附錄 4.2

該證券是下文所述契約所指的全球證券，以存管人 或其被提名人的名義註冊。除非在契約中描述的有限情況下，否則不得以該存管人或其被提名人 以外的任何人的名義將該證券全部或部分兑換為已註冊的證券，也不得以該存管人或其被提名人 以外的任何人的名義登記該證券的全部或部分轉讓。

除非本證書由根據紐約銀行法 (DTC) 組建的有限用途信託公司 The Depository Trust Company 的授權 代表出示給公司或其代理人進行轉賬、交換或付款登記，並且簽發的任何證書均以 Cede & Co. 的名義註冊，或以 DTC 授權代表要求的其他名稱註冊（任何款項均支付給 Cede & Cod.. 或 DTC 授權代表要求的其他實體），任何轉讓、質押或其他用途由於本協議的註冊所有者 Cede & Co. 在本協議中擁有權益，因此任何人的價值或以其他方式向任何人提供的本協議都是不法的。

州街公司

2026年到期的浮動 利率優先票據

第 1 號

 $300,000,000

CUSIP 857477 CE1

 發行日期：2023 年 8 月 3 日

ISIN US857477CE17

State Street Corporation是一家根據馬薩諸塞州 聯邦（以下簡稱公司，該術語包括下文提及的契約下的任何繼任者）的法律正式組建和存在的公司，特此承諾在2026年8月3日（以下稱為到期日）向Cede & Co. 或註冊受讓人支付三億美元（30萬美元）的本金 ，並按季度支付自2023年8月3日（含該日）起至到期日（但不包括到期日）的利息在每年 2 月 3 日、5 月 3 日、8 月 3 日和 11 月 3 日（每個工作日，均為浮動利率終止日期）之後的第二個工作日（每個工作日，均為浮動利率終止日期） 加上 0.845% 的利差（前提是任何利息支付期的應付利息均不小於零），直到本金支付或到位用於付款；前提是，如果任何預定的浮動 利率終止日期（到期日除外）落在非工作日，則該日期將推遲到下一個工作日，但如果下一個此類日期在下一個日曆月，則該日期 將提前到前一天，即工作日；並進一步規定，如果到期日不是工作日，則該日原本到期的任何本金和利息將在下一個工作日 為工作日的下一個日期支付，不收取利息自該到期日起及之後的期間內，應累計此類款項。

根據該契約的規定，在任何浮動利率利息支付日（到期日除外）按時支付或正式規定的利息 將在該利息的正常記錄日（即該浮動利率利息支付日之前的第二個工作日）的營業結束時支付給以其名義註冊該證券（或一個或多個前身 證券）的人。到期日支付的利息應支付給將向其支付本金的 個人。

在該浮動利率 利息支付日未按時支付或適當規定的任何此類利息應立即在該常規記錄日停止支付給持有人，可以支付給在 特別記錄日營業結束時以其名義註冊該證券（或一種或多種前身證券）的人，以支付此類違約利息，受託人應就此發出通知該系列證券的持有人在該特別記錄日前不少於10天，或按以下日期領取報酬任何時候以任何 其他合法方式，與本系列證券可能上市的任何證券交易所的要求不矛盾，並根據該交易所可能要求的通知，上述契約中更全面地規定了所有內容。

本券 的本金（以及溢價，如果有的話）和任何此類利息將在公司為此目的在馬薩諸塞州波士頓市設立的辦公室或機構以美利堅合眾國的硬幣或貨幣支付，因為付款時是支付公共債務和 私人債務的法定貨幣；前提是，只要該證券是全球證券，就支付本金（以及溢價，如果有的話）和該證券的任何利息將由付款代理人立即通過電匯支付付款代理人辦公室以 美元支付的可用資金；進一步前提是，如果在該全球證券到期時付款，則應及時向付款代理人出示全球證券，以便付款代理人按照其正常程序在 進行此類付款。

就初始利息支付期而言，本證券的利息支付期為自2023年8月3日起（含該日）至下一個浮動利率結束日，但不包括下一個浮動利率終止日期，後續期間將是從浮動利率結束日到下一個浮動利率結束日期（但不包括浮動利率終止日期）的時期；前提是 (i) 與到期日相關的利息支付期將是從浮動利率終止日開始（包括浮動利率終止日期）的時期到期日之前的日期（但不包括到期日）（即最終浮動利率 結束日期）和 (ii) 對於該最終利息支付期，從到期日（包括利率截止日）之前的第二個美國政府證券工作日（包括利率截止日）到期日（不包括利率截止日）期間每個日曆日的SOFR水平應為該利率截止日的SOFR水平。該證券的利息將按每年 360 天的 為基礎計算，以實際經過的天數計算。適用於利息支付期的利率，該利率將由計算代理在 適用的浮動利率結束日期（或者，對於最終浮動利率結束日期（即到期日），則在利率截止日之後）確定，將等於基準利率（如下所述）加上 0.845% 的利差；前提是任何利息支付的應付利息都不會句點小於零。

基準利率應是根據以下公式計算的應計利息複合係數：

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其中 (i) d0對於任何浮動利率 付款期，指相關浮動利率利息支付期內的美國政府證券工作日數，(ii) i 是指從一到 d 的一系列整數0，每個工作日按時間順序代表相關 浮動利率利息支付期內的第一個美國政府證券工作日，（iii）SOFRi，對於相關浮動利率利息支付期內的任何一天 i，是指當天等於 中的 SOFR 的參考利率，(iv) ni指利率為SOFR的相關浮動利率利息支付期內的日曆天數i以及 (v) d 指相關浮動利率利息支付期內的日曆天數。在這些計算中，任何美國政府 證券工作日的有效利率將是該日重置的適用利率。適用於任何其他日期的利率是前一個美國政府證券營業日的利率。

就本證券而言，對於任何美國政府證券工作日，SOFR 是指 計算機構根據以下規定確定的利率：

1. 在該美國政府證券業務日之後的美國 政府證券工作日下午 5:00 左右（紐約時間）或左右，由紐約聯邦儲備銀行在紐約聯邦儲備網站上以該利率的管理人（或繼任管理人）的身份提供的 美國政府證券營業日的擔保隔夜融資利率；或

2. 如果該美國 政府證券工作日的有擔保隔夜融資利率未按第 (a) 段的規定出現，除非公司或其指定人已確定基準過渡事件及其相關的基準替代日期均已發生，則為紐約聯邦儲備網站上公佈該利率的最後一個美國政府證券工作日的有抵押隔夜融資利率；或

3. 如果公司或其指定人員已確定基準過渡事件及其相關的基準更換日期 已發生：

a. 以下各項的總和：(i) 相關政府機構選擇或推薦的替代利率作為適用相應期限的當時基準的替代利率和 (ii) 基準替代調整；或

b. (i) ISDA 回退率和 (ii) 基準替代調整的總和；或

c. 以下總和：(i) 公司或其指定人員選擇替代當時適用的相應期限基準 作為當時適用的相應期限基準的替代利率 ，同時適當考慮任何行業公認的利率作為當時以美元計價的浮動利率票據基準的替代利率 和 (ii) 基準替代調整。

在本安全性中使用的：

1。基準是指每日複合的有擔保隔夜融資利率；前提是如果公司 或其指定人員已確定相對於擔保隔夜融資利率或當時的基準基準發生了基準過渡事件及其相關的基準替代日期，則基準是指 適用的基準替代方案。

2。基準替代是指 SOFR 定義第 (3) 條中按照 順序列出的第一個備選方案，可由公司或其指定人員在基準更換日期確定。在實施基準替代品時，公司或其 指定人員將有權不時進行基準替代合規變更。

3。Benchmark 替代調整是指截至基準更換日期，按以下順序列出的第一種替代方案，可由公司或其指定人員確定：

a. 相關政府機構為適用的未經調整的基準替代方案選擇或建議的利差調整或計算或確定此類利差調整的方法（可以是正值或負 值或零）；

b. 如果適用的未經調整的基準替換等於 ISDA 回退率，則為 ISDA Fallback 調整；

c. 公司或其指定人員在適當考慮任何行業認可的點差調整或計算或確定此類點差調整的方法後選擇的點差調整（可能是正值、負值或零），用當時適用的美元計價浮動利率票據的未調整基準 替代當時的基準。

4.基準替換符合標準 變更是指公司或其指定人認為適合以與市場慣例基本一致的方式反映此類基準替代品採用此類基準替代品的任何技術、行政或運營變更（包括浮動利率利率支付期定義的變更、確定利率 的時間和頻率以及其他管理事項）genee 決定採用此類市場慣例的任何部分在行政上都是不可行的，或者如果公司或其指定人員確定不存在使用基準替代品的市場慣例，則以公司或其指定人認為合理必要的其他 方式）。

5.基準替換日期是指與當時的基準相比 以下事件中最早發生的日期：

a. 對於 Benchmark 過渡事件定義的 (a) 或 (b) 條款，即 (i) 公開聲明或發佈其中提及的信息的日期，以及 (ii) 基準管理人永久或無限期停止提供基準的日期；或

b. 就基準過渡事件定義的 (c) 條而言， 其中提及的信息的公開聲明或發佈日期。

為避免疑問，如果導致基準更換日期的 事件與任何裁決的參考時間發生在同一天但早於參考時間，則基準替換日期將被視為發生在這類 決定的參考時間之前。

6.基準過渡事件是指相對於當時的基準 發生以下一個或多個事件：

a. 基準管理人或代表基準管理人發表的公開聲明或發佈信息，宣佈該管理員已經或將永久或無限期停止提供基準，前提是在該聲明或發佈時， 沒有繼任管理人繼續提供基準；

b. 監管主管 為基準管理人、基準貨幣的中央銀行、對基準管理人擁有管轄權的破產官員、對 基準管理人擁有管轄權的清算機構或對基準管理人擁有類似破產或解決權限的法院或實體發表的公開聲明或信息，其中規定基準的管理人已經停止或將停止提供基準永久或 無限期，前提是在該聲明或發佈時，沒有繼任管理人可以繼續提供基準；或

c. 監管機構為Benchmark 管理人發表的公開聲明或發佈的信息，宣佈基準不再具有代表性。

7。工作日是指除 星期六或星期日以外的任何一天，該日既不是法定假日，也不是法律或法規授權或要求銀行機構在紐約市或波士頓市關閉的日子。

8.與基準替換相關的期限是指 的期長（包括隔夜）與當時基準的適用期限大致相同（不考慮工作日調整）。

9。浮動利率利息支付日是指每個浮動利率終止日期之後的第二個工作日； 前提是，與最終利息支付期相關的浮動利率利息支付日將是到期日。如果預定到期日不是工作日，則本金和利息將在下一個工作日支付 ，但在預定到期日及之後的期間內，該付款的利息將不會累計。

10。ISDA 定義是指由國際互換和衍生品協會 協會或其任何繼任者發佈的、不時修訂或補充的 2006 年 ISDA 定義，或不時發佈的任何後續利率衍生品定義手冊。

11。ISDA 後備調整是指 將適用於引用ISDA定義的衍生品交易的利差調整（可以是正值、負值或零），該調整將在適用期限內發生與基準相關的指數停止事件時確定。

12。ISDA Fallback Rate 是指引用 ISDA 定義的 衍生品交易所適用的利率，在適用期限的基準指數終止日期出現時生效，不包括適用的ISDA回退調整。

13。紐約聯邦儲備銀行是指紐約聯邦儲備銀行。

14。紐約聯儲網站是指紐約聯邦儲備銀行的網站，目前為 http://www.newyorkfed.org 或任何後續來源。

15。對基準的任何決定 的參考時間是指公司或其指定人員根據基準替代合規變更確定的時間。

16。相關政府機構是指聯邦儲備委員會和/或紐約聯邦儲備銀行，或由聯邦儲備委員會和/或紐約聯邦儲備銀行或其任何繼任者正式批准或召集的 委員會。

17。美國政府證券營業日是指除星期六、星期日或 證券行業和金融市場協會建議其成員的固定收益部門全天關閉以進行美國政府證券交易的那一天之外的任何一天。

18。未經調整的基準替代品是指不包括基準替代品 調整的基準替代品。

如果公司或其指定人員已確定基準過渡事件及其相關的基準替換日期 已經發生，則公司或其指定人員就SOFR (i) 的決定所做的任何決定、決定或選擇將是最終的和具有約束力的，沒有明顯錯誤；(iii) 將由公司或其 指定人員自行決定作出；(iii) 儘管有相反的規定，均應生效未經持有人或任何其他方的同意。

如果由於違約事件而導致證券的到期日加快， 申報到期和應付的證券金額應為現金金額，等於規定的本金加上道富銀行和信託公司（銀行）計算的應計和未付利息，或者，如果公司 在與銀行協商後由該指定人指定了指定人作為計算代理的能力，就好像這種加速的日期是到期日，最終的浮動利率終止日期（如果適用）和最終浮動利率 利息支付日期。

計算代理人應是銀行、其關聯公司或公司 可能指定的銀行或其他實體。在本證券最初發行之日之後，公司可以不時指定其他機構作為計算代理，無需本證券持有人同意，也無需另行通知。計算代理 對任何利率的確定及其對任何利息期利息金額的計算將在公司的主要辦公室存檔，將應要求提供給任何票據持有人，並且在沒有明顯錯誤的情況下將是最終的，具有約束力 。

如有必要，在本證券利率計算中使用或得出的所有百分比將 四捨五入至最接近的十萬分之一百分點，向上舍入的百萬分之五個百分點（例如，9.876545%（或 .09876545）四捨五入至 9.87655%（或 .0987655）），或中使用的所有美元金額計算得出的結果將四捨五入至最接近的美分 (半個百分點向上四捨五入)。

該證券的利率在任何情況下都不會高於紐約法律允許的最高利率，因為 美國一般適用法律可能會修改該利率。

本證券是公司與作為受託人 （以下稱為受託人，該術語包括契約下的任何繼任受託人）的正式授權發行的公司證券（以下簡稱為 證券），根據契約（以下簡稱為 “基本契約”）分一個或多個系列發行和發行，補充截至2017年5月8日，公司與受託人簽訂的第一份補充契約（第一份補充契約 和連同基本契約（以下簡稱契約），特此提及契約，以説明 公司、受託人和證券持有人各自的權利、權利、義務和豁免的限制，以及證券經過認證和交付的條款。包括本證券在內的該系列證券的發行最初限於 本金總額為 $300,000,000.00。

本系列證券構成公司的直接、無抵押和無次級一般債務，在任何時候均應與公司所有其他現有和未來的優先無抵押債務處於同等地位。

本系列證券須根據公司的選擇，在2026年7月4日或之後通過郵寄方式向持有人發出不少於5天但不超過60天的書面通知 進行贖回，贖回價格等於本金的100％，外加截至贖回日的應計和未付利息（如果有），贖回價格等於贖回日的100％。

契約包含隨時取消本證券的全部債務或與本證券有關的某些 限制性契約和違約事件的規定，在每種情況下，都要遵守契約中規定的某些條件。

如果該系列證券的違約事件發生並持續下去，則可以按照契約規定的方式和效力宣佈該系列證券的本金 到期支付。

除其中規定的某些 例外情況外，該契約允許公司和受託人 在徵得每個系列未償還時證券本金佔多數的持有人同意後，隨時對其進行修改、修改公司權利和義務以及每個系列證券持有人的權利。該契約還包含允許在未償還時各系列證券本金中特定百分比的持有人代表該系列所有證券的持有人放棄公司對契約某些條款以及過去在 契約下的某些違約行為及其後果的遵守。本證券持有人的任何此類同意或豁免均為決定性的，對此類持有人以及本證券的所有未來持有人具有約束力，對本證券以及在本證券登記轉讓 時簽發的任何證券的未來持有人具有約束力，無論是否在本證券上註明了此類同意或豁免。就本段而言，“違約” 一詞是指任何將成為此類證券違約或違約事件的事件，或者在通知或時間過後 或兩者兼而有之。

根據契約 的規定，本證券的持有人無權就契約、接管人或受託人的任命或根據契約提起任何其他補救措施，除非該持有人 事先已向受託人發出書面通知，説明本系列證券的持續違約或違約事件，持有人不少於 25% 當時 未償還本系列證券的本金應已支付書面請求受託人以受託人的身份就違約或違反契約的事件（如適用）提起訴訟，並向受託人提供了合理的賠償，受託人 在收到此類 通知、賠償請求和提議後的60天內不得從本系列證券本金持有人那裏收到與該要求不一致的指示，也應在收到此類 通知、賠償請求和提議後的60天內未能提起任何此類訴訟。上述規定不適用於本證券持有人在本文件所述的相應到期日 當天或之後為強制執行本金或任何溢價或利息支付而提起的任何訴訟。

此處提及契約以及本證券或契約的任何條款均不得改變或損害公司按本協議規定的時間、地點和費率、硬幣或貨幣支付本證券本金和任何溢價和利息的絕對和無條件的義務。

根據契約的規定，在遵守契約規定的某些限制的前提下，本證券的 轉讓可在證券登記處登記，交出本證券後，在公司辦公室或機構登記轉讓，該證券的本金和任何溢價和利息應由公司和證券註冊處正式簽署，正式背書或附有公司和證券註冊處正式簽署的書面轉讓文書、本協議持有人或其經書面正式授權的律師，以及隨後，將向指定的受讓人或受讓人發行一隻或 更多本系列且期限相似、授權面額和本金總額相同的新證券。

該系列的證券只能以註冊形式發行，不含面額為2,000美元的息票，超過該面額的整數倍數為1,000美元。根據契約的規定並受其中規定的某些限制，該系列證券可根據持有人要求將其兑換為該系列證券的本金總額和期限相似的不同 授權面額的證券。

任何此類登記 轉賬或交換均不收取服務費，但公司可能要求支付一筆足以支付與此相關的任何應繳税款或其他政府費用的款項。

在按時出示本證券進行轉讓登記之前，無論本證券是否逾期，公司、受託人和公司或受託人的任何代理人 均可將以其名義註冊本證券的人視為本證券的所有者，而公司、受託人或任何此類代理人都不會受到相反通知的影響。

本證券應受紐約州法律管轄，並根據紐約州法律進行解釋。

本證券中使用的契約中定義的所有術語均應具有契約中賦予它們的含義。

除非本協議的認證證書由受託人通過手動簽名簽署，否則本證券無權獲得 契約下的任何福利，也無權出於任何目的有效或強制性地獲得。

-頁面結束-

[簽名出現在以下頁面上]

為此，公司促使本文書在其 公司印章下正式執行，以昭信守。

日期：2023 年 8 月 3 日

州街公司
來自：

姓名： 金伯利 A. deTRask
標題： 執行副總裁兼財務主管
證明：
來自：

姓名： 大衞·C·費蘭
標題： 執行副總裁、總法律顧問兼祕書

[浮動全球筆記的簽名頁]

受託人認證證書

這是上述契約中提及的其中指定系列證券之一。

美國銀行信託公司，全國協會，擔任受託人

日期：2023 年 8 月 3 日
來自：

姓名： 大衞·甘斯
授權簽字人

[受託人認證證書至 浮動全球票據]