美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

表單 8-K

根據第 13 或 15 (d) 節提交的最新報告
1934 年的《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年8月4日

Nuwellis, Inc.
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

特拉華
001-35312
沒有。 68-0533453
（公司或組織的州或其他司法管轄區）
（委員會檔案編號）
（美國國税局僱主識別號）

山谷景路 12988 號, 伊甸草原, 明尼蘇達55344
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(952) 345-4200
（註冊人的電話號碼，包括區號）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題
交易品種
註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值每股0.0001美元
NUWE
納斯達克資本市場

如果 Form 8-K 申報旨在同時履行以下任一 規定的註冊人申報義務，請勾選下面的相應複選框：

☐
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐
根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐
根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐
根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（ 本章的第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的 或修訂後的財務會計準則。 ☐

項目 5.02
董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些官員的任命；某些官員的補償安排。

2023 年 8 月 4 日，林恩·布雷克通知了特拉華州的一家公司 Nuwellis, Inc.（”公司”）她決定辭去公司首席財務官的職務。Blake 女士在公司的最後一次約會預計是 2023 年 9 月 1 日（”離職日期”）。Blake 女士的辭職不是由於在與 公司運營、政策或程序有關的任何問題上與公司存在任何分歧的結果。公司打算任命公司現任高級財務董事羅伯·斯科特為新任首席財務官，自2023年9月2日起生效。

關於布雷克女士的辭職，公司和布雷克女士於 2023 年 8 月 4 日簽訂了過渡協議（”過渡協議”) ，公司已同意：(i) 向布萊克女士支付離職之日後四 (4) 周的正常工資水平；(ii) 繼續為布雷克女士支付保費的100％，以便在2023年12月31日之前繼續享受COBRA 下的醫療福利，前提是（x）她及時正確地選擇繼續享受COBRA的健康保險，（y）她仍然有資格獲得COBRA的福利並且在這種 期間沒有資格從其他僱主那裏獲得醫療保險。過渡協議包含非競爭和不招標條款、索賠解除和相互不貶低條款。

上述對過渡協議的描述參照該協議的完整 文本進行了全面限定，該協議的副本作為附錄10.1附於本表格8-K最新報告，並以引用方式納入此處。

此外，2023年8月4日，公司與布雷克女士簽訂了諮詢協議（”諮詢協議”），布雷克女士將從2023年9月4日起至2024年3月31日向公司提供與首席財務官過渡相關的諮詢服務 。對於她的服務，Blake女士每小時應獲得250美元，每天最高為750美元，每週不超過2,500美元，除非雙方事先達成協議。諮詢協議 包含標準賠償、保密、不招標和非競爭條款。

上述對諮詢協議的描述參照該協議的完整 文本進行了全面限定，該協議的副本作為附錄10.2附於本表格8-K最新報告，並以引用方式納入此處。

項目 7.01
法規 FD 披露。

2023年8月8日，公司發佈新聞稿，宣佈布雷克女士辭職。新聞稿的副本作為附錄 99.1 附於此 ，並以引用方式併入本第 7.01 項。

就經修訂的 1934 年《證券交易法》第 18 條而言，本最新報告 8-K 表第 7.01 項和附錄 99.1 中的信息旨在提供， 不應被視為 “已提交”（ 《交易法》）或以其他方式受該節的責任 的約束，也不得將其視為以提及方式納入根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非該文件中明確提及。

項目 9.01
財務報表和附錄。

(d)
展品
展覽
數字
  
展品描述
10.1
  
Nuwellis, Inc. 和 Lynn Blake 於 2023 年 8 月 4 日簽訂的過渡協議
10.2
  
Nuwellis, Inc. 和 Lynn Blake 於 2023 年 8 月 4 日簽訂的諮詢協議
99.1
  
日期為 2023 年 8 月 8 日的新聞稿
104
  
封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由經正式授權的 代表其簽署。

日期：2023 年 8 月 8 日
NUWELLIS, INC.
   
 
來自：
/s/ Nestor Jaramillo, Jr
 
姓名：
Nestor Jaramillo, Jr.
 
標題：
總裁兼首席執行官