美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 8 月 1 日

如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用勾號 標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條或1934年《證券 交易法》第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用勾號 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計 準則。☐

項目 1.01。 簽訂重要最終協議。

正如此前在2023年7月5日提交的8-K表最新報告中報告的那樣，內華達州的一家公司Asset Entities Inc.（“公司”） 與特拉華州有限合夥企業（“Triton”）Triton Funds LP（“Triton”）簽訂了關閉協議（“關閉協議”）。 根據收盤協議，公司同意向Triton出售面值為每股0.0001美元的B類普通股（“B類普通股”），根據經修訂和重述的收盤協議，總價值為100萬美元 。如前所述，成交協議包含其他條款和條件。

2023年8月1日， 公司與Triton簽訂了經修訂和重述的交易協議（“經修訂和重述的交易協議”）。 根據經修訂和重述的交易協議的條款，公司可以在2023年9月30日當天或之前的任何時候向Triton發出收盤通知（“收盤通知”） ，根據該通知，Triton有義務通過以下方式購買公司總價值為100萬美元的證券 。收盤通知送達後，海衞一必須購買新發行的公司B類普通股 股（“海衞通股票”），金額不超過該收購後已發行B類普通股 的9.99％，外加可能行使的預先注資的認股權證（“海衞一預融資認股權證”，以及 Triton 股票，即 “海衞通證券”）購買一定數量的新發行的B類 普通股（“海衞一認股權證股票”），即海衞一股票和海衞一的總價格預先注資的認股權證 加上全面行使Triton預先注資認股權證時要支付的行使價，將等於總購買價格 為100萬美元。公司選擇發佈收盤通知後，每股Triton股票的價格將定為收盤通知發佈之日前五個工作日和收盤通知之日後五個工作日B類普通股最低每日交易量加權平均價格的 85％。預期的Triton股票，Triton預融資認股權證，如果Triton要求或選擇， 或兩者兼而有之，將在通知發佈之日根據通知發佈之日前五個工作日內B類普通股最低每日成交量加權平均 價格的85％發行。如果通知發佈之日後五個交易日的最低交易量加權平均 價格低於通知發佈之日前五個交易日的最低交易量加權平均價格，則公司將根據該價格發行所需的額外Triton股票、Triton預融資 認股權證，或兩者兼而有之。Triton將在收盤通知發佈之日後的五個工作日 天內支付收購價格。

Triton預先融資 認股權證的行使價為每股0.01美元，沒有到期日。Triton預先注資的認股權證還將包含無現金 行使條款。對於每股 或根據海衞一預融資認股權證的發行而被選為可發行的海衞一認股權證股票，公司在出售海衞通證券時將向海衞通發行的Triton 股票數量將逐一減少。 根據經修訂和重述的交易協議出售的收益將減少25,000美元的管理費。

根據經修訂和重述的收盤協議，Triton 購買海衞通證券的義務 受某些條件的約束。這些條件 包括轉售Triton股票和Triton認股權證股票的註冊聲明的提交和生效。此外， B類普通股必須繼續在納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）的納斯達克資本市場層上市，而且 Triton股票、Triton預融資認股權證或Triton認股權證的發行不得違反納斯達克的任何要求。

經修訂和重述的 交易協議包含其他要求，包括，除非公司向證券 和交易委員會提交的文件中披露，否則公司必須維持B類普通股在納斯達克 納斯達克資本市場層的上市，並向Triton通知某些影響為註冊海衞通股票和海衞一認股權證股票轉售 而提交的註冊聲明有效性的事件，或相應招股説明書的可用性。經修訂和重述的結算協議 還規定對Triton與經修訂和重述的交易協議有關的虛假陳述、違反義務和第三方 索賠的責任進行賠償，但某些例外情況除外。經修訂和重述的交易協議將 在Triton收到收盤通知後支付所需收購價格之日或2023年9月30日到期。

除經修訂和重述的交易協議外，公司或其關聯公司與Triton之間沒有任何關係 。

關於 經修訂和重述的收盤協議，根據公司與 註冊經紀交易商（“Boustead”）Boustead Securities, LLC於2021年11月29日簽訂的聘書協議，以及公司與作為公司首次公開募股承銷商的Boustead 在2023年2月2日收盤時簽訂的承銷協議 br} 經修訂和重述的交易協議（如果有），公司將被要求向Boustead支付相當於總收益7％的現金費 從此類收盤中獲得，即70,000美元；向Boustead支付不記賬的支出補貼，相當於該收盤所得總收益的1％，即10,000美元；向Boustead發行一張海衞通股份的認股權證，其行使價等於海衞一股票數量的7％，行使價等於Triton每股價格的7％ 股票；並向Boustead發行可行使的多股B類股票 的 Triton 預先融資認股權證的認股權證普通股等於海衞一認股權證股份的7％，行使價等於每股0.01美元（統稱為 “Tail 認股權證”）。尾部認股權證的行使期限為五年，幷包含無現金行使條款。無論是否根據經修訂和重述的交易協議 進行銷售，公司 還必須向Boustead償還與其履行與經修訂和重述的結算協議有關的任何服務 所產生的所有合理的發票自付費用。

項目 9.01。 財務報表和附錄。

(d) 展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求 ，註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

3