美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 8-K/A
(第1號修正案)
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2023 年 8 月 4 日
Hanryu Holdings, Inc.
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
特拉華 |
001-41763 | 88-1368281 | ||
(公司成立的州或其他司法管轄區 ) | (委員會 文件編號) | (國税局僱主 身份證號) |
首爾市永登浦區汝尾西路160
大韓民國 07231
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
註冊人的電話號碼,包括 區號:+82-2-564-8588
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
☐ | 根據《證券法 法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
☐ | 根據《交易所法》(17 CFR 240.14a-12)下的第14a-12條徵集材料 |
☐ | 根據 《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 |
☐ | 根據 《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易品種 |
每個交易所的名稱 | ||
普通股,每股面值0.001美元 共享 |
HRYU | 納斯達克資本市場 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型 公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
解釋性説明
本8-K表當前報告的第1號修正案修訂了2023年8月4日提交的8-K表最新報告(“原始表格8-K”)的 第1.01項,只是為了更正第三段中的兩個錯誤 。如前所述,第1.01項的第三段錯誤地指出,公司 完成首次公開募股的日期是2021年8月3日。現已更正,稱該公司已於2023年8月3日完成首次公開募股。第三段 還錯誤地提到 “承銷商”,而不是唯一的 “承銷商”。未對原始 8-K 表格 進行任何其他更改。
1
項目 1.01。簽訂重要最終協議。
2023年7月31日,特拉華州 公司(以下簡稱 “公司”)Hanryu Holdings, Inc. 將其普通股 的首次公開募股(“IPO”)定價為每股面值0.001美元(“普通股”),發行價為每股10.00美元(文件編號:333-26949)19)(“註冊聲明”)。2023年7月31日, 與首次公開募股有關,公司與 Aegis Capital Corp.(“承銷商”)簽訂了承銷協議(“承銷協議”)。
公司做出了某些慣常陳述、 擔保和契約,並同意向承銷商賠償(或分擔支付)某些負債,包括經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)下的 負債。本承保 協議的描述參照承保協議的全文進行了全面限定,該協議的副本作為附錄 1.1 提交本協議,並以引用方式納入此處。
2023年8月3日,該公司完成了首次公開募股。 該公司出售了877,328股普通股。此外,根據承銷協議,公司授予承銷商 自承銷協議簽訂之日起45天的期權,以 IPO價格減去承銷折扣和佣金再購買多達131,599股普通股。公司從首次公開募股中獲得的淨收益約為680萬美元, 扣除承銷折扣和佣金以及公司應支付的估計發行費用,該公司打算 將其用於一般公司用途。
項目 8.01。其他活動。
2023年8月3日,公司發佈了一份新聞稿 宣佈完成首次公開募股,其副本作為附錄99.1附於此,並以引用方式納入此處。
2
第 9.01 項。財務報表和附錄。
(d) 展品
附錄 否。 |
描述 | |
1.1 | Hanryu Holdings, Inc. 和 Aegis Capital Corp. 於 2023 年 7 月 31 日簽訂的承保 協議 | |
99.1 | Press 新聞稿,日期為 2023 年 8 月 3 日 |
3
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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韓龍控股株式會社 | ||
日期:2023 年 8 月 7 日 | 來自: | /s/ 張赫康 | |
姓名: | 張赫康 | ||
標題: | 首席執行官 |
4