。使用業內唯一可現場部署且不產生排放的在線光學近紅外光譜儀，可以同時提供精煉燃料、液化天然氣（“NGL”）、天然氣、原油和冷凝液的實時成分和物理特性。該儀器的響應採用先進的化學計量學建模、人工智能和機器學習算法進行處理，每 15 秒提供一次有價值的見解。
我們認為，使用這項技術的客户已經獲得了可觀的收益，包括額外的利潤，其方法是加強原油/冷凝油穩定化、混合作業、減少混合、提高效率和優化天然氣發電廠的運營，以及在減少贈品（即以較低價值的產品價格提供更高價值的產品）的同時確保產品質量。提高運營效率的好處是可以減少碳足跡，例如，減少燃燒和減少壓縮和再處理的能源消耗。我們在北美的客户包括超級巨頭、一些最大的中游公司和大型天然氣加工廠。我們開發了一系列可在國際上部署的 Verax™ 分析儀，該分析儀已通過危險場所和惡劣天氣條件下的合規性認證。
34


研究與創新
R&I通過綠色化學配方、特種化學配方、EPA監管指導、技術支持、流域和儲層研究、數據分析和新技術項目，支持加快這兩個領域的ESG解決方案。研發的目的是為公司各細分市場提供增強的產品和服務，從而創造當前和未來的收入，同時就與技術、環境和行業趨勢有關的機會向公司管理層提供建議。研發設施支持化學性能、檢測、優化和製造的進步。
外表
鑑於行業狀況的變化和天氣的波動，我們的業務受到許多變量的影響，這些變量會影響我們的前景和預期。我們的展望基於我們今天所感知的市場狀況。變化經常發生。
能量
我們認為，由於能源開發、基礎設施和新的石油和天然氣生產來源長期投資不足，我們正處於石油和天然氣供應週期緊張的初期。儘管對石油和天然氣的需求可能會因宏觀經濟狀況而波動，但我們認為，這種緊張的供應週期可能會持續下去，並可能為高油價提供多年的支撐。我們預計，2023年最強勁的潛在增長可能來自獨立公司，而不是大型大型勘探和生產公司。獨立的勘探和生產公司運營着美國的大部分陸地鑽機，並對不斷變化的大宗商品價格做出快速反應。在當前的大宗商品價格環境下，我們預計這些公司將增加活動，而大型公司的支出將在來年略有增加。
數字分析
在所有行業中，數據和數字分析的使用已成為一種增長趨勢，在這些行業中，利用技術來分析大型運營信息數據集以提高性能，以及用於預測性維護、高級安全措施和減少運營對環境的影響。我們相信，Verax™ 分析儀已經在需要實時成分信息的關鍵應用的北美市場站穩了腳跟。該技術可同時深入瞭解蒸汽壓、沸點、閃點、辛烷值、API（美國石油學會）重力、粘度、BTU（英國熱單位）等寶貴的運營數據。我們將繼續與客户合作，以確定我們的技術具有最高價值的其他設施和應用。為了增加經常性收入，我們將繼續在傳感器和分析套件的模塊化基礎上再接再厲，採用新的數據處理技術，提高我們裝置的價值。AIDA（自動接口檢測算法）可實時檢測液體管道中的界面，無需進行額外的採樣或化學計量建模。與傳統的實驗室分析相比，該應用程序可以利用其先進的機器學習算法識別精煉燃料、原油和液化天然氣等產品，並實時檢測接口。我們相信，這使客户能夠快速準確地削減批次，減少混音並最大限度地減少需要降級的不合格產品。隨着市場向四級設備和eFleets轉移，運營商和服務公司在雙燃料發動機中使用田氣作為柴油替代品的應用中，Verax™ 也越來越受歡迎。實時分析這一點使公司能夠最大限度地提高替代率，同時降低排放，降低油耗/成本，保護設備免受損壞。
ESG
隨着能源、工業和消費市場正在尋求加快對可持續發展的關注並最大限度地減少對環境的影響，以ESG為重點的解決方案仍然是公司的重點。我們預計，公司的產品和服務將為尋求改善ESG績效（包括提高運營的安全性、可靠性和效率）的企業帶來重大好處。該公司為石油和天然氣行業勘探和生產領域的客户提供可持續的化學解決方案，量身定製產品選擇，以提高運營效率，改善水資源管理並減少温室氣體排放。此外，該公司的專利系列Complex Nano-Fluid®（也稱為cnF®）產品採用高效的植物性溶劑配製，為有毒的BTEX（苯、甲苯、乙苯和二甲苯）化學品提供了更安全、可再生和可持續的替代品。此外，我們認為，該公司的實時傳感器技術有助於提高流程和運營效率，最大限度地減少浪費和加工，減少排放。
35

我們相信，行業對維持 “社會運營許可” 的關注為加快我們的產品和服務的銷售提供了平臺，我們相信這些產品和服務可以幫助客户實現更環保的目標。我們認為，公司以績效為導向的ESG重點有助於減少環境負債和提高客户的回報。
供應鏈
未來十二個月我們行業面臨的主要供應問題將包括：
•運送給客户的運費價格波動；
•原材料的可用性；
•港口擁堵造成的延誤；
•勞動力短缺；以及
•需求預測。
所有投標都要求在投標書中考慮運費和延誤的風險。卡車運輸的供應情況和定價 將影響北美的機會，而海運成本將影響在可預見的將來在國際上交付的北美製成品的銷售。從中國進口原材料也將導致價格上漲。中美之間緊張局勢的加劇也可能導致供應中斷。
紐約證券交易所（“NYSE”）的持續上市要求
該公司的普通股目前在紐約證券交易所上市。2023年4月12日，公司收到紐約證券交易所的書面通知，稱公司普通股的平均收盤價連續30天低於每股1.00美元，低於繼續在紐約證券交易所上市的要求。根據適用的紐約證券交易所程序，公司已通知紐約證券交易所，它打算彌補每股1.00美元的缺口。根據適用的紐約證券交易所程序，公司在收到紐約證券交易所的通知後有六個月的時間來彌補缺陷並恢復合規。紐約證券交易所的通知對公司普通股的上市沒有直接影響。在公司繼續遵守紐約證券交易所的其他上市要求的前提下，普通股將繼續在紐約證券交易所交易。該公司的普通股將繼續以 “FTK” 的代碼進行交易，但將增加一個名稱 “.BC”，以表明普通股的地位 “低於紐約證券交易所持續上市標準的合規性”。“.BC” 指標將在公司被視為合規時被刪除。該公司正在評估恢復合規性的可用選擇，其中可能包括在必要時進行反向股票拆分。

36
合併經營業績（以千計）
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
 2023202220232022
收入
來自外部客户的收入$17,820 $12,824 $29,472 $23,206 
來自關聯方的收入32,774 16,549 69,130 19,046 
總收入50,594 29,373 98,602 42,252 
銷售成本46,690 31,678 92,817 45,036 
銷售成本%92.3 %107.8 %94.1 %106.6 %
毛利（虧損）3,904 (2,305)5,785 (2,784)
毛利（虧損）%7.72 %(7.8)%5.9 %(6.6)%
一般銷售和行政銷售8,351 6,821 14,803 11,707 
銷售一般和管理百分比16.5 %23.2 %15.0 %27.7 %
折舊174 182 349 377 
研究和開發860 1,115 1,474 2,530 
遣散費(2,279)610 (56)603 
出售財產和設備的收益— (1,914)— (1,906)
終止租賃的收益— — — (584)
合同對價的公允價值收益
可轉換應付票據		(3,874)(17,158)(29,969)(13,266)
運營收入（虧損）672 8,039 19,184 (2,245)
營業利潤率%1.3 %27.4 %19.5 %(5.3)%
利息和其他收入（支出），淨額(686)(1,701)2,154 (2,145)
所得税前收入（虧損）(14)6,338 21,338 (4,390)
所得税（費用）補助(7)(98)(16)(94)
淨收益（虧損）$(21)$6,240 $21,322 $(4,484)
淨收益（虧損）%— %21.2 %21.6 %(10.6)%

截至2023年6月30日的三個月中，合併收入與2022年同期相比增長了2,120萬美元，增長了72％，這主要是由2022年第二季度啟動的ProFrac協議下的關聯方活動以及我們整個客户羣，尤其是康涅狄格州細分市場的活動持續增加所推動的。截至2023年6月30日、2023年6月30日和2022年6月30日的三個月，康涅狄格州板塊的關聯方收入分別為110萬美元和70萬美元的合同資產攤銷。

截至2023年6月30日的六個月中，合併收入與2022年同期相比增長了5,640萬美元，增長了133％，這主要是由於ProFrac協議下的關聯方活動，該協議始於2022年第二季度，以及我們整個客户羣的活動持續增加，尤其是在康涅狄格州。截至2023年6月30日、2023年6月30日和2022年6月30日的六個月中，康涅狄格州板塊的關聯方收入分別為240萬美元和70萬美元的合同資產攤銷。

截至2023年6月30日的三個月和六個月中，合併銷售成本與2022年同期相比分別增加了1,500萬美元，增長了47％，增長了4,780萬美元，增長了106％，這主要歸因於收入的增加。截至2022年6月30日的三個月中，銷售成本包括ProFrac協議生效時產生的暫時高昂的運費和設備租賃成本。在截至2023年6月30日的三個月和六個月中，合併銷售成本百分比提高了15.6％和12.5％，這要歸功於我們增加的收入和成本管理。

截至2023年6月30日的三個月中，銷售和收購支出與2022年同期相比增加了150萬美元，增長了22％。增長主要與人事成本和專業費用有關，這得益於法律和首席執行官過渡成本的增加，資本交易相關成本的減少部分抵消了這一增長。截至2023年6月30日的六個月中，銷售和收購支出與2022年同期相比增加了310萬美元，增長了26％。增長主要與人事成本和專業費用有關，這得益於律師費和首席執行官過渡成本的增加，資本交易相關成本的減少部分抵消了這一增長。預計未來專業費用將下降。
37

截至2023年6月30日的三個月和六個月中，研發（“研發”）成本與2022年同期相比分別下降了30萬美元，下降了23％，下降了110萬美元，下降了42％，這是由於2023年樣本測試減少以及員工人數優化推動的人事成本降低。
在截至2023年6月30日的三個月中，遣散費與2022年同期相比減少了290萬美元，下降了474％，這得益於在截至2023年6月30日的三個月中，遣散費逆轉了230萬美元，這是由於在解決了有關此事的所有法律索賠後對我們的前首席執行官約翰·奇索爾姆提起的訴訟（見附註12，“承諾和突發事件”）。在截至2023年6月30日的六個月中，遣散費與2022年同期相比減少了70萬美元，下降了109％，原因是針對我們前首席執行官約翰·奇索爾姆提起的訴訟的遣散費逆轉，部分被高級管理層變動引起的成本所抵消。
截至2023年6月30日的三個月中，運營收入與2022年同期相比減少了740萬美元，下降了92％。下降的主要原因是，與2022年同期相比，合同對價可轉換應付票據的公允價值收益減少了1,330萬美元，截至2022年6月30日的三個月出售資產收益為190萬美元，以及截至2023年6月30日的三個月的銷售和收購成本增加150萬美元。在截至2023年6月30日的三個月中，與活動增加相關的620萬美元毛利增長以及遣散費的逆轉230萬美元，部分抵消了這一下降。截至2023年6月30日的六個月中，運營收入與2022年同期相比增加了2140萬美元，增長了954％。這一改善主要是由合同對價可轉換應付票據的公允價值與2022年同期相比增加了1,670萬美元，以及活動推動的毛利增長了860萬美元。截至2022年6月30日的六個月中，銷售和收購成本增加了310萬美元，出售資產和終止租賃的收益分別為190萬美元和60萬美元，部分抵消了這一改善。
截至2023年6月30日的三個月中，利息和其他支出減少了100萬美元，佔60％，這得益於可轉換票據和截至2023年3月31日的三個月內到期的初始ProFrac協議合同對價可轉換票據以及截至2023年6月30日的三個月內到期的經修訂的ProFrac協議合同對價可轉換票據（見附註9，“應付債務和可轉換票據”），利息支出減少。截至2023年6月30日的六個月中，利息和其他收入增加了430萬美元，增長了200％，這主要是由於免除Flotek PPP貸款獲得了450萬美元的收益（見附註9，“應付債務和可轉換票據”）。
在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月中，公司的所得税（支出）優惠微乎其微。
按細分市場劃分的結果（以千計）：
化學技術運營業績：
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
2023202220232022
來自外部客户的收入$15,469 $12,111 $24,693 $21,422 
來自關聯方的收入32,617 16,549 68,883 19,046 
運營收入3,795 14,944 27,174 8,887 
截至2023年6月30日的三個月，康涅狄格州來自外部客户的收入與2022年同期相比增加了340萬美元，增長了28％，這主要是由於客户羣的擴大。與2022年同期相比，關聯方的收入增加了1,610萬美元，增長了97％。2023年收入的增長是由2022年第二季度啟動的ProFrac協議推動的。
截至2023年6月30日的六個月中，康涅狄格州來自外部客户的收入與2022年同期相比增長了330萬美元，增長了15％，這主要是由於有四個新客户的活動被其他客户活動的減少部分抵消。與2022年同期相比，關聯方的收入增加了4,980萬美元，增長了262％。2023年收入的增長是由於 2022 年第二季度啟動的 ProFrac 協議推動的。
截至2023年6月30日的三個月中，康涅狄格州板塊的運營收入與2022年同期相比減少了1,110萬美元，下降了75％。下降的主要原因是，截至2023年6月30日的三個月中，合同對價可轉換應付票據的公允價值收益與同期相比減少了1,330萬美元
38
2022年期間，截至2022年6月30日的三個月中，出售資產的收益為190萬美元。由於活動增加，毛利增加420萬美元，部分抵消了這一下降。
截至2023年6月30日的六個月中，康涅狄格州板塊的運營收入與2022年同期相比增加了1,830萬美元，增長了206％。這一改善主要歸因於截至2023年6月30日的六個月中，合同對價可轉換票據的公允價值增長了3,000萬美元，而2022年同期為1,330萬美元，以及由於活動增加，毛利增加了530萬美元。在截至2022年6月30日的六個月中，運營收入分別包括出售資產和終止租賃的收益190萬美元和60萬美元。
數據分析運營結果：
截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
2023202220232022
來自外部客户的收入$2,351 $713 $4,779 $1,784 
來自關聯方的收入157 — 247 — 
運營收入（虧損）129 (1,198)587 (2,006)

在截至2023年6月30日的三個月中，來自外部客户的DA收入與2022年同期相比增加了160萬美元，增長了230％，這得益於各種客户的收入增加。截至2023年6月30日的三個月，關聯方客户的收入為10萬美元，與向ProFrac Services, LLC提供的服務有關。

截至2023年6月30日的六個月中，來自外部客户的DA收入與2022年同期相比增加了300萬美元，增長了168％，這主要是由於來自三個客户的大量產品收入。截至2023年6月30日的六個月中，關聯方客户的收入為20萬美元，與向ProFrac Services, LLC提供的服務有關。

截至2023年6月30日的三個月，DA板塊的運營收入與2022年同期相比增加了130萬美元，增長了111％，這主要是由於活動的增加，部分被人事成本和研發支出的增加所抵消。截至2023年6月30日的六個月中，DA板塊的運營收入與2022年同期相比增加了260萬美元，增長了129％，這主要是由於活動增加和研發費用減少，部分被人員成本的增加所抵消。

公司和其他經營業績：

截至6月30日的三個月截至6月30日的六個月
2023202220232022
運營收入（虧損）$(3,252)$(5,707)$(8,577)$(9,126)

截至2023年6月30日的三個月中，運營虧損與2022年同期相比減少了250萬美元，下降了43％，這要歸因於截至2023年6月30日的三個月中報告的遣散費逆轉了230萬美元。截至2023年6月30日的六個月中，運營虧損與2022年同期相比減少了50萬美元，下降了6％，這要歸因於股票薪酬成本的降低，部分被律師費上漲導致的專業費用增加所抵消。
資本資源和流動性
概述
公司的持續資本需求與設備的購置和維護以及營運資金需求有關。在截至2023年6月30日的六個月中，公司用手頭現金為營運資金需求提供資金。
截至2023年6月30日，該公司的非限制性現金及現金等價物為880萬美元，而2022年12月31日為1,230萬美元。在截至2023年6月30日的六個月中，該公司的營業收入為1,920萬美元，其中220萬美元的現金用於經營活動是，用於投資活動的30萬美元現金和90萬美元of 用於籌資活動的現金。

39

該公司已獲得潛在貸款機構關於擬議資產抵押貸款（“ABL”）的信貸批准。擬議的ABL將根據符合條件的應收賬款、符合條件的庫存和房地產價值提供信貸可用性。該公司預計將在2023年8月底之前提供有關該流程的最新信息，並且無法保證其能夠成功關閉ABL。
繼續關注
這些合併財務報表是根據美國普遍接受的會計原則（“美國公認會計原則”）編制的，前提是公司將繼續作為持續經營企業。持續經營假設考慮了在正常業務過程中變現資產和償還負債。但是，人們對公司繼續作為持續經營企業的能力確實存在重大疑問。

該公司目前通過手頭現金和其他流動資產為其運營提供資金。該公司有虧損和運營現金流為負的歷史，預計將在提交未經審計的簡明合併財務報表之日後的一年內使用大量現金。資本的可用性取決於公司的運營現金流，目前預計將主要來自ProFrac協議（見附註9 “應付債務和可轉換票據” 和附註16 “關聯方交易”）。目前尚不確定公司的現金和其他流動資產以及公司目前預計將因持續執行ProFrac協議而產生的運營現金流是否會為公司提供足夠的財務資源，為運營提供資金，滿足公司在未來十二個月內到期的資本要求和預期債務。公司可能需要額外的流動性才能在未來十二個月內繼續運營，以充分緩解或緩解上述情況和事件，這使人們對公司在未經審計的簡明合併財務報表提交之日後的一年內繼續作為持續經營企業的能力產生了重大懷疑。

該公司正在評估為未來運營籌集額外資金的戰略。這些策略可能包括但不限於獲得股權融資、發行債務或簽訂其他融資安排，例如上面討論的ABL，為其產品和服務獲得更高的價格，提高利潤率產品的銷售百分比，將非核心資產貨幣化以及減少支出。但是，公司可能無法在需要時獲得進一步的股權或債務融資。因此，無法保證公司能夠在需要時或在可接受的條件下獲得額外的流動性（如果有的話）。

未經審計的簡明合併財務報表不包括在公司無法繼續經營的情況下對賬面金額和資產、負債和報告支出分類的任何調整。
現金流
按活動類型劃分的合併現金流如下所示（以千計）：
 截至6月30日的六個月
 20232022
用於經營活動的淨現金$(2,234)$(23,915)
投資活動提供的（用於）淨現金(292)4,189 
融資活動提供的（用於）淨現金(888)39,431 
匯率變動對現金和現金等價物的影響(34)95 
現金、現金等價物和限制性現金的淨變動$(3,448)$19,800 
經營活動
截至2023年6月30日的六個月中，用於經營活動的淨現金為220萬美元，而2022年同期為2390萬美元。截至2023年6月30日的六個月中，合併淨收入為2,130萬美元，而截至2022年6月30日的六個月淨虧損為450萬美元。
在截至2023年6月30日的六個月中，淨收益（虧損）的非現金調整總額為2,840萬美元，而2022年同期為1,000萬美元。
•在截至2023年6月30日的六個月中，非現金調整包括合同對價可轉換票據公允價值變動的3,000萬美元和用於PPP貸款豁免的450萬美元。這些被抵消了
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對230萬美元的實物支付利息支出、240萬美元的合同資產攤銷和160萬美元的非現金租賃支出的非現金正向調整。
•在截至2022年6月30日的六個月中，非現金調整包括合同對價可轉換票據應付票據公允價值變動的1,330萬美元、出售不動產和設備的190萬美元收益以及租賃終止後的60萬美元收益。這些費用被180萬美元的實物支付利息支出和160萬美元的股票補償支出所抵消。
在截至2023年6月30日的六個月中，營運資金的變化提供了480萬美元的現金，而2022年同期為940萬美元。
•在截至2023年6月30日的六個月中，營運資金的變化主要是由於應付賬款增加1160萬美元和第三方應收賬款減少220萬美元，但部分被庫存增加320萬美元以及應計負債和運營租賃負債減少350萬美元和190萬美元所抵消。
•在截至2023年6月30日的六個月中，營運資金的變化主要是由於收入增加，應收賬款和庫存分別增加了1,010萬美元和450萬美元，合同資產變動歸因於與應付合同對價可轉換票據相關的費用，以及部分由於支付了2021年應計的法律結算而導致的應計負債減少。這部分被應付賬款增加1,220萬美元所抵消，這主要與為支持ProFrac協議下的活動而進行的採購有關。
投資活動
在資本支出推動下，截至2023年6月30日的六個月中，用於投資活動的淨現金為30萬美元。在截至2022年6月30日的六個月中，投資活動提供的淨現金為420萬美元，出售位於德克薩斯州沃勒的製造工廠，該工廠於2022年4月關閉。
融資活動
截至2023年6月30日的六個月中，用於融資活動的淨現金為90萬美元，主要涉及沒收的股票期權的支付以及向税務機關支付扣留給員工的股票。截至2022年6月30日的六個月中，融資活動提供的淨現金為3,940萬美元，主要與發行可轉換票據和認股權證的收益有關，部分被與可轉換票據相關的發行成本所抵消。
關鍵會計政策與估計

根據美國公認會計原則編制財務報表和相關披露以及公司對其財務狀況和經營業績的討論和分析，要求公司管理層做出影響報告金額的判斷、假設和估計。公司2022年年度報告第二部分第7項中管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析描述了編制公司簡明合併財務報表時使用的關鍵會計政策和估計。本表格10-Q第一部分第1項和2022年年度報告第二部分合並財務報表附註第8項中未經審計的簡明合併財務報表附註的附註2 “重要會計政策摘要” 描述了編制公司簡明合併財務報表時使用的重要會計政策和方法。

第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
公司面臨利率、大宗商品價格和外幣匯率變動帶來的市場風險。公司年度報告第二部分第7A項 “市場風險的定量和定性披露” 中規定的市場風險定量或定性披露沒有重大變化。

第 4 項。控制和程序
評估披露控制和程序

公司的披露控制和程序旨在確保公司在根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）提交或提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格規定的時間內記錄、處理、彙總和報告。該公司的
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披露控制和程序還旨在確保收集此類信息並酌情傳達給管理層, 包括首席執行官和首席財務官員, 以便及時就必要的披露作出決定。任何披露控制和程序制度的有效性都有固有的限制，包括可能出現人為錯誤以及規避或推翻控制和程序。因此，即使是有效的披露控制和程序，也只能為實現控制目標提供合理的保證。

根據《交易法》第13a—15（e）條和第15d—15（e）條，我們在管理層的監督和參與下進行了評估， 包括首席執行官和首席財務官，截至2023年6月30日，我們的披露控制和程序的有效性。根據這項評估，我們的首席執行官兼首席財務官得出結論，截至2023年6月30日，我們的披露控制和程序無效，因為我們對財務報告的內部控制存在重大缺陷，如下所述。

財務報告內部控制存在重大缺陷

管理層負責建立和維持對財務報告的充分內部控制，定義見經修訂的《交易法》第13a-15（f）條。

重大缺陷是指財務報告內部控制中的缺陷或缺陷的組合，因此很有可能無法及時防止或發現公司年度或中期財務報表的重大錯報。

在編寫公司2022年年度報告時，我們進行了評估，以評估截至2022年12月31日我們對財務報告的內部控制的有效性，並確定了截至2023年6月30日仍然存在的下述重大弱點。

具體而言，(i) 在整個報告期內，公司沒有足夠的資源，沒有足夠的財務報告內部控制培訓和知識，無法建立公司的財務報告流程，以設計、實施和運行有效的財務報告內部控制系統；(ii) 公司沒有對財務報告進行充分的持續風險評估，無法識別和分析因錯誤和/或欺詐而導致的財務錯報風險，也無法識別和評估因錯誤和/或欺詐而導致的財務錯報風險受業務重大變化和交易增加的影響，財務報告流程和內部控制發生了必要的變化；以及 (iii) 公司沒有有效的信息和溝通流程來確保財務報告人員及時獲得適當和準確的信息，使他們能夠履行職責和職責。

因此，公司沒有通過政策和程序開展適當的控制活動來降低實現公司財務報告目標的風險，具體如下：

•該公司沒有對租賃協議修改的識別和隨後的核算設計有效的控制措施；
•該公司沒有對預付資產賬户的準確性設計有效的控制措施；
•該公司沒有為期末關聯方應計收入的完整性和準確性制定有效的控制措施，以確保所有銷售都得到正確核算。

這些控制缺陷導致了幾項重大和非實質性的錯報，這些錯誤在2022年年度報告所包含的合併財務報表發佈之前得到糾正。

公司認為，儘管存在上述重大弱點，但本10-Q表中包含的未經審計的簡明合併財務報表在所有重大方面公允地反映了公司截至本10-Q表所列日期和期間的財務狀況、經營業績和現金流，符合美國公認的會計原則。

補救計劃和狀態

公司已經實施並將繼續實施某些補救措施，並將繼續評估補救計劃的內容。這些元素包括：
•根據影響公司的流程變化實施修訂後的 FY2023 財務控制風險評估流程，以及定期定期評估流程，重點是識別和分析由於我們的業務或交易性質變化而導致的財務錯報風險；以及
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•加強信息和溝通流程，確保本組織在內部及時溝通信息，包括有關目標、責任和財務報告內部控制運作情況的信息。變更將包括更頻繁地討論重大業務交易以及這些交易對公司財務報告的影響，以及就員工確保維持有效的內部控制的責任加強與員工的溝通。
公司認為，上述行動將為重大弱點提供適當的補救；但是，公司尚未完成對控制措施有效性的測試。由於補救過程的性質以及實施後需要足夠的時間來評估和測試控制措施的設計和有效性，因此無法保證補救的完成時間。當公司得出結論，控制措施已經運行了足夠長的時間並且控制措施的設計和有效性得到管理層的驗證時，重大弱點將被視為已得到充分糾正。

財務報告內部控制的變化

除上文 “補救計劃和狀況” 中所述外，在截至2023年6月30日的三個月中，公司的財務報告內部控制制度（與《交易法》第13a-15（d）條和第15d-15（d）條所要求的評估有關）沒有發生重大影響或合理可能對公司財務報告的內部控制產生重大影響。


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第二部分-其他信息

第 1 項。法律訴訟

除第一部分第1項所載的未經審計的簡明合併財務報表附註的附註12 “承諾和意外開支” 中所述外，如公司於2023年3月23日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告中 “項目3——法律訴訟” 所述，法律訴訟沒有重大變化。
第 1A 項。風險因素
除了本季度報告中列出的其他信息外，您還應仔細考慮2022年年度報告 “第1A項-風險因素” 中包含的風險因素，這些風險因素可能會對我們的業務、財務狀況和/或未來業績產生重大影響。截至2023年6月30日，除下文所述外，我們的風險因素與年度報告中列出的風險因素沒有重大變化。年度報告及下文中描述的風險並不是我們公司面臨的唯一風險。我們目前不知道的其他風險和不確定性或我們目前認為無關緊要的風險和不確定性也可能對我們的業務、財務狀況和/或未來業績產生重大不利影響。
如果我們無法重新遵守紐約證券交易所的持續上市要求和規則，紐約證券交易所可能會將我們的普通股退市，這可能會對我們的公司、普通股的價格和股東出售普通股的能力產生負面影響。

2023年4月12日，我們收到了紐約證券交易所的書面通知，稱我們的普通股平均收盤價連續30天低於每股1.00美元，低於繼續在紐約證券交易所上市的要求。根據適用的紐約證券交易所程序，我們已通知紐約證券交易所，我們打算彌補每股1.00美元的缺口。根據適用的紐約證券交易所程序，在收到紐約證券交易所的通知後，我們有六個月的時間來彌補缺陷並恢復合規。紐約證券交易所的通知對我們的普通股上市沒有直接影響，普通股將繼續在紐約證券交易所交易，前提是我們繼續遵守紐約證券交易所的其他上市要求。我們的普通股將繼續以 “FTK” 的代碼進行交易，但將增加一個名稱 “.BC”，以表明普通股的地位 “低於紐約證券交易所的持續上市標準”。“.BC” 指標將在我們被視為合規時被刪除。我們正在評估恢復合規性的可用選項，其中可能包括在必要時進行反向股票拆分。

如果我們的普通股最終因任何原因被退市，可能會對我們產生負面影響，因為（i）降低普通股的流動性和市場價格；（ii）減少願意持有或收購普通股的投資者人數，這可能會對我們籌集股權融資的能力產生負面影響；（iii）限制我們使用註冊聲明提供和出售自由交易證券的能力，從而阻止我們進入公共資本市場；以及（iv）) 削弱我們向員工提供股權激勵的能力。

第 2 項。未註冊的股權證券銷售
股權證券的未註冊銷售
沒有

發行人回購股票證券

公司的股票薪酬計劃允許員工選擇預扣股票，以償還與行使不合格股票期權或歸屬限制性股票相關的納税義務，或者支付期權的行使價。當員工選擇這種結算方式時，公司回購在歸屬或行使獎勵時扣留的股份。根據《交易法》第10b-18 (a) (3) 條的定義，在截至2023年6月30日的三個月內，公司代表公司或任何 “關聯買家” 進行或代表公司或任何 “關聯買家” 進行的公司股權證券的回購如下：
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時期
購買的股票總數 (1)
每股支付的平均價格
2023年4月1日至2023年4月30日26,426 $0.69 
2023 年 5 月 1 日至 2023 年 5 月 31 日15,263 $0.66 
2023 年 6 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日1,730 $0.71 
總計43,419 
(1) 公司購買普通股是為了 (a) 滿足與限制性股票期權歸屬和行使非合格股票期權相關的預扣税要求和付款匯款義務；(b) 支付行使股票期權時普通股所需的款項。
第 3 項。優先證券違約
沒有。
第 4 項。礦山安全披露
不適用。

第 5 項。其他信息

沒有。


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第 6 項展覽
展覽
數字		  展品描述
2.1***
公司、賣方JP3 Measurence, LLC與作為賣方代表的約翰·A.Cardwell簽訂的截至2020年5月18日的會員利息購買協議（參照公司於2020年5月19日提交的8-K表的附錄2.1納入）。
3.1  
經修訂和重述的公司註冊證書（參照截至2007年9月30日的季度公司10-Q表附錄3.1納入）。
3.2  
經修訂和重述的公司註冊證書的修正證書（參照公司截至2009年9月30日的季度10-Q表附錄3.1納入）。
3.3
Flotek Industries, Inc. 經修訂和重述的公司註冊證書的修正證書（參照公司於2020年5月7日提交的8-K表格附錄3.1納入）。
3.4
經修訂和重述的公司註冊證書的修訂證書（其表格參照公司於2022年4月5日提交的委託書附錄B納入其中）。
3.5
經修訂的第二修正和重述的章程（參照公司於 2021 年 3 月 16 日提交的 10-K 表附錄 3.4 納入）。
4.1  
普通股證書表格（參照公司於2001年9月27日提交的最終委託書附錄E納入）。
4.2
可轉換票據表格（參照公司於2022年2月4日提交的8-K表的附錄4.1納入）。
4.3
預付認股權證表格（參照公司於2022年2月4日提交的8-K表的附錄4.2納入）。
4.4
2022年5月17日的10％可轉換PIK票據（參照公司於2022年5月18日提交的8-K表附錄10.3納入）。
4.5
預付認股權證表格（參照公司於2022年6月23日提交的8-K表的附錄4.1納入）。
10.1
公司與詹姆斯·西拉斯於2023年4月13日簽訂的分居協議和一般新聞稿（參照公司於2023年5月11日提交的10-Q表季度報告附錄10.5納入）。
10.2
董事高級管理人員賠償協議，（“D&O” 賠償協議”），日期為2023年5月5日（參照公司於2023年5月11日提交的10-Q表季度報告附錄10.6納入）。
10.3
Flotek Industries, Inc. 修訂並重報了2012年員工股票購買計劃（參照公司於2023年6月30日提交的8-K表附錄10.1）。             
10.4
公司與瑞安·埃澤爾簽訂的僱傭協議，日期為2023年6月6日（參照公司於2023年6月8日提交的8-K表附錄10.1）。
10.5
公司與邦德·克萊門特之間的股票期權協議，日期為2023年6月7日（參照公司於2023年6月8日提交的8-K表附錄10.2）。
10.6
公司與Harsha V. Agadi於2023年4月13日簽訂的僱傭協議修正案（參照公司於2023年4月17日提交的8-K表格附錄10.1納入）。
31.1*
規則 13a-14 (a) 首席執行官的認證。
31.2*
規則 13a-14 (a) 首席財務官的認證。
32.1**
第 1350 節首席執行官的認證。
32.2**
第 1350 節首席財務官的認證。
101.INS*行內 XBRL 實例文檔-實例文檔未出現在交互式數據文件中，因為其 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中
101.SCH*內聯 XBRL 架構文檔
101.CAL*內聯 XBRL 計算鏈接庫文檔
101.LAB*內聯 XBRL 標籤 Linkbase 文檔
101.PRE*內聯 XBRL 演示鏈接庫文檔
101.DEF*內聯 XBRL 定義鏈接庫文檔
104*封面交互式數據文件（格式為 Inline XBRL，包含在附錄 101 中）
*使用這份 10-Q 表格提交。
**隨附這份 10-Q 表格，未歸檔。
***根據法規 S-K 第 601 (a) (5) 項，已省略附表。公司特此承諾應美國證券交易委員會或其工作人員的要求提供任何遺漏附表的補充副本。
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簽名
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

日期：2023 年 8 月 9 日
 
FLOTEK 工業公司
來自： /s/ Ryan Ezell
 Ryan Ezell
 首席執行官
來自：/s/邦德·克萊門特
邦德·克萊門特
首席財務官（首席財務和會計官）




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