正如2023年6月20日向美國證券交易委員會提交的那樣

註冊號 333-217990

註冊號 333-227477

註冊號 333-237114

註冊號 333-253961

註冊號 333-262499

註冊號 333-271032

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

生效後的第 1 號修正案（文件編號註冊號 333-217990、333-227477、333-237114、333-253961、333-262499 和 333-271032）

到

表格 S-8

註冊聲明

下

1933 年的《證券法》

VERITONE, INC.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

Veritone, Inc. 2014 年股票期權/股票發行計劃

Veritone, Inc. 2017 年股票激勵計劃

Veritone, Inc. 2018 年基於績效的股票激勵計劃

Veritone, Inc. 員工股票購買計劃

Veritone, Inc. 激勵補助計劃

Veritone Inc. 2023 年股權激勵計劃

（計劃的完整標題）

瑞安斯蒂爾伯格

首席執行官

Veritone, Inc.

普拉特街 1615 號，二樓

科羅拉多州丹佛市 80202

電話：888-507-1737

（服務代理人的姓名、地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號）

複製到：

用複選標記表明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

解釋性説明

Veritone, Inc.（“註冊人”）將對註冊人於5月12日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的S-8表格（文件編號333-217990、333-227477、333-237114、333-253961、333-262499和333-271032）上的每份註冊聲明提交這份生效後的第1號修正案，分別為 2017 年 9 月 21 日、2020 年 3 月 12 日、2021 年 3 月 5 日、2022 年 2 月 3 日、2023 年 3 月 31 日（此類註冊聲明，統稱為 “事先註冊聲明”，以及每份事先註冊聲明的生效後修正案），統稱為 “生效後修正案”）。根據先前的註冊聲明，註冊人面值每股0.001美元的普通股（“普通股”）是根據經修訂的Veritone, Inc.2014年股票期權/股票發行計劃（“2014年計劃”）和Veritone, Inc.2017年股票激勵計劃（“2017年計劃” 以及與2014年計劃一起的 “先前計劃”）等計劃註冊發行。

2023 年 3 月 30 日，註冊人董事會（“董事會”）批准了 Veritone, Inc. 2023 年股權激勵計劃（“2023 年計劃”），但須經股東批准 2023 年計劃。2023年6月8日，公司股東批准了2023年計劃，該計劃在2023年6月8日營業結束後立即生效。2023 年計劃取代了先前的計劃。董事會決定在註冊人完成首次公開募股後，不再根據 2014 年計劃發放任何獎勵，但該計劃的條款繼續適用於根據該計劃授予的所有未兑現獎勵。2023年計劃在2023年6月8日營業結束後（“生效時間”）立即生效，2017年計劃下無法提供任何新的補助金，但該計劃的條款繼續適用於根據該計劃授予的所有未付獎勵。

截至生效時間，根據先前計劃可用於授予新獎勵的共有854,689股普通股可用於根據2023年計劃發放新獎勵（“未使用股份”）。此外，根據2023年計劃的規定，自生效時間起，所有成為先前計劃回報股份（定義見下文）的普通股都將可用於根據2023年計劃獲得新的獎勵。“先前計劃的回報股份” 一詞是指根據先前計劃授予的任何未兑現獎勵的註冊人普通股的以下股票：(1) 之所以發行，是因為此類股票獎勵或其任何部分在未發行該股票獎勵所涵蓋的所有股份的情況下到期或以其他方式終止；(2) 之所以未發行，是因為此類股票獎勵或其任何部分以現金結算；(3) 由於未能滿足註冊人要求而被沒收或由註冊人回購歸屬此類股份所需的意外情況或條件；（4）為滿足行權、罷工或收購價格而扣留或重新收購；或（5）為履行預扣税義務而預扣或重新收購。截至生效時，共有6,486,602股普通股需要根據先前計劃獲得當時未兑現的獎勵。未使用的股份和先前計劃的回報股份在此統稱為 “轉讓股份”。

公司正在根據美國證券交易委員會合規與披露解釋126.43提交生效後修正案，以修改先前的註冊聲明，以登記2023年計劃下轉讓股份的要約（因此，如上所述，根據先前的計劃，轉讓的股份將不再可發行）。截至生效後修正案提交之日，根據先前計劃最初註冊發行、可能成為2023年計劃下可供發行的轉讓股份的最大普通股數量為7,341,291股（即（i）854,689股未使用股份和（ii）6,486,602股回收股的總和）。生效後的修正案沒有註冊任何其他證券。

第一部分

招股説明書第 10 (a) 節中要求的信息

第 1 項。計劃信息

無需提交本生效後修正案。

第 2 項。註冊人信息和員工計劃年度信息

無需提交本生效後修正案。

第二部分

註冊聲明中要求的信息

第 3 項。以引用方式合併文件。

已向美國證券交易委員會提交的以下文件以引用方式納入本註冊聲明：

此外，註冊人根據經修訂的 1934 年《證券交易法》（“交易法”）第 13 (a)、13 (c)、14 和 15 (d) 條向美國證券交易委員會提交的所有文件（根據表 8-K 第 2.02 項或第 7.01 項提供的表 8-K 的最新報告，包括與此類項目相關的此類信息所包含的任何證物），均在此日期之後註冊聲明以及提交生效後修正案之前，該修正案表明特此發行的所有證券均已出售或註銷所有證券則剩餘未售出的文件或信息應被視為以引用方式納入此處，並自此類文件提交之日起成為本註冊聲明的一部分；但是，被視為已提供但未按照美國證券交易委員會規則提交的文件或信息不應被視為以提及方式納入本註冊聲明。

就本註冊聲明而言，在本註冊聲明中納入或被視為以提及方式納入的文件中包含的任何聲明均應被視為已修改、取代或替換，前提是此處或隨後提交的、也被納入本註冊聲明或視為以引用方式納入本註冊聲明的任何其他文件中的聲明修改、取代或取代了該聲明。除非如此修改、取代或替換，否則任何此類聲明均不得被視為本註冊聲明的一部分，除非經過修改、取代或替換。

第 4 項。證券的描述。

不適用。

第 5 項。指定專家和法律顧問的利益。

不適用。

第 6 項。對董事和高級職員的賠償。

參照註冊人第三次修訂和重述的公司註冊證書以及經修訂和重述的章程，對以下摘要進行了全面限定。

特拉華州通用公司法（“DGCL”）第102（b）（7）條允許公司在其公司註冊證書中規定，公司董事不因違反董事信託義務而對公司或其股東承擔個人金錢損害賠償責任，除非董事違反忠誠義務、未能本着誠意行董事、參與故意不當行為或故意違反法律、授權付款違反特拉華州公司法或獲得的股息或批准股票回購不正當的個人利益。註冊人經修訂和重述的公司註冊證書規定了這種責任限制。

DGCL第145條授權法院向董事和高級管理人員提供賠償，或授權公司董事會向董事和高級管理人員提供賠償，其範圍足夠廣泛，足以允許在某些情況下對根據《證券法》產生的負債，包括償還產生的費用，進行此類賠償。註冊人經修訂和重述的公司註冊證書允許在 DGCL 允許的最大範圍內對其董事、高級職員和註冊人的其他代理人（以及適用法律允許註冊人提供賠償的任何其他人員）進行賠償，註冊人經修訂和重述的章程規定，註冊人將賠償其董事和執行官並允許註冊人賠償其其他員工，和其他代理人，在每種情況下都在 DGCL 允許的最大範圍內。

註冊人已與其董事和高級管理人員簽訂了賠償協議，根據該協議，註冊人同意在法律允許的最大範圍內對其董事和高級管理人員進行賠償，包括賠償該董事或高級管理人員因該董事或高級管理人員是或曾經是註冊人的董事、高級職員、僱員或代理人而成為或威脅成為當事方的法律訴訟中產生的費用和責任，前提是該董事或高級管理人員是或曾經是註冊人的董事、高級職員、僱員或代理人或官員本着誠意行事，其行為方式與董事相同或有理由認為符合或不反對登記人最大利益的官員。

註冊人持有的保險單可補償其董事和高級管理人員在《證券法》和《交易法》下產生的各種責任，這些責任可能由任何董事或高級管理人員以其身份承擔。

第 7 項。申請豁免註冊。

不適用。

第 8 項。展品。

簽名

根據1933年《證券法》的要求，註冊人已正式促成本註冊聲明由下列簽署人於2023年6月20日在科羅拉多州丹佛市獲得正式授權，代表其簽署。

委託書

通過這些禮物瞭解所有簽名出現在下面的人特此構成並任命瑞安·斯蒂爾伯格和邁克爾·澤米特拉，他們每個人都是他或她的真實合法代理人、代理人和事實上的律師，擁有完全的替代和再替代權，以他或她的名字、地點和代替，以任何和所有身份簽署本註冊聲明的任何和所有修正案（包括事後）有效修正案），並將該修正案連同其所有證物和其他與之相關的文件一起存檔證券交易委員會授予上述事實律師和代理人以及他們每個人的全部權力和權力，使他們能夠盡其所能或可能親自做的所有意圖和目的，採取和執行與之相關的每項必要和必要的行為和事情，特此批准和確認上述事實上的律師和代理人或他們中的任何人，或其替代人或其替代人可能合法做的所有事情憑此做或促使他人做事。

根據1933年《證券法》的要求，本註冊聲明由以下人員以所示身份和日期簽署。