美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 8 月 8 日
NOVAVAX, INC.
（章程中指定的 註冊人的確切姓名）
|
（州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會檔案編號） |
（美國國税局僱主 證件號） |
昆斯烏節路 700 號
蓋瑟斯堡，
（主要行政辦公室地址， 包括郵政編碼）
(240)
（註冊人的電話號碼， 包括區號）
（如果自上次報告以來更改了 ，則以前的姓名或以前的地址。）
根據該法 12 (b) 條註冊的證券：
| 每個班級的標題 | 交易 符號 |
每個交易所的名稱 已註冊 | ||
如果申請8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文 一般指令 A.2）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興
成長型公司
如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。¨
項目 8.01。其他活動。
2023年8月8日，Novavax, Inc.（以下簡稱 “公司”）向美國證券交易委員會提交了招股説明書補充文件，該補充文件考慮根據與傑富瑞有限責任公司和B. Riley Securities, Inc.簽訂的市場發行銷售協議，不時出售高達5億美元的公司普通股（“股票”）。（“銷售代理”），截至 2023 年 8 月 8 日 （“2023 年 8 月銷售協議”）。根據2023年8月的銷售協議，只有在公司向銷售代理商發出指示後 才能進行銷售，公司無法保證將根據2023年8月的銷售協議 發行任何股票。
2023 年 8 月 銷售協議的副本作為附錄 1.1 附於此，並以引用方式納入此處。上述對 2023 年 8 月銷售協議中重要條款 條款的描述並不完整，而是參照該協議進行全面限定。
公司 法律顧問Ropes & Gray LLP已發佈了與股票有關的法律意見書。此類法律意見的副本，包括其中包含的同意 ，作為附錄 5.1 附錄。
自2021年6月15日以來，根據截至2021年6月15日與B. Riley Securities, Inc.簽訂的市場發行銷售協議 (“2021年6月銷售協議”)，公司出售了1,010萬股普通股，淨收益為2.474億美元，根據2021年6月的銷售協議，剩餘2.495億美元，根據2021年6月的銷售協議，剩餘2.495億美元。 公司和B. Riley Securities, Inc. 於本協議簽訂之日通過雙方協議終止了2021年6月的銷售協議。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品
| 展覽 不是。 |
描述 | |
| 1.1 | 在Novavax, Inc.、Jefferies LLC和B. Riley Securities, Inc. 於2023年8月8日簽訂的市場發行銷售協議中。 | |
| 5.1 | Ropes & Gray LLP 的觀點。 | |
| 23.1 | Ropes & Gray LLP 的同意（包含在附錄 5.1 中）。 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（格式為行內 XBRL）。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求 ，註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| Novavax, Inc. | ||
| 日期：2023 年 8 月 8 日 | 來自： | /s/ 約翰 A. Herrmann 三世 |
| 姓名： | 約翰·A·赫爾曼三世 | |
| 標題： | 執行副總裁、首席法務官兼公司祕書 | |