美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
(委員會 文件號) |
(國税局僱主 證件號) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:+
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR)第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b)) |
根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c)) |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 條)或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的)。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 5.02 | 董事或某些高級職員的離職;董事的選舉;某些官員的任命;某些官員的補償安排。 |
(e) 2023年8月1日,Wave Life Sciences Ltd.(以下簡稱 “公司”)的股東批准了經修訂的公司2021年股權激勵計劃修正案(“經修訂的2021年股權激勵計劃”),將根據修訂後的2021年股權激勵計劃獲準發行獎勵的普通股數量增加650萬股。
經修訂的2021年股權激勵計劃重要特徵的詳細摘要載於公司於2023年6月26日向美國證券交易委員會提交的2023年年度股東大會(“年會”)的最終委託書(“委託書”)。該摘要和上述描述全部參照經修訂的2021年股權激勵計劃的文本進行了限定,該計劃作為附錄10.1提交,並以引用方式納入此處。
(e) 2023年8月1日,公司股東批准了公司2019年員工股票購買計劃(“經修訂的2019年ESPP”)的修正案,該修正案將根據經修訂的2019年ESPP授權發行的普通股數量增加200萬股。
經修訂的2019年ESPP的主要特徵的詳細摘要載於公司的委託書。該摘要和上述描述全部參照經修訂的2019年ESPP的案文進行了限定,該文本作為附錄10.2提交,並以引用方式納入此處。
項目 5.07 | 將事項提交證券持有人表決。 |
(a) | 2023年8月1日,公司舉行了2023年年度股東大會。截至2023年8月1日會議日,在98,983,261股已發行和有資格投票的普通股中,有83,546,085股普通股的法定人數為83,546,085股,佔符合條件的股份的84.4%,親自出席或由代理人代表出席年會。 |
(b) | 在年會上採取了以下行動,所有這些行動都在委託書中進行了描述。年會上表決的每項提案的最終投票結果如下。 |
提案 1 (a) — (i)-股東 再次當選公司現有九名董事進入董事會,任期至公司2024年年度股東大會結束,直到其繼任者正式當選並獲得資格,最終投票情況如下:
董事會提名人 |
對於 | 反對 | 棄權 | 經紀人 | ||||||||||
Paul B. Bolno,醫學博士,工商管理碩士 |
79,250,899 | 134,322 | 1,107,510 | 3,053,354 | ||||||||||
Mark H.N. Corrigan,醫學博士 |
79,316,599 | 71,046 | 1,105,086 | 3,053,354 | ||||||||||
克里斯汀亨利 |
76,349,909 | 3,034,581 | 1,108,241 | 3,053,354 | ||||||||||
彼得·科爾欽斯基,博士 |
79,256,652 | 128,404 | 1,107,675 | 3,053,354 | ||||||||||
Adrian Rawcliffe |
79,355,208 | 30,812 | 1,106,711 | 3,053,354 | ||||||||||
高梨健 |
70,139,009 | 9,249,372 | 1,104,350 | 3,053,354 | ||||||||||
Aik Na Tan |
72,527,209 | 6,859,682 | 1,105,840 | 3,053,354 | ||||||||||
Gregory L. Verdine,博士 |
72,514,705 | 6,874,231 | 1,103,795 | 3,053,354 | ||||||||||
Heidi L. Wagner,J.D. |
79,014,026 | 372,880 | 1,105,825 | 3,053,354 |
提案2-股東批准再次任命畢馬威會計師事務所為截至2023年12月31日止年度的公司獨立註冊會計師事務所和新加坡獨立審計師,並授權董事會審計委員會確定畢馬威會計師事務所截至公司2024年年度股東大會之日所提供的服務的薪酬,最終表決結果如下:
對於 |
反對 |
棄權 |
經紀人 | |||
83,495,478 | 45,691 | 4,916 | 0 |
提案3-股東批准公司向公司支付現金和股權薪酬 非員工董事以委託書中規定的方式和基礎在董事會及其委員會任職,最終投票情況如下:
對於 | 反對 | 棄權 | 經紀人 不投票 | |||
79,308,018 | 68,746 | 1,115,967 | 3,053,354 |
提案4-股東以委託書中規定的方式和基礎批准了經修訂的公司2021年股權激勵計劃的修正案,最終表決結果如下:
對於 | 反對 | 棄權 | 經紀人 不投票 | |||
78,539,704 | 835,472 | 1,117,555 | 3,053,354 |
提案5-股東以委託書中規定的方式和基礎批准了公司2019年員工股票購買計劃的修正案,最終表決結果如下:
對於 | 反對 | 棄權 | 經紀人 不投票 | |||
79,345,186 | 38,012 | 1,109,533 | 3,053,354 |
提案6——股東批准了公司董事按照委託書中規定的方式和基礎分配和發行公司普通股的全面授權,最終表決結果如下:
對於 |
反對 |
棄權 |
經紀人 | |||
66,559,346 | 12,815,255 | 1,118,130 | 3,053,354 |
提案 7 — 股東批准了 a 不具約束力,僅以諮詢為依據,按照委託書中規定的方式和基礎對公司指定執行官進行薪酬,最終投票情況如下:
對於 |
反對 |
棄權 |
經紀人 | |||
79,211,157 | 150,975 | 1,130,599 | 3,053,354 |
項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品
展品編號 | 描述 | |
10.1+ | Wave Life Sciences Ltd. 2021 年股權激勵計劃 | |
10.2+ | 經修訂的 Wave Life Sciences Ltd. 2019 年員工股票購買計劃 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
+ | 表示管理合同或補償計劃或安排。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
WAVE 生命科學有限公司 | ||
來自: | //Paul B. Bolno,醫學博士 | |
Paul B. Bolno,醫學博士 | ||
總裁兼首席執行官 |
日期:2023 年 8 月 7 日