Inovio Pharmicals, Inc
股票期權授予通知
(2023 年綜合激勵計劃)
Inovio Pharmicals, Inc.(“公司”)(以下簡稱 “公司”)根據公司的2023年綜合激勵計劃(“計劃”),已授予您(“您” 或 “期權持有人”)購買下述普通股數量的選擇權(“期權”)。您的期權受本計劃、股票期權協議和行使通知中規定的所有條款和條件的約束,所有這些條款和條件均附於此處並全部納入此處。此處未明確定義但在本計劃或股票期權協議中定義的資本化術語應具有本計劃或股票期權協議(如適用)中規定的含義。
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可選擇的普通股數量: | |
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補助金類型:[激勵性股票期權]1 或 [非法定股票期權]
歸屬時間表:根據期權持有人在每個適用的歸屬日期之前的持續服務情況,期權將按以下方式歸屬: [●].
期權持有者確認:通過您在下方簽名或以公司授權的形式進行電子認可或認證,即表示您理解並同意:
•該期權受本股票期權授予通知(“授予通知”)、行使通知以及本計劃和股票期權協議的條款管轄,所有這些都構成本文件的一部分。除非本計劃中另有規定,否則本授予通知和股票期權協議(統稱 “期權協議”)不得修改、修改或修改,除非您和公司正式授權的官員簽署書面協議。
•[如果該期權是激勵性股票期權,則該期權(加上授予您的其他未償還的激勵性股票期權)在任何日曆年內的首次行使,其價值不得超過100,000美元(以行使價衡量)。超過100,000美元的任何超額均為非法定股票期權。]
•您同意通過電子交付接收本授予通知、股票期權協議、行使通知、計劃、包含《證券法》第10 (a) 條規定的計劃信息的文件(“招股説明書”)以及任何其他與計劃相關的文件,並通過公司或公司指定的其他第三方建立和維護的在線或電子系統參與本計劃。
•您已閲讀並熟悉本計劃、期權協議、行使通知和招股説明書的規定。如果本授予通知、股票期權協議、行使通知或招股説明書中的條款與本計劃的條款之間存在任何衝突,則以本計劃的條款為準。
1 如果這是激勵性股票期權,則在任何日曆年內,該期權(加上其他未償還的激勵性股票期權)的首次行使價值不得超過100,000美元(以行使價衡量)。超過100,000美元的任何超額均為非法定股票期權。
•期權協議規定了您與公司之間關於收購普通股的全部諒解,並取代了先前就該問題達成的所有口頭和書面協議、承諾和/或陳述,但以下除外:(i) 先前授予您的其他股權獎勵,(ii) 任何書面僱傭協議、錄取通知書、遣散費協議、書面遣散費計劃或保單,或者公司與您之間在每種情況下規定本期權條款的其他書面協議,以及 (iii) 任何回扣政策公司必須根據公司證券上市的任何國家證券交易所或協會的上市標準,或《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》或其他適用法律以及公司以其他方式採用的任何回扣政策,在適用法律適用和允許的範圍內,採用該標準。
•對應物可以通過傳真、電子郵件(包括pdf或任何符合2000年《美國聯邦電子簽名法》、《統一電子交易法》或其他適用法律的電子簽名)或其他傳輸方式交付,以這種方式交付的任何對應物都將被視為已正式有效交付,並且在所有目的上都是有效和有效的。
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Inovio Pharmicals, Inc 來自: 簽名 姓名: 標題: 日期: | 期權持有人:
簽名 日期: |
附件:股票期權協議、2023年綜合激勵計劃、行使通知
Inovio Pharmicals, Inc
2023 年綜合激勵計劃
股票期權協議
正如您的股票期權授予通知(“授予通知”)所反映的那樣,Inovio Pharmicals, Inc.(以下簡稱 “公司”)已根據其2023年綜合激勵計劃(“計劃”)授予您以授予通知(“期權”)中註明的行使價購買多股普通股的期權。本協議中未明確定義但在授予通知或計劃中定義的大寫術語應具有授予通知或計劃中規定的含義(如適用)。授予通知和本股票期權協議中規定的期權條款構成您的期權協議。
適用於您的期權的一般條款和條件如下:
1. 管理計劃文件。您的期權受本計劃所有條款的約束,包括但不限於以下條款:
(a) 關於資本調整、解散、清算或公司交易對您的期權影響的第9節;
(b) 第8 (d) 條規定,儘管授予了期權,但公司仍保留終止您的持續服務的權利;以及
(c) 關於您的期權的税收後果的第8 (h) 條。
您的期權還受所有解釋、修正案、規則和條例的約束,這些解釋、修正案、規則和條例可能會不時根據本計劃頒佈和通過。如果期權協議與本計劃的條款之間存在任何衝突,則以本計劃的條款為準。
2. 運動。
(a) 您通常可以在期權期限內的任何時候根據委員會制定的行使程序(可能包括電子提交)向委員會支付行使價和適用的預扣税和其他所需文件,在期權期限內的任何時候行使全部普通股的既得部分。請查看本計劃的第5(l)和7(b)節,這可能會限制或禁止您在某些時期內行使期權。
(b) 在適用法律允許的範圍內,您可以按以下方式支付期權行使價:
(i) 現金、支票、銀行匯票或匯票;
(ii) 如果普通股在行使時公開交易,則根據本計劃第5 (c) (ii) 節進一步描述的 “無現金行權” 計劃,在行使時須經公司和/或委員會同意;
(iii) 如本計劃第5 (c) (iii) 節所述,在行使時經公司和/或委員會同意,交付先前擁有的普通股;或
(iv) 支付委員會認為適當且符合適用法律的任何其他對價。
3. 期限。您不得在期權期限開始之前或期限屆滿後行使期權。您的期權期限從授予之日開始,並在以下最早日期到期:
(a) 在您的因果持續服務終止後立即生效;
(b) 如果您是員工,則在因原因、殘疾或死亡以外的任何原因終止持續服務三個月後;
(c) 如果您是非僱員董事,則在因原因以外的任何原因終止持續服務12個月後;
(d) 因殘疾而終止持續服務12個月後;
(e) 如果您在持續服務期間死亡,則在您去世後12個月;
(f) 如果董事會確定期權將因公司交易而終止,則在公司交易發生後立即終止,
(g) 您的授予通知中註明的到期日期;或
(h) 授予日期十週年的前一天。
儘管有上述規定,但如果您在上文第3 (b) 或3 (c) 節規定的期限內死亡,則您的期權期限要等到 (i) 您去世後12個月,(ii) 與公司交易有關的期權終止時,(iii) 授予通知中註明的到期日,或 (iv) 授予之日十週年前一天,以較早者為準。如果您在持續服務終止生效之日之前連續擔任公司董事至少五年,則您的期權期限將在授予通知中註明的到期日到期。此外,根據本計劃第5(k)節的規定,您的期權的行使期權可能會延長。
為了獲得與激勵性股票期權相關的聯邦所得税優惠,該守則要求從授予期權之日起至期權行使之日前三個月結束的任何時候,您都必須是公司或關聯公司的員工,除非您死亡或殘疾。如果公司規定在某些情況下延長您的期權行使期權以使您受益,那麼如果您在離職之日起三個月以上行使期權,則您的期權不一定會被視為激勵性股票期權。
4. 預扣義務。根據本計劃第8 (h) 節的進一步規定:(a) 除非適用的預扣税義務得到履行,否則您不得行使期權;(b) 在您行使期權時,全部或部分行使期權時,或根據公司的要求,在此後的任何時候,您特此授權從工資單和應付給您的任何其他款項中預扣款項,並以其他方式同意根據以下規定為(包括通過 “無現金行使”)提供充足的準備金該計劃是根據美聯儲委員會頒佈的T條例制定的公司允許),履行聯邦、州、地方和國外預扣税義務(如果有)所需的任何款項,這些義務是根據公司制定的預扣税程序行使期權而產生的。因此,即使期權已歸屬,您也可能無法行使期權,除非這些義務得到履行,否則公司沒有義務發行受您的期權約束的普通股。如果公司與您的期權相關的預扣義務金額大於公司實際預扣的金額,則您同意對公司未能扣留適當金額進行賠償並使公司免受損失。
5. 激勵性股票期權處置要求。如果您的期權是激勵性股票期權,則必須在行使期權時發行的任何普通股的處置之日後的15天內以書面形式通知公司,該處置發生在期權授予之日後的兩年內,或在行使期權時轉讓此類普通股後的一年內。
6. 可轉移性。除非本計劃第5 (e) 節另有規定,否則您的期權不可轉讓,除非根據遺囑或適用的血統和分配法,並且只能由您一生中行使。
7. 公司交易。您的期權受管理涉及公司的公司交易的任何協議條款的約束,包括但不限於任命有權代表您處理任何託管、賠償和任何或有對價的股東代表的規定。
8. 不承擔税收責任。作為接受期權的條件,您特此 (a) 同意不就期權或其他公司薪酬產生的納税義務向公司或其任何高管、董事、員工或關聯公司提出任何索賠;(b) 承認建議您就期權的税收後果諮詢自己的個人税務、財務和其他法律顧問,並且已經這樣做或故意自願拒絕這樣做。此外,您承認,只有行使價至少等於美國國税局確定的授予之日普通股的 “公允市場價值”,並且沒有其他不允許的與期權相關的延期補償,該期權才不受第409A條的約束。此外,作為接受期權的條件,您同意不對公司或其任何高管、董事、員工或關聯公司提出任何索賠,前提是美國國税局聲稱此類行使低於美國國税局隨後確定的授予之日普通股的 “公允市場價值”。
9. 可分割性。如果任何法院或政府機構宣佈本期權協議或本計劃的任何部分為非法或無效,則此類非法或無效不會使本期權協議或計劃中未被宣佈為非法或無效的任何部分失效。如果可能,本期權協議(或該部分的一部分)的任何部分被宣佈為非法或無效,其解釋方式將使該部分或部分條款的條款儘可能生效,同時保持合法和有效
10. 其他文件。您特此確認收到或有權收到一份文件,該文件提供了根據《證券法》頒佈的第428 (b) (1) 條(包括招股説明書)所要求的信息。此外,您確認收到公司的交易政策。
11. 問題解答。如果您對這些條款或適用於您的期權的任何其他條款和條件有疑問,包括適用的聯邦所得税後果摘要,請參閲招股説明書。
Inovio Pharmicals, Inc
2023 年綜合激勵計劃
運動通知
Inovio Pharmicals, Inc
660 W. Germantown Pike,110 套房
19462 年賓夕法尼亞州普利茅斯會議演習日期:_______________
這構成了對Inovio Pharmicals, Inc.(以下簡稱 “公司”)的通知,即我選擇以下述價格行使期權,購買以下數量的公司普通股(“股票”)。本行使通知中未明確定義但在《授予通知》、《期權協議》或 Inovio Pharmicals, Inc. 2023 綜合激勵計劃(“計劃”)中定義的大寫術語應具有授予通知、期權協議或計劃(如適用)中規定的含義。某些付款方式的使用須經公司和/或委員會的同意,以及期權協議和本計劃中規定的某些額外要求。
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選項類型(選中一項): |
| 激勵 | 非法定 |
撥款日期: |
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股票數量為 哪個選項是 行使: |
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即將獲得的證書 以以下名義發行: |
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總行使價: |
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隨函寄送的現金、支票、銀行匯票或匯票: |
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隨函交付的 ________ 股票的價值: |
| $______________ | |
監管T計劃(無現金活動) |
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通過本次行使,我同意 (i) 根據本計劃條款提供您可能需要的其他文件,(ii) 履行與行使期權協議中規定的本期權有關的預扣税義務(如果有);(iii)如果此次行使與激勵性股票期權有關,則在處置行使本期權時發行的任何股票之日起15天內以書面形式通知您在授予之日後的兩年內,或在行使該等股份時發行後的一年內這個選項。
真的是你的,
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